建立生产经营黑名单制度

PAGE建立生产经营黑名单制度一、总则（一）目的为加强公司/组织生产经营活动的管理，规范市场秩序，保障消费者权益，维护公司/组织的合法利益，特制定本生产经营黑名单制度。（二）适用范围本制度适用于在公司/组织生产经营活动中，涉及违反法律法规、行业标准以及严重损害公司/组织利益和声誉的各类主体，包括但不限于供应商、合作伙伴、客户等。（三）基本原则1.依法依规原则：严格依据国家法律法规、行业标准以及公司/组织内部规章制度执行黑名单制度。2.公平公正原则：对所有涉及违规行为的主体一视同仁，确保黑名单认定过程公平公正。3.动态管理原则：黑名单实行动态管理，根据违规主体的整改情况和后续表现适时调整。二、黑名单的认定标准（一）法律法规层面1.违反国家安全生产相关法律法规，导致重大安全事故发生，对人员生命和财产造成严重损失的。2.违反环境保护法律法规，恶意排放污染物，造成严重环境污染事件的。3.违反税收法律法规，存在严重偷税漏税行为，经税务机关查证属实的。4.触犯刑法，涉及生产经营领域犯罪行为的，如生产销售假冒伪劣产品罪、合同诈骗罪等。（二）行业标准层面1.提供的产品或服务不符合行业质量标准，多次出现质量问题，严重影响公司/组织生产经营活动正常进行的。2.未按照行业技术规范操作，导致产品或服务出现重大缺陷，引发客户投诉或造成较大经济损失的。3.违反行业竞争规范，采取不正当竞争手段，扰乱市场秩序，损害公司/组织及其他同行利益的。（三）公司/组织利益层面1.严重违反与公司/组织签订的合同条款，给公司/组织造成重大经济损失的。2.泄露公司/组织商业机密，导致公司/组织在市场竞争中处于不利地位，遭受经济损失或声誉损害的。3.多次拖欠货款、服务费用等款项，经催告后仍拒不支付，影响公司/组织资金周转的。（四）声誉损害层面1.利用公司/组织名义进行虚假宣传，误导消费者，对公司/组织声誉造成恶劣影响的。2.在网络等媒体上恶意诋毁公司/组织形象，引发公众负面舆论，严重影响公司/组织品牌价值的。三、黑名单的认定程序（一）信息收集1.公司/组织内部各部门负责收集与生产经营活动相关的违规信息，包括但不限于质量检测报告、客户投诉记录、合同执行情况反馈等。2.设立专门的举报渠道，接受公司/组织员工、合作伙伴、客户等对违规行为的举报，并对举报信息进行详细记录。（二）初步核实1.由风险管理部门或指定的专门工作小组对收集到的信息进行初步核实，确认信息的真实性和准确性。2.对于涉及轻微违规行为的信息，可要求相关部门或主体提供书面说明，进行情况核实。（三）调查取证1.经初步核实后，如发现存在可能符合黑名单认定标准的情况，启动调查取证程序。2.调查人员可通过查阅文件资料、实地走访、询问当事人、委托专业机构鉴定等方式，收集充分的证据材料，证明违规行为的存在及严重程度。（四）认定审批1.调查结束后，由风险管理部门或专门工作小组撰写详细的调查报告，提交至公司/组织管理层进行认定审批。2.管理层根据调查报告及相关证据，综合判断是否将该主体列入黑名单，并签署审批意见。四、黑名单的管理与公示（一）黑名单管理1.设立专门的黑名单管理档案，对列入黑名单的主体信息进行详细记录，包括违规行为描述、认定时间、处理措施等。2.定期对黑名单主体进行跟踪，了解其整改情况及后续动态，确保黑名单信息的及时性和准确性。（二）公示方式1.在公司/组织内部网站设立黑名单公示专栏，定期更新黑名单信息，供内部员工查阅。2.根据实际情况，可选择在行业协会网站、相关媒体平台等进行适度公示，以起到警示作用，但需注意保护涉及主体的合法权益，避免过度曝光造成不必要的负面影响。（三）公示内容公示内容应包括黑名单主体名称、统一社会信用代码、违规行为概述、认定时间等基本信息，确保公示信息清晰、准确、完整。五、黑名单主体的限制措施（一）业务合作限制1.禁止与列入黑名单的供应商进行新的采购业务合作，已签订的合同如有未履行完毕的部分，应根据合同约定及实际情况进行妥善处理。2.终止与列入黑名单的合作伙伴的合作关系，收回相关合作资源，如品牌授权、技术支持等。3.拒绝与列入黑名单的客户开展新的业务往来，对于已发生业务但存在风险的，应采取相应措施防范风险，如暂停供货、催收款项等。（二）信用评级影响1.下调列入黑名单主体在公司/组织内部的信用评级，在后续的业务往来、资金支持等方面给予相应限制。2.向相关信用评级机构通报黑名单主体信息，建议对其信用评级进行调整，以影响其在市场中的整体信用形象。（三）法律责任追究1.对于因黑名单主体违规行为给公司/组织造成经济损失的，依法通过法律途径追究其赔偿责任，维护公司/组织的合法权益。2.配合相关执法部门对黑名单主体的违法行为进行调查处理，提供必要的证据和协助，推动违法违规行为得到应有的惩处。六、黑名单主体的整改与移出（一）整改要求1.列入黑名单的主体应在规定时间内制定详细的整改计划，并提交至公司/组织审核。整改计划应明确整改目标、措施、责任人及时间节点等内容。2.整改措施应针对导致其被列入黑名单的违规行为，具有可操作性和有效性，能够切实消除违规影响，提升合规经营水平。（二）整改监督1.公司/组织指定专人或专门小组对黑名单主体的整改情况进行跟踪监督，定期检查整改措施的执行进度和效果。2.要求黑名单主体定期提交整改报告，汇报整改工作进展情况，包括已完成的整改任务、遇到的问题及解决方案等。（三）移出条件1.黑名单主体完成全部整改任务，经公司/组织验收合格，且在规定期限内未再次出现违规行为的，可申请移出黑名单。2.公司/组织根据黑名单主体的整改表现、信用修复情况等综合评估，决定是否批准其移出申请。（四）移出程序1.黑名单主体向公司/组织提交移出黑名单申请，并附上整改报告、相关证明材料等。2.公司/组织收到申请后，按照认定程序进行审核，如审核通过，发布移出黑名单公告，并更新相关管理档案。七、附则（一）解释权本制度由公司/组织[具体部门]负责解释。在执行过程中，如遇本制度未明确规定的情况，由解释部门根据法律法规、行业标准及公司/组织实际情况进行研究决定。