南京食品生产自查制度

PAGE南京食品生产自查制度一、总则（一）目的为加强南京地区食品生产企业的质量安全管理，规范食品生产行为，确保食品安全，依据《中华人民共和国食品安全法》及其实施条例、《食品生产许可管理办法》等相关法律法规和行业标准，制定本自查制度。本制度旨在督促食品生产企业建立健全自查机制，及时发现和消除食品安全隐患，保障消费者的身体健康和生命安全。（二）适用范围本制度适用于南京市行政区域内从事食品生产活动的企业和个体工商户。包括各类食品生产加工企业，如粮食加工品、食用油、油脂及其制品、调味品、肉制品、乳制品、饮料、方便食品、饼干、罐头、冷冻饮品、速冻食品、薯类和膨化食品、糖果制品、茶叶及相关制品、酒类、蔬菜制品、水果制品、炒货食品及坚果制品、蛋制品、可可及焙烤咖啡产品、食糖、水产制品、淀粉及淀粉制品、糕点、豆制品、蜂产品、保健食品、特殊医学用途配方食品、婴幼儿配方食品、特殊膳食食品等生产企业。（三）基本原则1.全面自查原则食品生产企业应涵盖从原料采购、生产加工过程控制、产品检验到成品销售等食品生产经营全过程，进行全面、系统的自查，确保各环节符合食品安全要求。2.风险防控原则以风险防控为导向，重点关注高风险食品类别、关键生产环节和易出现问题的区域，识别潜在的食品安全风险，并采取有效措施加以预防和控制。3.责任落实原则明确企业内部各部门、各岗位在自查工作中的职责，将自查责任落实到具体人员，确保自查工作有序开展，取得实效。4.持续改进原则通过定期自查和对自查结果的分析总结，不断发现企业在食品安全管理方面存在的问题和不足，持续改进食品安全管理体系，提高食品安全保障水平。二、自查组织与人员（一）自查组织架构食品生产企业应设立独立的自查管理部门或指定专人负责自查工作的组织协调。自查管理部门应与企业的质量控制、生产管理、采购销售等部门相互配合，形成有效的自查工作网络。企业应建立以企业负责人为组长，各部门负责人为成员的自查工作领导小组，负责统筹安排自查工作，审议自查计划、自查报告等重要事项。（二）自查人员职责1.企业负责人全面负责企业的自查工作，确保自查工作的有效开展。对自查结果负责，根据自查发现的问题，及时决策并组织实施整改措施。2.自查管理部门人员制定年度自查计划，明确自查的范围、频次、方法和人员分工等。组织实施自查工作，协调各部门人员按照自查计划开展自查活动，收集、整理自查资料。对自查数据和结果进行分析评估，撰写自查报告，提出整改建议。跟踪整改措施的落实情况，确保整改工作取得实效。3.各部门负责人组织本部门人员按照自查计划和要求，对本部门负责的食品安全管理工作进行自查。配合自查管理部门开展跨部门的自查工作，提供相关资料和信息。负责落实本部门存在问题的整改措施，确保整改工作按时完成。4.其他自查人员按照规定的自查内容和方法，认真开展自查工作，如实记录自查情况。及时向本部门负责人报告自查中发现的问题，并积极参与整改工作。三、自查计划（一）计划制定食品生产企业应每年制定年度自查计划。自查计划应根据企业的生产经营范围、食品类别、生产工艺、食品安全风险状况等因素进行编制。自查计划应明确自查的项目、内容、方法、频次、人员安排以及时间进度等。自查计划应涵盖食品生产的全过程，包括原料采购、生产加工、包装储存、人员卫生、设备设施、检验检测等环节。（二）计划调整在年度自查计划执行过程中，如遇企业生产经营状况发生重大变化（如生产工艺改进、产品结构调整、生产场所搬迁等）、法律法规和食品安全标准更新、监管部门提出新的要求等情况，企业应及时对自查计划进行调整，确保自查工作的有效性和针对性。自查计划调整后，应报企业负责人批准，并向全体员工公示。四、自查内容与方法（一）自查内容1.资质证照检查企业是否具有有效的食品生产许可证，生产范围是否与实际生产的产品相符。核查企业营业执照、食品经营许可证等相关证照是否在有效期内，经营范围是否涵盖食品生产经营活动。查看企业是否按照规定办理食品生产许可变更、延续、注销等手续。2.生产场所与设施检查生产场所的布局是否合理，是否能有效防止交叉污染。生产车间应分为清洁作业区、准清洁作业区和一般作业区，各区域之间应设置有效的分隔设施。查看生产场所的环境卫生状况，地面、墙壁、天花板等是否清洁卫生，无污垢、无霉变。检查生产设备设施是否正常运行，是否定期维护保养，是否有足够的生产设备满足生产需求。设备的材质应符合食品安全要求，易于清洁消毒。核实生产用水的水质是否符合国家规定的生活饮用水卫生标准，水源是否受到污染。3.人员管理检查企业是否建立员工健康管理制度，员工是否持有有效的健康证明，是否定期进行健康检查。查看企业是否对员工进行食品安全知识培训，培训记录是否完整，员工是否掌握必要的食品安全知识和操作技能。检查员工的个人卫生状况，工作服、工作帽、口罩等是否穿戴整齐，是否保持清洁。4.原料采购与管理审查企业的原料采购渠道是否合法，是否建立供应商评价和选择制度，是否索取供应商的资质证明文件、产品合格证明等资料。检查原料的验收记录是否完整，验收项目是否齐全，是否对原料的感官性状、理化指标等进行检验。查看原料的储存条件是否符合要求，是否分类存放，是否有防鼠、防虫、防潮等措施，防止原料变质、污染。5.生产过程控制检查企业是否制定各产品的生产操作规程，生产过程是否严格按照操作规程进行。查看生产过程中的关键控制点是否得到有效监控，监控记录是否完整。关键控制点包括原料预处理、杀菌、灌装、包装等环节。检查生产过程中的卫生状况，操作人员是否遵守卫生规范，生产设备、工具、容器等是否及时清洁消毒。核实企业是否对生产过程中的各项参数进行记录，记录是否真实、准确、完整，是否具有可追溯性。6.产品检验审查企业的产品检验制度是否健全，检验机构和人员是否具备相应的资质和能力。检查企业是否按照规定的检验项目、检验方法和频次对产品进行检验，检验记录是否完整。查看企业是否对检验不合格的产品采取有效的处理措施，是否有不合格产品的追溯和召回记录。7.包装与标签标识检查产品包装材料是否符合食品安全要求，是否具有良好的密封性、稳定性和耐腐蚀性。查看产品标签标识是否符合《食品安全国家标准预包装食品标签通则》等相关标准的规定，标签内容是否真实、准确、完整，是否标明食品的名称、规格、净含量、生产日期、保质期、成分或者配料表、生产者的名称、地址、联系方式、食品生产许可证编号、产品标准代号、贮存条件等信息。核实特殊食品（如保健食品、特殊医学用途配方食品、婴幼儿配方食品等）的标签标识是否符合相应的特殊规定。8.储存与运输检查产品的储存条件是否符合要求，仓库是否保持干燥、通风良好，温度、湿度是否适宜，是否有分类分区存放措施，防止产品积压、变质。查看产品的运输工具是否清洁卫生、无异味，是否具备有效的防护设施，防止产品在运输过程中受到污染、损坏。核实企业是否对产品的储存和运输过程进行记录，记录是否完整，是否能追溯产品的流向。（二）自查方法1.文件审查查阅企业的各项管理制度、操作规程、记录文件、资质证照等资料，检查其是否符合法律法规和行业标准的要求，是否完整、有效。2.现场检查对企业的生产场所、设备设施、人员卫生、生产过程、产品检验等进行实地查看，检查实际情况是否与文件记录相符，是否存在食品安全隐患。3.人员访谈与企业的管理人员、操作人员、检验人员等进行交流，了解其对食品安全知识的掌握程度、对操作规程的执行情况以及对自查工作的认识等，获取第一手信息。4.数据分析对企业的生产记录、检验数据、销售数据等进行分析，评估企业的生产经营状况和食品安全风险水平，发现潜在的问题和趋势。五、自查频次与时间安排（一）自查频次食品生产企业应根据自身的生产规模、食品类别、风险程度等因素确定自查频次。一般情况下，企业应每周至少进行一次全面自查，对关键环节和高风险区域应增加自查频次，每天进行检查。对于新投产的企业、生产工艺发生重大变化的企业、出现食品安全问题的企业等，应及时进行自查。（二）时间安排企业应合理安排自查时间，确保自查工作不影响正常生产经营活动。自查工作应在生产经营活动相对空闲的时间段进行，如班前、班后、节假日等。每次自查的时间应根据企业的规模和自查内容合理确定，一般不少于半天时间，确保能够全面、深入地开展自查工作。六、自查记录与报告（一）自查记录1.记录要求企业应建立完善的自查记录制度，对每次自查的情况进行详细记录。自查记录应包括自查的时间、人员、内容、发现的问题及整改情况等信息。记录应真实、准确、完整，不得伪造、篡改。2.记录形式自查记录可以采用纸质记录或电子记录的形式。纸质记录应使用统一的表格，由自查人员签字确认；电子记录应进行备份，确保数据的安全性和可追溯性。自查记录应妥善保存，保存期限不得少于食品生产许可有效期届满后1年。（二）自查报告1.报告撰写自查工作结束后，自查管理部门应及时对自查结果进行分析总结，撰写自查报告。自查报告应包括企业基本情况、自查依据、自查范围、自查方法、自查发现的问题及整改措施、整改期限、整改责任人等内容。自查报告应语言简洁、逻辑清晰、数据准确，能够客观反映企业的食品安全管理状况。2.报告审批自查报告应报企业负责人审批。企业负责人应认真审阅自查报告，对自查发现的问题进行研究分析，提出明确的整改意见，并签字确认。3.报告公示与存档：自查报告经企业负责人审批后，应在企业内部进行公示，接受全体员工的监督。同时，自查报告应作为企业食品安全管理档案的重要组成部分进行存档，以备监管部门检查和企业自身查阅。七、整改措施与跟踪（一）整改措施制定企业应根据自查报告中发现的问题，制定切实可行的整改措施。整改措施应明确整改的目标、内容、方法、责任人、整改期限等。整改措施应具有针对性和可操作性，能够有效消除食品安全隐患，提高企业的食品安全管理水平。（二）整改措施实施整改责任人应按照整改措施的要求，认真组织实施整改工作。在整改过程中，应及时向自查管理部门报告整改进展情况，确保整改工作按时完成。整改工作