如何实施生产部内审制度

PAGE如何实施生产部内审制度生产部内审制度实施方案一、总则（一）目的本制度旨在规范生产部内部审核工作，确保生产活动符合相关法律法规、行业标准以及公司内部规定，有效识别和控制生产过程中的风险，持续改进生产管理体系，提高生产效率和产品质量，增强公司的市场竞争力。（二）适用范围本制度适用于公司生产部所属各部门、车间、班组及全体员工在生产活动中的内部审核管理。（三）审核依据1.国家相关法律法规，如《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国产品质量法》等。2.行业标准及规范，如ISO9001质量管理体系标准、ISO14001环境管理体系标准、OHSAS18001职业健康安全管理体系标准等（根据公司实际涉及行业选取适用标准）。3.公司内部的生产管理制度、流程文件、质量手册、程序文件等。（四）审核原则1.独立性原则：内部审核人员应独立于被审核部门，不受其他部门或个人的干扰，确保审核结果的客观性和公正性。2.系统性原则：全面、系统地对生产部的各项活动进行审核，涵盖生产计划、物料采购、生产过程控制、质量检验、设备管理、人员管理等各个环节，避免审核漏洞。3.基于证据原则：审核过程中以客观事实和确凿证据为依据，对审核发现的问题进行准确判断和分析，确保审核结论的可靠性。4.持续改进原则：通过内部审核，发现生产管理体系存在的不符合项，分析原因，采取有效措施加以改进，不断完善生产管理体系，提高生产运营水平。二、审核组织与职责（一）审核领导小组成立以生产部经理为组长，副经理为副组长，各车间主任、职能部门负责人为成员的内部审核领导小组。其职责如下：1.审批年度内部审核计划和审核方案。2.指导和监督内部审核工作的开展，协调解决审核过程中出现的重大问题。3.审批内部审核报告，对改进措施的实施效果进行跟踪和验证。（二）审核小组1.审核小组由生产部经理指定的具有丰富生产管理经验、熟悉审核流程和方法的人员组成。审核小组成员应具备相应的专业知识和技能，能够独立、客观、公正地开展审核工作。2.审核小组设组长一名，由审核领导小组指定，负责审核小组的整体工作安排、审核过程的组织协调以及审核报告的编写等工作。3.审核小组成员职责：根据审核计划和方案，制定具体的审核实施计划，明确审核范围、方法、步骤和时间安排。按照审核实施计划，采用文件审查、现场观察、人员访谈、数据分析等方法，对生产部各部门、车间、班组的生产活动进行全面审核，收集审核证据。对审核发现的不符合项进行详细记录和分析，与被审核部门沟通确认，提出整改建议，并跟踪整改措施的实施情况。编写内部审核报告，总结审核结果，分析生产管理体系的运行状况，提出改进建议和措施。（三）被审核部门职责1.配合审核小组的工作，提供审核所需的文件、记录、数据等资料，如实介绍生产活动的开展情况。2.对审核发现的不符合项进行原因分析，制定切实可行的整改措施，并在规定时间内完成整改。3.协助审核小组跟踪整改措施的实施效果，提供相关的验证资料。三、审核计划与方案（一）年度审核计划1.生产部应每年年初制定年度内部审核计划，明确审核的目的、范围、频次、时间安排以及审核小组成员等内容。2.年度审核计划应覆盖生产部的所有部门、车间、班组以及生产管理体系的各个要素，确保全面审核生产活动。3.年度审核计划应根据公司的生产经营计划、法律法规要求、行业标准变化以及以往审核情况等因素进行制定，合理安排审核时间和频次，避免影响正常生产活动。（二）审核方案1.根据年度审核计划，审核小组应制定每次审核的具体审核方案。审核方案应包括审核目的、范围、依据、方法、步骤、时间安排、审核组成员分工等详细内容。2.审核方案应针对不同的审核对象和审核重点，采用适当的审核方法，如过程方法、系统方法、抽样方法等，确保审核的有效性和针对性。3.在审核方案实施过程中，如遇特殊情况需要调整审核范围、时间安排或审核组成员等，审核小组应及时向审核领导小组报告，并获得批准。四、审核实施（一）首次会议1.在每次审核开始前，审核小组应召开首次会议，向被审核部门介绍审核的目的、范围、依据、方法、时间安排以及审核组成员等情况，明确双方的职责和要求。2.首次会议应邀请被审核部门的负责人及相关人员参加，确保被审核部门对审核工作有充分的了解，并积极配合审核工作的开展。3.首次会议应做好记录，形成会议纪要，作为审核文件的一部分存档。（二）文件审查1.审核小组应首先对被审核部门提供的相关文件进行审查，包括生产管理制度、操作规程、质量记录、设备档案、人员培训记录等。2.文件审查的目的是检查文件的完整性、准确性、适用性以及与相关法律法规、行业标准和公司内部规定的符合性。3.审核小组应记录文件审查中发现的问题，如文件缺失、内容错误、与实际操作不符等，并与被审核部门进行沟通确认。（三）现场观察1.审核小组应深入生产现场，对生产过程、设备运行、人员操作、物料管理等情况进行实地观察，收集客观证据。2.现场观察的重点包括生产工艺执行情况、设备维护保养情况、质量控制情况、安全生产情况、环境保护情况等。3.审核小组应注意观察现场的实际操作与文件规定是否一致，是否存在违规操作、安全隐患、质量问题等情况，并及时记录相关信息。（四）人员访谈1.审核小组应与被审核部门的相关人员进行访谈，了解生产活动的实际情况、存在的问题以及改进建议等。2.人员访谈的对象应包括部门负责人、班组长、一线员工等不同层次的人员，确保全面了解生产过程中的各个环节。3.审核小组应根据访谈内容，分析生产管理体系在实际运行中存在的问题，并与现场观察和文件审查的结果进行相互印证。（五）数据分析1.审核小组应收集和分析与生产活动相关的数据，如生产效率、产品质量指标、设备故障率、原材料消耗等，以评估生产管理体系的运行效果。2.数据分析应采用适当的统计方法和工具，如图表分析、趋势分析、因果分析等，以便发现数据背后的潜在问题和规律。3.审核小组应将数据分析结果与审核过程中发现的其他问题进行综合分析，提出针对性的改进建议。（六）末次会议1.在审核结束后，审核小组应召开末次会议，向被审核部门通报审核情况，包括审核发现的不符合项、原因分析以及整改建议等。2.末次会议应邀请被审核部门的负责人及相关人员参加，听取被审核部门对审核结果的意见和看法，并进行充分的沟通和交流。3.末次会议应做好记录，形成会议纪要，作为审核文件的一部分存档。审核小组应要求被审核部门在会议纪要上签字确认，表明对审核结果的认可。五、审核结果记录与报告（一）不符合项记录1.审核小组应对审核过程中发现的不符合项进行详细记录，包括不符合项的描述、发现的位置、涉及的文件或条款、不符合的类型（严重不符合、一般不符合）等。2.不符合项记录应准确、客观、清晰，能够反映问题的实质和关键信息，以便于被审核部门进行原因分析和整改措施的制定。3.审核小组应及时与被审核部门沟通确认不符合项记录的内容，确保双方对问题的理解一致。（二）审核报告编写1.审核小组应根据审核结果，编写内部审核报告。审核报告应包括审核概况、审核目的、范围、依据、方法、审核发现的不符合项统计分析、原因分析、改进建议以及审核结论等内容。2.审核报告应语言简洁明了、逻辑严谨、数据准确，能够客观、公正地反映生产管理体系的运行状况和审核结果。3.审核报告应在末次会议结束后的规定时间内完成，并提交给审核领导小组审批。（三）审核报告审批与发放1.审核领导小组应认真审查审核报告，对审核结果和改进建议进行审批。如审核报告存在问题或需要补充完善，审核领导小组应及时提出意见，要求审核小组进行修改。2.审核报告经审核领导小组审批通过后，应及时发放给生产部各部门、车间、班组及相关领导，以便各部门了解审核情况，采取相应的改进措施。六、整改措施与跟踪验证（一）整改措施制定1.被审核部门应根据审核报告中提出的不符合项，进行原因分析，制定切实可行的整改措施。整改措施应明确责任部门、责任人、整改期限和整改目标，确保整改工作能够得到有效落实。2.整改措施应针对不符合项的根本原因，采取具体的纠正措施和预防措施，防止问题再次发生。对于严重不符合项，应制定详细的整改计划，并报审核领导小组备案。3.被审核部门应在规定时间内将整改措施提交给审核小组审核，审核小组应对整改措施的合理性、可行性进行审查，如发现整改措施存在问题，应及时与被审核部门沟通，要求其进行修改完善。（二）整改措施实施1.被审核部门应按照审核通过的整改措施组织实施整改工作，确保整改措施能够按时、按质、按量完成。2.在整改措施实施过程中，被审核部门应定期向审核小组汇报整改工作进展情况，及时反馈整改过程中遇到的问题和困难，以便审核小组进行协调和指导。3.审核小组应加强对整改措施实施情况的跟踪检查，确保整改工作能够按照计划顺利进行。如发现整改工作存在拖延或整改效果不符合要求的情况，审核小组应及时督促被审核部门进行整改。（三）整改效果跟踪验证1.整改措施实施完成后，审核小组应及时对整改效果进行跟踪验证。跟踪验证的方式包括文件审查、现场观察、人员访谈、数据分析等，确保整改后的情况符合相关要求。2.审核小组应根据跟踪验证的结果，编写整改效果跟踪报告，向审核领导小组汇报整改措施的实施效果和审核结论。如整改效果达到预期目标，审核小组应确认整改工作完成；如整改效果未达到要求，审核小组应要求被审核部门继续整改，直至问题得到彻底解决。3.审核领导小组应对整改效果跟踪报告进行审批，将整改工作的最终结果纳入公司的生产管理体系持续改进过程中，不断完善生产管理体系，提高生产运营水平。七、审核资料归档1.生产部应建立完善的内部审核资料档案管理制度，对内部审核过程中产生的各类文件、记录、报告等资料进行妥善归档保存。2.内部审核资料档案应包括年度审核计划、审核方案、审核实施计划、首次会议纪要、末次会议纪要、审核