生产经营红黄牌管理制度

PAGE生产经营红黄牌管理制度一、总则（一）目的为加强公司生产经营管理，规范生产经营行为，确保公司生产经营活动合法、合规、有序进行，保障公司和员工的利益，特制定本生产经营红黄牌管理制度。（二）适用范围本制度适用于公司内所有涉及生产经营活动的部门、岗位及人员。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵守国家法律法规、行业标准及公司内部规章制度。2.公平公正原则：对所有涉及生产经营的行为进行公平公正的评价和处理。3.预防为主原则：通过制度约束和监督，预防违规行为的发生。4.及时整改原则：对出现的问题及时发出警示，督促相关部门和人员限期整改。二、红黄牌定义及判定标准（一）红牌定义及判定标准1.严重违反法律法规：如存在偷税漏税、环境污染超标且拒不整改、违反安全生产重大法规导致重大安全隐患等行为。2.重大质量事故：因产品质量问题导致重大客户投诉、退货，造成公司重大经济损失或声誉损害。例如，产品出现严重缺陷，导致多人伤亡或重大财产损失。3.严重违规经营：未经许可擅自开展禁止的业务活动、严重违反合同约定给公司带来重大损失等。4.严重违反公司核心管理制度：如严重违反财务制度导致财务数据混乱、泄露公司机密信息造成重大影响等。（二）黄牌定义及判定标准1.一般违反法律法规：如存在轻微的税务违规行为、违反环保相关规定但未造成严重后果等。2.较大质量问题：产品出现质量瑕疵，导致一定数量的客户投诉或退货，对公司经济利益有一定影响。3.违规经营行为：违反公司业务流程规定，影响业务正常开展，但未造成重大损失。4.违反公司重要管理制度：如未按规定执行采购流程、未按时提交重要工作报告等。三、红黄牌发布程序（一）信息收集1.内部监督：公司各部门设立兼职信息收集员，负责对本部门及相关业务环节进行日常监督，发现问题及时记录并上报。2.外部反馈：包括客户投诉、监管部门检查结果、合作伙伴反馈等信息。（二）初步评估由公司风险管理部门牵头，组织相关业务部门、法务部门等对收集到的信息进行初步评估，判断是否符合红黄牌判定标准。（三）审核与批准1.对于初步评估符合红黄牌标准的情况，填写《红黄牌判定申请表》，详细说明违规事实、涉及部门及人员、可能造成的影响等。2.《红黄牌判定申请表》经风险管理部门负责人审核后，提交公司管理层审批。对于红牌情况，需经总经理办公会审议批准；黄牌情况由分管副总经理审批。（四）发布1.经批准后，由风险管理部门负责制作红黄牌警示标识。2.在违规部门或相关工作场所显著位置张贴红黄牌，同时通过公司内部办公系统、邮件等方式向全体员工通报。四、红黄牌处置措施（一）红牌处置措施1.立即停止相关违规行为：涉及生产经营活动的，必须马上停止，待整改完成并通过验收后方可恢复。2.限期整改：明确整改期限，一般不超过[X]个工作日。整改责任部门需制定详细的整改计划，明确整改措施、责任人及时间节点。3.经济处罚：根据违规行为造成的损失大小，对责任部门和责任人处以相应的经济罚款，罚款金额根据公司相关规定执行。4.人员处理：对直接责任人给予警告、记过、降职、撤职等处分；情节严重的，解除劳动合同。5.内部通报批评：在公司内部进行通报批评，以起到警示作用。6.培训与教育：针对违规行为涉及的业务领域，组织相关人员进行专项培训和教育，确保其熟悉并遵守法律法规和公司制度。（二）黄牌处置措施1.责令整改：要求责任部门在规定期限内（一般不超过[X]个工作日）完成整改，提交整改报告。2.警告：对责任部门和责任人进行警告，提醒其注意合规经营。3.内部检讨：责任部门负责人需在公司内部会议上进行检讨，分析问题原因，提出改进措施。4.绩效扣分：根据公司绩效考核制度，对责任部门和责任人的绩效进行相应扣分，影响其绩效奖金和晋升机会。五、整改跟踪与验收（一）整改跟踪1.整改责任部门定期向风险管理部门汇报整改进展情况，风险管理部门负责对整改过程进行跟踪检查。2.对于整改过程中出现阻碍或整改不力的情况，风险管理部门及时向公司管理层汇报，协调相关资源推动整改工作。（二）整改验收1.整改期限届满后，整改责任部门向风险管理部门提交《整改验收申请报告》，并附整改完成情况说明及相关证明材料。2.风险管理部门组织相关业务部门、法务部门等组成验收小组，对整改情况进行实地检查和评估。3.验收合格的，由验收小组出具验收报告，经风险管理部门负责人审核后报公司管理层备案；验收不合格的，责令责任部门继续整改，直至验收合格。六、红黄牌解除程序（一）申请整改责任部门在完成整改并通过验收后，向风险管理部门提交《红黄牌解除申请表》，详细说明整改情况及申请解除红黄牌的理由。（二）审核风险管理部门对《红黄牌解除申请表》及相关整改验收材料进行审核，核实整改情况是否属实，是否符合解除条件。（三）批准与解除1.经审核符合解除条件的，由风险管理部门提交公司管理层审批。红牌解除需经总经理办公会审议批准；黄牌解除由分管副总经理审批。2.批准后，风险管理部门负责撤销红黄牌警示标识，并通过公司内部办公系统、邮件等方式向全体员工通报红黄牌解除情况。七、记录与存档（一）记录内容1.红黄牌发布记录：包括发布时间、涉及部门及人员、违规事实、判定标准、发布依据等。2.处置措施记录：如经济处罚金额、人员处分决定、整改要求及期限等。3.整改跟踪记录：整改过程中的汇报材料、检查记录等。4.整改验收记录：验收申请报告、验收报告等。5.红黄牌解除记录：解除申请表、审批文件等。（二）存档要求1.上述记录由风险管理部门负责整理和归档，建立专门的红黄牌管理档案。2.档案保存期限按照公司档案管理规定执行，一般为[X]年。八、监督与考核（一）监督机制1.公司内部审计部门定期对红黄牌管理制度的执行情况进行审计监督，检查红黄牌发布、处置、整改跟踪等环节是否合规。2.设立举报邮箱和电话，鼓励员工对违规行为进行举报，对举报属实的给予奖励。（二）考核机制1.将各部门红黄牌管理制度的执行情况纳入部门绩效考核体系，对红黄牌发生率高、整改不力的部门进行扣分。2.对在红黄牌管理工作中表现突出的部门和个人给予表彰和奖励，