落实廉政谈心谈话制度

落实廉政谈心谈话制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，以及行业合规管理准则、集团母公司关于党风廉政建设和反腐败工作的总体要求，结合企业内部风险防控的实际需要，旨在规范廉政谈心谈话工作，强化员工廉洁自律意识，构建风清气正的运营环境。通过建立健全谈心谈话机制，及时发现并纠正苗头性、倾向性问题，有效预防腐败行为的发生，保障企业健康发展。第二条本制度适用于公司全体员工，包括各部门、下属单位的所有在职人员。廉政谈心谈话工作覆盖公司经营管理的各个环节，包括但不限于采购、招标、销售、财务审批、项目管理、人事任免等业务场景，以及员工入职、岗位调整、年度考核、发现违规行为等关键节点。第三条本制度中下列术语含义：（一）“XX专项管理”是指企业围绕特定领域（如采购、财务、人事等）建立健全的合规管理体系，涵盖政策制定、流程规范、风险防控、监督考核等全流程管理活动。（二）“XX风险”是指企业在经营管理过程中可能面临的廉洁风险、合规风险、操作风险等，包括但不限于利益输送、关联交易、以权谋私、失职渎职等行为引发的潜在危害。（三）“XX合规”是指企业及其员工在经营活动中严格遵守国家法律法规、行业准则和企业内部规章制度的行为标准，确保各项业务合法合规、权责清晰。第四条专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保谈心谈话工作覆盖全体员工及所有业务场景，不留监管盲区。（二）责任到人：明确各级管理人员的谈心谈话责任，形成责任闭环。（三）风险导向：聚焦高风险领域和关键环节，优先开展针对性谈话。（四）持续改进：定期评估谈心谈话效果，优化工作机制，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司廉政谈心谈话工作负总责，承担第一责任人职责；分管领导对分管领域的谈心谈话工作负直接责任，确保谈话频次、质量和效果。各级管理人员应当根据职责分工，定期或不定期开展谈话，及时发现并解决苗头性、倾向性问题。第六条设立公司廉政谈心谈话工作领导小组，作为专项工作的统筹协调和决策机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括纪检监察部门、人力资源部、办公室等相关部门负责人。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹制定和完善廉政谈心谈话制度，协调各部门工作。（二）研究解决谈话工作中遇到的重大问题，审批重要事项。（三）定期听取各部门工作汇报，评估谈话效果，提出改进要求。第七条明确各级管理人员的谈话职责分工：（一）公司主要负责人：每年至少与全体中层以上管理人员开展谈话，重点了解思想动态、廉洁自律情况及风险防控措施。（二）分管领导：每季度至少与分管部门的关键岗位人员开展谈话，重点关注业务合规和廉洁风险。（三）部门负责人：每月至少与部门员工开展谈话，及时掌握员工思想状况和业务操作中的问题。（四）基层管理人员：每季度与所辖员工开展谈话，确保谈话覆盖率达到100%。第八条牵头部门（人力资源部）负责廉政谈心谈话工作的统筹管理，主要职责包括：（一）制定谈心谈话计划，明确谈话对象、内容、频次和形式。（二）建立谈话台账，记录谈话情况，定期汇总分析。（三）组织谈话技巧培训，提升管理人员谈话能力。第九条专责部门（纪检监察部）负责谈话工作的监督和指导，主要职责包括：（一）监督各级管理人员是否按制度要求开展谈话。（二）对谈话过程中发现的问题进行核实，提出处理建议。（三）定期评估谈话效果，提出改进措施。第十条业务部门及下属单位作为谈话工作的具体落实主体，主要职责包括：（一）按照制度要求，组织开展本领域的谈心谈话工作。（二）记录谈话情况，及时上报异常问题。（三）结合业务特点，制定针对性的谈话内容和方法。第十一条基层执行岗位员工应当履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确廉洁自律义务。（二）主动报告业务操作中的风险隐患，配合调查处理。（三）对谈话中发现的问题及时整改，避免重复发生。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域：业务操作的合规标准包括供应商尽职调查、招标流程规范、合同签订审核等。禁止性行为包括严禁关联交易、严禁违规收受礼品礼金、严禁泄露招标信息。重点防控点包括供应商选择、评标过程、合同执行等环节的风险。第十三条财务领域：业务操作的合规标准包括资金审批权限控制、税务合规申报、费用报销规范等。禁止性行为包括严禁违规拆分资金、严禁设立小金库、严禁虚开发票。重点防控点包括资金支付、成本核算、税务申报等环节的风险。第十四条项目管理领域：业务操作的合规标准包括项目立项审批、进度监控、质量验收等。禁止性行为包括严禁非法转包分包、严禁违规插手项目、严禁收受回扣。重点防控点包括项目招标、合同履行、变更管理等环节的风险。第十五条销售领域：业务操作的合规标准包括客户尽职调查、回款管理、商务招待规范等。禁止性行为包括严禁商业贿赂、严禁虚假宣传、严禁泄露客户信息。重点防控点包括客户关系维护、价格谈判、合同签订等环节的风险。第十六条人事领域：业务操作的合规标准包括招聘流程规范、绩效考核客观、薪酬发放透明等。禁止性行为包括严禁任人唯亲、严禁违规调岗、严禁泄露员工信息。重点防控点包括招聘面试、绩效考核、薪酬调整等环节的风险。第十七条数据管理领域：业务操作的合规标准包括数据采集规范、存储加密、访问权限控制等。禁止性行为包括严禁非法获取数据、严禁泄露商业秘密、严禁数据滥用。重点防控点包括数据采集、传输、存储、销毁等环节的风险。第十八条安全领域：业务操作的合规标准包括隐患排查治理、应急演练、安全培训等。禁止性行为包括严禁违规操作、严禁隐瞒事故、严禁逃避责任。重点防控点包括设备维护、危险作业、应急处置等环节的风险。第十九条研发领域：业务操作的合规标准包括知识产权保护、技术保密、合作开发规范等。禁止性行为包括严禁技术泄露、严禁侵权行为、严禁私下合作。重点防控点包括技术交流、成果转化、合作研发等环节的风险。第四章专项管理运行机制第十二条建立制度动态更新机制。人力资源部会同纪检监察部、业务部门等，根据法律法规变化、业务调整、风险变化等情况，每年至少对本制度进行一次评估，必要时及时修订完善。第十三条建立风险识别预警机制。各部门每月开展专项风险排查，形成风险清单，由领导小组进行分级评估。对一般风险发布预警通知，重大风险立即上报，并制定防控措施。第十四条建立合规审查机制。将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。业务部门在开展重要业务前，必须提交合规审查申请，经专责部门审核通过后方可实施。第十五条建立风险应对机制。对一般风险由业务部门负责整改，重大风险由领导小组统筹处置。明确应急流程、责任协同及上报要求，确保风险得到及时有效控制。第十六条建立责任追究机制。对违反本制度的行为，根据情节轻重，采取绩效扣减、纪律处分、解除劳动合同等措施。构成违法犯罪的，依法移交司法机关处理。第十七条建立评估改进机制。每年对专项管理体系的有效性进行评估，重点关注谈话覆盖面、问题发现率、整改落实率等指标。对发现的问题及时优化流程，提升管理水平。第五章专项管理保障措施第十八条建立组织保障。各级领导干部应当带头落实谈话责任，形成一级抓一级、层层抓落实的工作格局。领导小组定期召开会议，协调解决重大问题。第十九条建立考核激励机制。将专项合规情况纳入部门及个人的年度考核，与绩效、评优挂钩。对谈话工作落实到位的部门和个人予以表彰，对落实不力的予以通报批评。第二十条建立培训宣传机制。分层级开展专项培训，包括管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训等。通过内部刊物、宣传栏等形式，普及合规知识，营造廉洁氛围。第二十一条建立信息化支撑。通过系统工具实现谈话流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。人力资源部会同信息技术部门，开发谈心谈话信息管理平台，确保数据安全、完整、可用。第二十二条建立文化建设。发布专项合规手册，明确员工行为规范。组织签订合规承诺书，引导员工自觉遵守制度。通过典型案例警示教育，增强员工廉洁自律意识。第二十三条建立