运维保证与制度

运维保证与制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照行业数据安全与隐私保护准则，结合集团母公司关于信息化风险防控的统一要求，以及公司为提升运维保障能力、强化安全合规管理的内部需求，制定本制度。旨在明确运维保证与制度管理的组织架构、职责分工、管控要求、运行机制及保障措施，通过系统性管理实现业务连续性、数据安全性与操作合规性的协同提升，防范系统性风险对业务运营的干扰。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务运营、信息系统管理、网络运行、数据存储与传输、第三方服务协作等场景，确保所有运维活动均在制度框架内规范开展。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“运维专项管理”指公司为保障信息系统稳定运行、数据安全可控、操作合规合法而建立的全流程管理体系，包括风险识别、管控措施、应急处置、持续改进等环节。（二）“运维风险”指因系统故障、人为操作失误、外部攻击、管理疏漏等可能导致业务中断、数据泄露、服务降级或合规处罚的不确定性事件。（三）“运维合规”指运维活动严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部制度，确保操作权限、数据管理、应急响应等环节合法合规。第四条运维专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖所有运维环节，不留死角；（二）责任到人：明确各层级、各岗位的运维责任，实现责任闭环；（三）风险导向：优先管控高风险领域，动态调整资源投入；（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程；（五）安全优先：将安全防护嵌入运维全流程，保障业务连续性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为运维专项管理第一责任人，对制度的系统性落实负总责；分管领导为直接责任人，统筹日常管理监督，确保制度执行到位。第六条设立运维专项管理领导小组，由公司分管领导牵头，成员包括信息化部门、安全合规部、各业务部门负责人及下属单位代表。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹制定运维专项管理制度及年度工作计划；（二）审批重大风险处置方案及资源调配；（三）监督考核各部门运维合规情况。第七条成立运维专项管理办公室（挂靠信息化部门），具体职责包括：（一）牵头制度修订与技术标准制定；（二）组织专项风险排查与合规审查；（三）协调跨部门应急响应；（四）开展培训宣贯与效果评估。第八条明确三类主体职责：（一）牵头部门（信息化部门）：1.建设运维管理信息系统，实现流程自动化；2.统一制定技术规范，如系统监控阈值、备份策略等；3.每季度发布运维风险评估报告。（二）专责部门（安全合规部）：1.负责运维场景的合规审核，如访问权限变更审批；2.优化安全工具配置，如入侵检测规则更新；3.评估第三方服务商运维资质。（三）业务部门/下属单位：1.落实本领域运维操作手册，如数据销毁流程；2.每月提交运维风险自查表；3.确保员工通过岗前运维合规培训。第九条基层执行岗（如系统管理员、网络工程师）须履行以下义务：（一）签署岗位合规承诺书，明确操作红线；（二）发现运维风险或违规行为及时上报；（三）按权限清单执行操作，严禁越权。第三章专项管理重点内容与要求第十条访问权限管理：建立分级授权机制，严格遵循“最小权限”原则，权限变更需经双签审批。禁止非必要账号留存，定期（每半年）开展权限清理。第十一条系统变更控制：变更前需提交《运维变更申请单》，涵盖变更原因、影响评估、回退方案；生产环境变更须由领导小组审批，变更后72小时内验证功能完整性。第十二条数据生命周期管理：（一）数据采集阶段：明确采集范围，禁止过度收集；（二）存储阶段：采用加密存储，重要数据双副本异地备份；（三）销毁阶段：建立数据销毁台账，采用专业工具彻底销毁，并留存记录。第十三条网络边界防护：配置防火墙规则，禁止未授权端口开放；每月抽检VPN接入日志，异常流量触发自动阻断。第十四条漏洞管理：建立漏洞扫描机制，高危漏洞72小时内修复，低风险漏洞纳入下季度计划；禁止将测试环境漏洞用于生产系统。第十五条应急响应：制定《运维应急响应预案》，明确断电、攻击、数据损坏等场景的处置流程；每半年组织演练，检验恢复时间目标（RTO）达成情况。第十六条第三方服务管理：要求服务商提供运维操作手册，定期（每年）审查其合规资质；禁止服务商员工直接接触核心系统后台。第十七条日志审计：运维操作需全量记录，日志保留期限不少于三年；安全合规部每月抽查日志完整性，异常操作触发实时告警。第四章专项管理运行机制第十八条动态更新机制：每年结合法规变化（如《个人信息保护法》修订）及业务场景（如云平台迁移）修订制度，修订稿经领导小组审议后发布。第十九条风险识别预警：每季度开展运维风险排查，采用风险矩阵（可能性×影响）量化评估，预警信息通过邮件、IM同步推送。第二十条合规审查机制：将运维合规审查嵌入以下节点：（一）新系统上线前，需通过安全合规部门验收；（二）年度预算审批时，需附带运维合规计划；（三）违反制度的行为，必须由专责部门出具整改通知书。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险：责任部门3日内制定处置方案；（二）重大风险：启动应急预案，公司分管领导坐镇指挥；（三）处置后需提交《风险处置报告》，存档备查。第二十二条责任追究机制：（一）违规情形分为三类：一般违规（通报批评）、重大违规（扣绩效）、违法情节（移交纪律处分）；（二）处罚标准与违规次数挂钩，如首次警告、二次通报、三次停岗学习。第二十三条评估改进机制：每年12月开展管理有效性评估，采用PDCA模型（Plan-Do-Check-Act）优化流程，如简化审批环节、引入自动化工具。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：各级领导干部须在月度会议中宣读运维合规要求，确保“一岗双责”落实；设立运维专项管理联络员，由各部门派员轮岗（每两年）。第二十五条考核激励机制：（一）部门考核：运维合规得分占年度总分的15%；（二）个人激励：优秀案例奖励现金，连续三次合规操作者推荐参评公司技术能手。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层：每半年培训合规履职要求；（二）基层员工：岗前培训考核合格后方可上岗，操作手册动态更新。第二十七条信息化支撑：（一）开发运维合规管理平台，实现风险实时监控；（二）通过OCR技术自动识别操作日志中的异常行为。第二十八条文化建设：（一）编制《运维合规红黑榜》，每月发布典型案例；（二）设立“合规建议奖”，鼓励员工提出优化建议。第二十九条报告制度：（一）风险事件上报：2小时内电话报告，24小时内提交书面报告；（二）年度报告：次年3月前提交运维合规白皮书，包含风险评