心理咨询中心廉洁风险管理手册

心理咨询中心廉洁风险管理手册一、编制目的为规范心理咨询中心（以下简称“中心”）运营管理，有效识别、防控廉洁风险，保障心理咨询服务的廉洁性、公正性与公信力，维护来访者合法权益及中心良好形象，依据国家廉政建设相关规定、行业伦理准则及中心内部管理制度，结合心理咨询服务特点，制定本风险管理手册。二、适用范围本手册适用于中心全体工作人员（含心理咨询师、行政管理人员、后勤保障人员及参与服务与管理的兼职、外包人员），覆盖服务受理、咨询服务、物资采购、资金管理、人事管理、档案管理等全流程工作场景。三、廉洁风险点识别与分级（一）服务受理环节风险表现：工作人员利用信息不对称刁难来访者以索取好处；违规引导来访者选择高价服务或指定合作机构；对费用减免政策执行不公，或故意设置障碍。风险等级：中风险（易损害中心公信力，引发来访者投诉）。（二）咨询服务环节风险表现：咨询师收受来访者礼品礼金、违规收取“额外费用”；利用咨询关系推荐非必要产品/服务谋利；泄露来访者隐私信息换取利益。风险等级：高风险（直接违反伦理与纪律，严重损害来访者权益）。（三）物资采购与资产管理风险表现：采购人员接受供应商回扣、选择质次价高产品；资产管理人员擅自低价处置闲置资产、虚报采购需求套取资金。风险等级：中高风险（涉及资金资产安全，易造成经济损失）。（四）资金管理环节风险表现：财务人员虚报费用、挪用公款、违规审批支出。风险等级：高风险（直接违反财经纪律，涉嫌违法）。（五）人事管理环节风险表现：招聘/晋升中接受贿赂、违规录用/提拔利益相关者；泄露考核选拔信息谋利。风险等级：中高风险（破坏公平环境，影响团队积极性）。（六）档案与信息管理风险表现：违规复制、泄露来访者档案或中心核心管理信息谋利。风险等级：高风险（侵犯隐私，损害中心核心利益）。四、廉洁风险防控措施（一）服务受理环节防控1.流程公开化：官网、服务大厅公示服务流程、收费标准、投诉渠道，确保来访者知情权。2.岗位监督与轮岗：设置服务受理AB角、定期轮岗；建立来访者即时评价机制，评价结果与绩效挂钩。3.培训考核：定期开展服务规范培训，将廉洁要求纳入岗位考核。（二）咨询服务环节防控1.伦理承诺：新入职咨询师签订《廉洁服务承诺书》，每年签署年度廉洁声明。2.礼品管理：建立《礼品登记台账》，咨询师收到礼品24小时内登记，中心统一处置；严禁暗示或索要礼品。3.服务监督：线上抽查咨询记录（匿名化处理）、线下回访来访者；对高风险项目（长期个案、高价服务）重点监督。（三）物资采购与资产管理防控1.采购规范化：推行“三人采购小组”制度，大宗采购公开招标；建立供应商黑名单与信用评价体系。2.资产监管：资产全流程留痕，处置闲置资产须评估、公示后拍卖；管理人员签订资产安全责任书。（四）资金管理环节防控1.财务内控：实行“收支两条线”，大额支出经理事会/主管部门审批；财务岗位每3年强制轮岗。2.交易监控：对公账户、公务卡交易动态监控，异常交易自动预警核查。（五）人事管理环节防控1.招聘晋升阳光化：公告、结果全程公开，成立评审委员会并签订承诺书，利益相关者回避。2.考核监督：“德能勤绩廉”全方位考核，廉洁表现“一票否决”；设人事监督邮箱接受举报。（六）档案与信息管理防控1.隐私保护：来访者档案加密存储，查阅权限严格管控；借阅/复制须主任审批并记录去向。2.安全培训：每半年开展信息安全与廉洁培训，明确“不得利用信息谋私”纪律要求。五、监督与问责机制（一）内部监督1.廉政自查：每季度开展廉洁风险自查，形成《自查报告》并公示整改措施。2.廉政监督员：聘请员工担任监督员，每月汇报隐患，可直接向主管部门举报违规行为。（二）外部监督1.来访者监督：咨询结束后邀请来访者评价廉洁表现；设公开举报渠道，24小时响应、5个工作日反馈。2.行业与社会监督：接受行业协会、主管部门监督；每年发布《廉洁服务白皮书》公开合规性情况。（三）责任追究1.违规处理：轻微违规（如小额礼品未登记）批评教育、扣减绩效；中度违规（如违规收费）停职/调离/解约；严重违规（如受贿、泄密）移交司法并追究赔偿。2.连带责任：管理失职、监督不力的部门负责人问责；制度漏洞导致风险频发的，修订制度并约谈责任人。六、附则