不合格品标识处置管理制度

不合格品标识处置管理制度本制度适用于公司生产经营过程中产生的所有不合格品管理，包括原材料、在制品、半成品、成品及客户退回的不合格品。不合格品指不符合产品技术标准、工艺要求、客户合同或法律法规规定的产品，涵盖外观缺陷、性能不达标、尺寸超差、功能失效等情形。一、职责划分质量部负责不合格品的判定、标识、跟踪及处置效果验证，编制《不合格品处理单》；生产部负责生产过程中不合格品的初步隔离与上报，按处置方案实施返工/返修；仓储部负责原材料、成品不合格品的接收、隔离存放及处置执行；技术部负责提供不合格品返工/返修的技术方案，参与严重不合格品的原因分析；销售部负责客户退回不合格品的信息传递与协调处理；财务部负责报废不合格品的价值核算及账务处理。二、不合格品标识要求1.所有不合格品需在发现后2小时内完成标识，标识方式包括：粘贴红色“不合格”标签（标签内容须包含：产品名称、型号/规格、批次号、数量、不合格现象描述、发现时间、发现人、判定状态）；用红色围栏或区域线划分专用隔离区，区域内悬挂“不合格品区”标识牌；电子系统中标注“不合格”状态（ERP/MES系统同步更新）。2.紧急情况下（如批量异常），需使用临时标识（如红色飘带、粉笔标记）并在30分钟内补充正式标签。3.标识信息需清晰可辨，禁止涂改；若标签脱落或模糊，责任部门需立即重新标识并核实信息。三、隔离与存放管理1.不合格品须存放于独立隔离区，与合格品、待检品物理隔离，区域面积按最大单日不合格品量的120%设置，地面划红色警示线，配备监控设备。2.隔离区分级管理：待判定区：存放未完成质量判定的不合格品，标识“待判定”；待处理区：存放已判定需返工/返修、让步接收、报废的不合格品，按处置类型分区（返工区/返修区/让步区/报废区）；临时隔离点：生产线上发现的不合格品，使用带锁周转箱暂存，每日下班前转移至隔离区。3.仓储部需建立《不合格品台账》，记录入库时间、产品信息、判定状态、存放位置，每周五与质量部核对台账一致性。四、处置流程与要求（一）发现与上报操作人员发现不合格品时立即停机/停线，用临时标识隔离，10分钟内报告班组长；班组长15分钟内确认并报告质量巡检员；质量巡检员30分钟内现场核查，判定为轻微不合格（不影响主要功能，可简单修复）的，当场标识并记录；判定为一般/严重不合格（影响功能或涉及安全）的，立即启动《不合格品处理单》，2小时内提交质量部主管审批。（二）判定与分类质量部主管组织技术部、生产部进行联合判定，24小时内完成分类：轻微不合格：占比≤5%，可返工修复且不影响性能；一般不合格：占比5%20%，需返修或部分功能降级使用；严重不合格：占比＞20%或涉及安全性能、客户投诉，需报废或整批处理。（三）处置实施1.返工：技术部48小时内制定返工工艺卡，生产部按工艺卡执行，返工后由质量部100%检验，合格后撕除不合格标签，转入合格品区；返工不合格品重新标识为“返工后不合格”，进入报废流程。2.返修：针对无法完全返工的不合格品，技术部制定返修方案（允许部分性能降低），返修后需标注“返修品”，经客户书面确认或内部评审通过后方可流转，记录客户确认函或评审报告。3.让步接收：仅适用于不影响安全性能的轻微不合格，由质量部提出申请，经技术部、销售部（客户需确认时）、总经理审批，在《不合格品处理单》注明“让步接收”及限制条件（如仅限特定客户、附加使用说明），产品需粘贴黄色“让步接收”标签，单独存放并优先发货。4.降级：降低产品等级（如A级降为B级），技术部重新核定技术参数，质量部出具《降级检验报告》，仓储部更新物料编码，按降级后等级入库，销售部按降级价格销售并告知客户。5.报废：严重不合格品或无法返工/返修的产品，由质量部提出申请，财务部核算价值，总经理审批后执行；报废方式包括物理破坏（切割、打孔）、化学处理（不可恢复）或委托有资质的回收公司处理；报废过程需拍照留存，《报废处理记录》由质量部、财务部、仓储部三方签字确认。（四）效果验证质量部对返工/返修后的产品进行10%以上抽样检验（严重不合格品100%检验），验证处置效果；让步接收/降级产品发货后，销售部跟踪客户反馈，30日内无投诉视为验证通过；验证不通过的，重新进入处置流程。五、记录与追溯1.所有不合格品处置过程需记录《不合格品处理单》《返工/返修记录》《报废处理记录》《让步接收审批单》，记录内容包括：产品信息、不合格原因、处置方式、责任人、时间节点、验证结果。2.记录由质量部统一归档，保存期限为5年（涉及客户投诉的延长至10年），电子记录同步备份至公司服务器及云端。3.每月5日前，质量部汇总《不合格品分析报告》，统计不合格品类型、责任部门、重复发生问题，提交管理层；针对重复发生的不合格（连续2个月同一问题发生率＞3%），责任部门需在7日内制定纠正预防措施（CAPA），质量部跟踪整改效果。六、特殊情形处理客户退回的不合格品，销售部需在到货24小时内通知质量部，共同确认退回原因（运输损坏、制造缺陷、设计问题），填写《客户退货处理单》；因运输损坏的，由物流部协调保险公司理赔；因制造/设计问题的，按本制度处置并启动内部责任追溯。七、培训与监督质量部每季度组织一次不合格品管理培训，覆盖生产、仓储、技术、销售等部门，培训内容包括标识方法、隔离要求、处