重大事项会议制度

重大事项会议制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》及相关行业监管准则，参照集团母公司关于企业风险管理、合规经营的管理规定，结合公司内部风险防控需求与业务流程优化目标制定。旨在规范重大事项决策与执行行为，明确组织职责，强化专项风险管理，防范重大经营风险、法律风险及声誉风险，确保公司稳健运营与可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。公司所有涉及战略调整、重大投资、资产处置、并购重组、高信用风险业务、重要合同签订、信息系统建设等可能对公司产生重大影响的决策事项，均须遵循本制度执行。第三条本制度下列核心术语定义如下：（一）XX专项管理：指公司针对特定领域（如财务、采购、数据安全、安全生产等）制定的管理制度体系，通过风险识别、管控措施、监督评价等手段实现专项领域风险闭环管理。（二）XX风险：指公司在经营活动中可能导致的财务损失、法律制裁、声誉损害、运营中断等不利后果，包括但不限于信用风险、合规风险、操作风险、安全风险等。（三）XX合规：指公司及其员工在经营活动中遵守国家法律法规、行业准则、监管要求及内部规章制度的行为规范状态，包括主动合规与被动合规两种形式。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：所有重大事项均须纳入专项管理范围，确保无死角、无遗漏；（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的专项管理职责，建立责任追溯机制；（三）风险导向原则：优先管控高风险领域，实施差异化管控措施；（四）持续改进原则：定期评估专项管理有效性，动态优化管理流程与工具。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理承担第一责任，负责统筹部署、资源保障及重大风险事项决策审批；分管领导承担直接责任，负责分管领域专项管理工作的组织协调与监督考核。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各相关部门负责人。领导小组职责包括：（一）统筹制定与修订专项管理制度；（二）协调解决重大风险事项的决策争议；（三）监督专项管理工作的执行情况；（四）定期听取专项管理报告。第七条明确XX专项管理职能架构：（一）牵头部门：由内控合规部担任，负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯；（二）专责部门：由财务部、法务部、采购部等部门担任，分别负责对应领域的业务合规审核、流程优化、风险处置；（三）业务部门/下属单位：负责落实专项管理要求，开展本领域风险防控与日常自查。第八条牵头部门职责：（一）每季度组织召开专项管理联席会议，协调跨部门风险事项；（二）建立专项管理台账，动态跟踪风险处置进展；（三）编制年度专项管理报告，提交领导小组审议。第九条专责部门职责：（一）财务部：审核资金审批权限合规性，监督税务申报准确性；（二）法务部：审核重大合同的合规性，提供法律风险咨询；（三）采购部：监督供应商尽职调查、招标流程规范，防范利益输送风险。第十条业务部门/下属单位职责：（一）每月开展本领域风险排查，形成风险清单；（二）实施风险分级管控，一般风险自行处置，重大风险上报领导小组；（三）建立风险处置闭环，确保整改措施落实到位。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在专项管理中的操作红线；（二）发现风险隐患须立即上报，严禁瞒报、缓报；（三）严格执行操作规范，对因违规操作导致的风险承担相应责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域管理：（一）合规标准：供应商准入须开展尽职调查，包括资信评估、合规审查、反商业贿赂审查；招标流程须遵守公开、公平、公正原则，禁止设置倾向性条件；（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、严禁围标串标、严禁未比选直接采购；（三）风险防控：重点监控供应商资质造假、价格异常波动等风险，建立黑名单制度。第十三条财务领域管理：（一）合规标准：资金审批须严格遵循权限指引，大额资金使用须集体决策；税务申报须确保完整准确，严禁虚开发票；（二）禁止行为：严禁违规拆分合同避税、严禁挪用资金用于非经营性支出；（三）风险防控：重点监控异常发票、关联交易资金往来、大额资金波动等风险。第十四条数据安全管理：（一）合规标准：敏感数据采集须取得授权，传输存储须加密处理，定期开展安全审计；（二）禁止行为：严禁违规外传数据、严禁未经授权访问敏感数据；（三）风险防控：重点监控数据泄露、系统漏洞、第三方平台数据滥用等风险。第十五条安全生产管理：（一）合规标准：高风险作业须制定专项方案，安全培训须覆盖全员；隐患排查须建立台账，整改须责任到人；（二）禁止行为：严禁无证上岗、严禁超负荷作业、严禁擅自处置重大隐患；（三）风险防控：重点监控高空作业、有限空间作业、特种设备等风险。第十六条并购重组管理：（一）合规标准：尽职调查须覆盖法律、财务、业务全领域，重组方案须通过内部决策；（二）禁止行为：严禁隐瞒重大负债、严禁虚假宣传重组效益；（三）风险防控：重点监控目标公司财务造假、核心人员流失等风险。第十七条人力资源领域管理：（一）合规标准：招聘须遵守反歧视规定，薪酬发放须符合税务要求；员工离职须完成保密协议签署；（二）禁止行为：严禁违规招聘关系人、严禁强制加班未支付补贴；（三）风险防控：重点监控劳动争议、核心员工流失、用工合规性等风险。第十八条信息系统建设管理：（一）合规标准：系统开发须通过安全评估，数据迁移须完整备份，运维须建立变更管理流程；（二）禁止行为：严禁系统功能违规对接外部平台、严禁未授权发布新版本；（三）风险防控：重点监控数据篡改、系统宕机、第三方开发风险等。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年汇总法规政策变化，提出制度修订建议；（二）重大业务调整须同步修订专项制度，修订后30日内组织宣贯；（三）因突发事件导致风险暴露的，须立即启动应急修订程序。第二十条风险识别预警机制：（一）每月开展专项风险排查，形成风险清单；（二）按风险等级划分，红色风险须3日内上报领导小组，黄色风险须5日内上报分管领导；（三）发布预警通知时须明确风险情形、管控要求及责任部门。第二十一条合规审查机制：（一）重大事项决策前须提交合规审查表，未经审查的不得实施；（二）专责部门对审查表内的合规要点逐项核查，出具审查意见；（三）审查不合格的须退回重审，重复不合格的按失职处理。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，处置方案须报牵头部门备案；（二）重大风险须启动应急预案，涉及跨部门协作的须成立处置组；（三）风险处置完毕后须提交报告，内容包括处置过程、整改措施及预防建议）。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形分为一般违规（如未按要求填报台账）、重大违规（如导致重大损失）；（二）处罚标准：一般违规通报批评，重大违规取消评优资格；（三）处罚联动绩效考核，对负有责任的管理者降级或解聘。第二十四条评估改进机制：（一）每半年对专项管理体系有效性开展评估，评估内容包括制度覆盖率、执行率、风险处置效果；（二）评估结果须向领导小组汇报，并作为次年制度优化依据；（三）针对评估发现的漏洞，须制定专项整改方案并限时完成。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导干部须在季度会议中述职专项管理履职情况；（二）牵头部门负责建立专项管理任务清单，明确责任人与完成时限；（三）重大风险处置须由分管领导牵头督办，确保闭环管理。第二十六条考核激励机制：（一）专项合规情况纳入部门年度考核的20%，个人占比5%；（二）连续三年考核优秀的部门，可申请专项资源倾斜；（三）对风险处置不力的，实行“一票否决”，取消负责人评优资格。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层须每年参加合规履职培训，考核合格后方可决策重大事项；（二）一线员工须每季度接受操作规范培训，培训合格后签署确认书；（三）通过内刊、宣传栏等渠道发布专项合规手册，营造警示教育氛围。第二十八条信息化支撑：（一）开发专项管理信息系统，实现风险事件线上提报、分级审批、动态监控；（二）系统强制绑定业务流程，未经系统确认的环节不得流转；（三）定期开展系统安全检查，防止数据被篡改或泄露。第二十九条文化建设：（一）每年发布专项合规倡议书，组织全员签署合规承诺书；（二）设立“合规标兵”评选，对突出贡献者给予物质奖励；（三）将合规理念融入企业价值观，形成“人人讲合规”的文化生态。第三十条报告制度：（一）风险事件上报须在2小时内提交初步报告，24小时内提交详细报告；（二）年度管理情况