重大行政决策跟踪制度及评估制度

重大行政决策跟踪制度及评估制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于风险防控与合规管理的相关要求制定，旨在规范公司重大行政决策过程，防控管理风险，提升决策科学性，确保公司经营活动符合法律法规及内部规章，满足公司治理现代化及业务高质量发展需求。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司战略规划、投资决策、资产处置、招标采购、财务管理、人力资源、安全生产、数据安全等重大行政决策场景，以及相关业务的执行与监督全流程。第三条本制度下列术语含义：（一）“XX专项管理”指公司针对特定业务领域或风险类型，建立的全流程、系统化、差异化的管控机制，包括但不限于决策审批、过程监控、风险处置、事后评估等环节的管理活动。（二）“XX风险”指公司在经营管理过程中可能引发重大损失、声誉损害或法律责任的潜在不确定性因素，如决策失误风险、合规风险、操作风险、市场风险等。（三）“XX合规”指公司在运营活动中严格遵守国家法律法规、行业准则及内部规章，确保决策与行为合法性、合理性、审慎性的管理状态。第四条XX专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：所有重大行政决策均须纳入XX专项管理范畴，实现无死角管控。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门XX专项管理职责，实行责任追究制度。（三）风险导向原则：以风险防控为核心，动态调整管理策略与资源配置。（四）持续改进原则：通过评估优化管理机制，实现动态闭环与效率提升。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，对重大决策的合规性、安全性承担最终责任；分管领导对分管领域XX专项管理负直接责任，负责组织落实、监督考核。第六条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员，负责统筹XX专项管理的顶层设计、政策制定、重大风险决策及监督评价。领导小组下设办公室（设在XX部门），承担日常协调、制度执行、信息汇总等职能。第七条领导小组主要职责包括：（一）审议XX专项管理制度及重大风险应对方案；（二）协调跨部门XX专项管理事项，确保资源协同；（三）监督制度执行情况，定期评估管理成效；（四）对重大风险事件进行决策审批与处置。第八条牵头部门职责：（一）XX部门负责XX专项管理制度建设与修订，组织风险识别与评估；（二）牵头开展XX专项管理培训与宣贯，推动制度落地；（三）建立XX专项管理台账，定期报送执行报告。第九条专责部门职责：（一）XX部门负责XX专项领域的业务合规审核，制定操作标准；（二）XX部门负责流程优化与风险处置，提供专业咨询；（三）XX部门负责跨部门XX专项管理协同，确保标准统一。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实XX专项管理要求，开展本领域风险排查与防控；（二）执行XX专项管理制度，确保业务操作合规；（三）及时上报XX专项管理中的异常情况，配合调查处置。第十一条基层执行岗职责：（一）签署岗位合规承诺书，严格执行XX专项管理操作规范；（二）主动识别并上报XX专项管理中的风险隐患；（三）配合开展XX专项管理培训与检查，提出改进建议。第三章专项管理重点内容与要求第十二条决策审批环节：重大决策必须经领导小组审议通过，形成书面决议并存档，未经审批不得实施。决策流程应包含风险识别、预案制定、合规审查等步骤。第十三条供应商管理环节：采购活动须严格履行供应商尽职调查，禁止关联交易利益输送，严禁未经评估引入高风险供应商。第十四条招标投标环节：必须采用公开透明方式开展招标，禁止围标串标、泄露标底，所有招标文件须经合规审核后方可发布。第十五条资金审批环节：设立资金审批权限清单，大额支出须多级复核，禁止超权限审批、虚假列支等违规行为。第十六条税务管理环节：确保所有涉税事项符合法规，禁止偷税漏税、虚开发票，定期开展税务合规自查。第十七条数据安全环节：建立数据分级分类管理机制，严格访问权限控制，禁止非授权数据传输与泄露。第十八条安全生产环节：定期开展安全检查，落实隐患整改责任，禁止违规操作、隐瞒事故。第十九条合同管理环节：所有合同签订前须进行合规审查，明确违约责任，禁止签订无效或显失公平的合同。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：每年至少开展一次制度评估，根据法规变化、业务调整及时修订XX专项管理制度，确保持续适用性。第十三条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，按风险等级进行分类评估，对重大风险发布预警通知并制定应对预案。第十四条合规审查机制：将XX专项管理嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则，审查记录须存档备查。第十五条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调，明确应急流程、责任协同及上报要求，确保快速响应。第十六条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准，联动绩效考核、纪律处分，涉嫌违法的移交司法机关处理，形成正向约束。第十七条评估改进机制：每年开展XX专项管理体系有效性评估，分析流程漏洞，优化管理措施，实现持续提升。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各层级领导应落实XX专项管理推进责任，定期听取汇报，协调解决重大问题，确保制度执行到位。第十九条考核激励机制：将XX专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效、评优挂钩，对表现突出的予以奖励，不合格的予以约谈或处罚。第二十条培训宣传机制：分层级开展XX专项管理培训，管理层重点强化合规履职能力，一线员工重点掌握操作规范，确保人人知晓、人人执行。第二十一条信息化支撑：通过系统工具实现XX专项管理流程自动化、风险实时监控，提升管理效率与精准性。第二十二条文化建设：发布XX专项合规手册，组织签订合规承诺书，开展合规文化建设活动，营造全员参与、主动合规的良好氛围。第二十三条报告制度：每月报送XX专项管理动态，每季报送风险事件处置情况，每年报送年度管理报告，内容包括