销售一岗双责制度

销售一岗双责制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司关于企业内控与合规管理的要求，结合公司业务发展实际，为防控销售环节专项风险、规范业务流程、提升管理效能，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖销售业务全流程，包括但不限于客户开发、合同签订、订单执行、回款管理等场景。第三条本制度下列术语含义：（一）“销售专项管理”指公司为实现销售业务合规、高效运营，对关键环节实施的风险防控、流程规范及行为约束的系统性管理活动；（二）“专项风险”指在销售活动中可能引发法律纠纷、经济损失或声誉损害的潜在事项，如客户信息泄露、价格违规、合同效力瑕疵等；（三）“XX合规”指销售行为符合国家法律法规、行业准则及公司内部规章制度，包括但不限于反商业贿赂、数据保护、合同履约等方面的要求。第四条销售专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖：确保管理要求渗透至所有销售业务场景及人员；（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理职责与执行义务；（三）风险导向：聚焦高风险领域，实施差异化管控；（四）持续改进：根据内外部环境变化动态优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对销售专项管理负总责，统筹部署、督导落实；分管领导为直接责任人，承担日常管理决策与监督责任。第六条设立销售专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及业务单位代表。领导小组负责统筹协调专项管理工作，审批重大风险处置方案，开展年度考核评价。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门（销售管理部）：负责专项管理制度建设与修订，组织风险识别与评估，监督考核执行，开展培训宣贯；（二）专责部门（法务合规部、信息技术部）：分别负责销售行为的合规审核、数据安全管控、流程优化支持；（三）业务部门/下属单位（销售团队、区域公司）：落实专项管理要求，开展日常风险排查，确保业务操作合规；第八条基层执行岗（销售代表、客户经理等）承担以下责任：（一）严格遵守销售流程与合规标准，拒绝执行违规指令；（二）及时上报可疑风险事件，配合调查处置；（三）签署岗位合规承诺书，定期参与合规培训。第三章专项管理重点内容与要求第九条客户准入管理：严格执行供应商尽职调查，禁止与受限企业、违规主体合作。要求提供完整资质证明，建立客户信用档案，定期复核。第十条价格与合同管理：规范价格体系，禁止低价倾销、价格歧视；合同签订需经合规审核，明确违约责任，留存完整履约凭证。第十一条激励政策管理：销售返点、佣金发放需符合制度规定，严禁超额支付或违规返现。建立激励台账，定期稽核。第十二条客户关系维护：禁止通过非正常手段获取竞争优势，禁止提供或接受不正当利益。客户招待须履行审批程序，控制频次与标准。第十三条数据安全管理：销售客户信息、交易数据等敏感内容需脱敏存储，禁止非授权访问、传输或泄露。定期开展数据安全培训。第十四条合同履行监督：建立合同执行跟踪机制，定期检查履约进度，及时发现并处置违约风险。重大合同需签订履约保证书。第十五条竞争行为规范：禁止恶意诋毁同行，禁止泄露商业秘密。参与招投标活动须确保材料真实，禁止围标串标。第十六条异常行为监控：建立销售行为监测系统，识别异常交易、价格波动等风险点，及时预警处置。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：每年至少开展一次制度评估，根据法规调整、业务变化及时修订。重大变更需经领导小组审批。第十八条风险识别预警机制：每季度组织专项风险排查，采用评分模型评估风险等级，对高风险点发布预警通知。第十九条合规审查机制：将专项审查嵌入以下关键节点：（一）新客户签约前，完成资质与合规审核；（二）重大合同签订前，开展法律风险评估；（三）年度激励方案制定前，确认合规性。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门限期整改，专责部门跟踪；（二）重大风险启动应急预案，牵头部门牵头处置，必要时上报领导小组决策；（三）建立风险事件台账，明确责任人与整改时限。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形分为一般、重大两级，对应不同处罚标准；（二）处罚措施包括通报批评、绩效扣减、岗位调整等，涉嫌违法的移交司法机关；（三）违规记录纳入个人诚信档案，影响晋升与评优。第二十二条评估改进机制：每年12月开展管理有效性评估，通过问卷调研、案例分析等方式收集反馈，形成优化报告。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导干部须在月度会议上汇报专项管理进展，确保资源投入与管理协同。第二十四条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度考核权重不低于20%，连续两年不合格的取消评优资格。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，每年不少于4小时；（二）一线员工每月开展操作规范培训，重点强调禁止性行为；（三）制作合规手册，张贴宣传海报，营造文化氛围。第二十六条信息化支撑：通过CRM系统实现客户信息加密管理，利用大数据分析识别异常交易模式。第二十七条文化建设：每年发布《销售合规行为指引》，全员签署合规承诺书，设立匿名举报热线。第二十八条报告制度：（一）风险事件须在24小时内上报至专责部门；（二）年度管理情况报告需包含数据统计、案例剖析、改进计划；（三）报告材料需经牵头部门审核，抄送领导小组。第六章附则第二十九