销售团队三色流转旗制度

销售团队三色流转旗制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于全面加强风险防控的总体要求制定，旨在规范销售团队业务行为，防控经营风险，提升合规管理水平，确保企业稳健发展。制度制定系出于强化内控体系建设、优化业务流程、防范专项风险的内部需求，符合企业治理现代化和精细化管理的战略导向。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖销售团队从客户开发、合同签订、订单履行到售后服务的全流程业务场景，包括但不限于线上营销、渠道拓展、客户关系维护等环节。各业务单元及下属单位须严格执行本制度规定，确保制度要求穿透至各层级、各岗位。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“销售团队专项管理”系指围绕销售业务全流程，通过制度约束、流程管控、风险防控、考核激励等手段，实现销售行为规范化、合规化的系统性管理活动。（二）“销售专项风险”系指因销售业务操作不规范、决策失误、外部环境变化等可能引发的法律责任、经济损失或声誉损害的潜在风险。（三）“合规管理”系指企业在销售活动中严格遵守法律法规、行业准则及内部规章，确保业务行为的合法性与合理性。（四）“三色流转旗”系指依据销售行为合规性评估结果，对业务单元或个人划分红、黄、绿三色等级，并据此实施差异化管控的动态管理机制。第四条销售团队专项管理遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则：制度适用所有销售场景，无死角、无例外覆盖业务全流程关键环节。（二）“责任到人”原则：明确各层级、各岗位的合规责任，实现责任闭环。（三）“风险导向”原则：聚焦高风险环节，实施重点监控与差异化管控。（四）“持续改进”原则：定期评估制度有效性，动态优化管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对销售团队专项管理承担总责，负责统筹制度顶层设计与重大风险决策；分管领导为直接责任人，负责专项管理工作的组织协调与监督考核。第六条公司设立销售团队专项管理领导小组，由总经理牵头，分管销售、财务、法务的领导及相关部门负责人组成，统筹协调专项管理重大事项，审批关键制度修订，定期召开会议研究风险处置方案。领导小组下设办公室于销售部，承担日常事务性工作。第七条公司各部门及下属单位职责划分如下：（一）销售部（牵头部门）1.负责专项管理制度建设，定期组织业务合规培训与宣贯；2.牵头开展销售专项风险排查，建立风险数据库；3.落实三色流转旗动态管理，审核业务单元合规评估结果；4.监督考核各部门专项管理执行情况，提出优化建议。（二）法务合规部（专责部门）1.负责销售领域合规标准制定，审核合同条款与业务流程；2.识别、评估销售业务合规风险，出具风险预警清单；3.组织专项法律培训，提供合规咨询与争议化解支持。（三）业务部门/下属单位1.落实本领域专项管理要求，开展日常合规自查；2.对销售行为进行事前、事中、事后合规管控；3.建立风险事件台账，及时上报异常情况。（四）基层执行岗1.严格遵守销售操作规范，履行岗位合规承诺；2.对异常交易、潜在风险进行主动识别与上报；3.配合完成合规审查与风险处置工作。第八条销售团队专项管理领导小组每季度召开会议，审议制度执行情况及重大风险事项；法务合规部每半年开展专项审计，评估制度有效性。第九条各部门须指定专人负责专项管理工作，定期向领导小组办公室报送工作台账。第三章专项管理重点内容与要求第十条客户资质管理：销售团队须对目标客户开展尽职调查，核实主体资格、经营状况、信用记录等信息，严禁向不具备合规资质的企业提供产品或服务。第十一条合作协议管理：所有销售合同须经法务合规部审核，明确双方权利义务，防范违约风险。协议签订后应及时归档，重要条款需签订补充协议。第十二条价格与佣金管理：销售价格、折扣政策须符合市场公允原则，佣金发放需基于真实业绩，严禁虚增交易、利益输送等行为。第十三条回扣与利益平衡：禁止以任何形式向客户或交易相对方提供回扣，确需提供促销支持时须经审批，并记录在案。第十四条跨区域经营规范：销售团队开展异地业务须遵守当地监管要求，及时调整营销策略，确保合规性。第十五条信息保密管理：对客户信息、商业秘密等敏感数据进行严格管控，严禁泄露或滥用。第十六条竞争关系管理：维护公平竞争秩序，禁止散布不实信息、恶意诋毁竞争对手。第十七条异常行为监控：建立异常交易监测机制，对高频报价、非正常结算等情形进行重点核查。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：公司每年第一季度评估制度适用性，根据法律法规变化、业务模式调整及时修订。重大修订需经领导小组审议。第十九条风险识别预警机制：销售部每月开展风险排查，法务合规部进行抽查复核，形成风险清单并分级行报。高风险事项需立即启动专项核查。第二十条合规审查机制：销售行为必须经过三重审查（业务单元自查、销售部审核、领导小组抽查），未经审查的方案不得实施。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行整改，限期上报结果；（二）重大风险由领导小组牵头处置，必要时启动应急预案；（三）跨部门风险需建立协同处置机制，明确牵头单位与配合单位。第二十二条责任追究机制：违规情形按情节轻重分级处罚：（一）轻微违规：通报批评，取消当期评优资格；（二）一般违规：扣减绩效，承担行政处分；（三）重大违规：解除劳动合同，移交司法机关追究法律责任。第二十三条评估改进机制：每年第四季度开展制度有效性评估，通过问卷调查、数据统计、案例复盘等方式提出优化方案。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：各层级领导须将专项管理纳入年度工作计划，定期听取汇报，推动制度落地。第二十五条考核激励机制：专项合规情况纳入部门绩效考核，连续两次不合格的部门负责人应向领导小组说明情况。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层需参加合规履职培训，考核合格后方可授权审批；（二）一线员工每半年接受操作规范培训，考核结果与绩效挂钩；（三）定期发布合规简报，通报典型案例与政策解读。第二十七条信息化支撑：通过ERP系统实现销售数据自动校验，利用BI工具进行风险实时监控。第二十八条文化建设：制作《销售合规手册》，组织签署合规承诺书，设立“合规之星”评选。第二十九条报告制度：各部门每月报送风险事件汇总表，领导小组每半年发布专项管理报告，内容包括：（一）制度执行情况统计；（二）重大风险处置结果；（三）下阶段改进计划。第六章附则第三十条本制度由