食品不合格食品处置制度

食品不合格食品处置制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国食品安全法》《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国消费者权益保护法》等相关国家法律法规，结合《食品安全国家标准》（GB2760）等行业准则及集团母公司关于产品质量风险防控的管理规定制定，旨在规范公司食品不合格品的处置流程，防控食品安全风险，保障消费者权益，维护企业声誉。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖食品采购、生产、检验、仓储、物流、销售全流程中不合格品的识别、记录、隔离、处置等管理场景。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“食品不合格品专项管理”指公司针对食品生产经营过程中产生的质量不达标产品，通过系统性识别、评估、处置和持续改进的管理活动。（二）“食品安全风险”指食品在采购、加工、储存、运输等环节中存在的可能导致健康损害或不符合法规标准的不安全因素。（三）“合规处置”指按照法律法规及公司制度要求，对不合格品进行分类、隔离、销毁或退回等行为的规范化操作。第四条食品不合格品处置遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。即确保管理覆盖所有业务环节，明确各级责任主体，优先防控重大风险，并通过动态评估优化管理流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对食品不合格品专项管理负总责，分管领导为直接责任人，统筹协调制度执行与监督考核。第六条设立食品不合格品处置专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，成员包括质量、生产、采购、仓储、法务等相关部门负责人。领导小组负责统筹制度修订、重大风险决策、跨部门协同处置及年度管理评价。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门（质量管理部门）：负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯及数据统计分析。（二）专责部门（质量检验部门）：负责不合格品检验认定、技术支持、处置方案审核及留样管理。（三）业务部门/下属单位：落实本领域不合格品日常管控，开展自查自纠，及时上报异常情况。第八条基层执行岗位人员（如生产操作员、仓管员、检验员）需履行以下职责：（一）严格遵守操作规程，防止不合格品产生；（二）发现不合格品时立即隔离并上报；（三）配合完成不合格品处置记录及追溯工作；（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第九条供应商管理环节：建立合格供应商名录，定期开展资质审核与现场检查，禁止向资质不符供应商采购原料。对存在质量风险的供应商应暂停供货并启动整改评估。第十条采购验收环节：实施首件检验制度，对来料进行全项检测，严禁接收无合格证明或不符合标准的食品。不合格原料应立即隔离并要求供应商退货。第十一条生产过程控制：严格执行工艺参数，每班次开展自检，对异常批次启动追溯并暂停放行。严禁私自调整配方或工艺以掩盖不合格问题。第十二条检验环节：强化出厂检验，实施全项目检测，不合格产品不得包装出厂。检验报告需双人复核，留样保存期限符合法规要求。第十三条仓储管理：按批次分区存放，标识清晰，定期检查温湿度记录，禁止合格品与不合格品混放。对过期或变质产品及时启动处置程序。第十四条物流运输：确保运输工具清洁消毒，温控食品需全程监控，禁止不合格品混入合格品批次。物流单据需与实物核对一致。第十五条销售环节：建立不合格品召回机制，对售出问题产品立即启动追溯并通知消费者退换货。召回过程需全程记录并评估潜在风险。第十六条处置操作：不合格品需分类销毁（如焚烧、深埋），并填写处置台账。涉及退回供应商的需签订协议并监控整改效果。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新：每年由牵头部门评估法规变化及业务调整需求，修订制度并经领导小组审批后发布。第十八条风险识别预警：每季度开展专项风险排查，对发现的问题进行分级（一般/重大），发布预警通知并制定整改计划。第十九条合规审查：将不合格品处置嵌入采购合同签订、生产启动、检验报告等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。第二十条风险应对：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组启动应急程序，明确责任部门、处置方案及上报路径。第二十一条责任追究：（一）违规情形：如隐瞒不合格品、擅自销售、处置流程不合规等，依情节轻重给予警告、降级或解除劳动合同。（二）处罚标准：造成经济损失的按比例追偿，涉及刑事犯罪的移交司法机关。第二十二条评估改进：每年委托第三方或内部评审小组开展管理有效性评估，提出优化建议并纳入下年度改进计划。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导需定期听取专项管理汇报，优先保障资源投入，确保制度落实。第二十四条考核激励机制：将不合格品发生率、处置及时性等指标纳入部门及个人绩效考核，优秀案例予以表彰。第二十五条培训宣传：每半年开展全员合规培训，新员工必须考核合格；制作宣传手册，强化“零容忍”理念。第二十六条信息化支撑：开发不合格品管理系统，实现批次追溯、风险预警、处置全流程电子化。第二十七条文化建设：设立合规日，发布典型案例分析，鼓励员工举报违规行为，营造全员参与氛围。第二十八条报告制度：（一）风险事件：每月汇总上报处置情况，重大事件需即时报告。（二）年度报告：12月底前提交全年管理总结