资助工作联审制度

资助工作联审制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《关于加强专项领域风险防控的意见》等相关法律法规、行业准则及内部管理要求制定，旨在规范公司资助工作流程，强化风险防控机制，提升资源配置效率，确保资助行为的合规性、透明度与公平性。同时，为响应企业内部加强专项风险管理的需求，通过制度约束与流程优化，有效防范关联交易、利益输送、资金挪用等关键风险点。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖资助项目的申请、评审、审批、拨付、使用、监督及评估等全流程业务场景，包括但不限于科研经费资助、人才引进补贴、基础设施投资等专项领域。任何涉及资助工作的业务活动均须严格遵守本制度规定。第三条本制度核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对特定业务领域（如科技创新、人才培养等）实施的资助管理活动，包括政策制定、流程设计、风险防控、绩效评估等系统性管理措施。其外延涵盖资助资金的管理、使用及监督全过程。（二）“XX风险”指在资助工作中可能引发经济损失、声誉损害或合规问题的潜在不确定性因素，如评审不公、资金滥用、决策失误等。（三）“XX合规”指资助工作必须符合国家法律法规、行业规范及企业内部制度要求，确保决策科学、操作规范、监督到位。（四）“XX关联交易”指资助项目审批或资金拨付过程中，涉及与关联方（如控股企业、高管亲属企业等）的不当利益交换行为。第四条XX专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：资助管理范围覆盖所有业务场景，无死角、无盲区。（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的职责分工，确保责任可追溯。（三）风险导向原则：以风险防控为核心，优先识别并处置高风险环节。（四）持续改进原则：定期评估制度有效性，动态优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为XX专项管理的第一责任人，承担全面领导责任；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调与监督执行。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，主要履行以下职能：（一）统筹协调：制定XX专项管理政策，协调跨部门协作问题。（二）决策审批：对重大资助项目或复杂风险事件进行最终决策。（三）监督评价：定期审查专项管理成效，推动制度优化。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门（如战略投资部）：负责XX专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等，确保制度落地。（二）专责部门（如法务合规部）：负责XX专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置，提供法律支持。（三）业务部门/下属单位（如研发中心、子公司）：落实XX专项管理要求，开展日常风险防控，确保资金使用合规。第八条基层执行岗的合规操作责任：（一）岗位合规承诺：员工需签署《XX专项管理合规承诺书》，明确自身义务。（二）风险上报义务：发现违规行为或潜在风险时，须及时向专责部门报告。第三章专项管理重点内容与要求第九条资助项目申报环节的合规标准：（一）申报材料真实性：严禁伪造数据、夸大成果等行为。（二）关联方回避：申报人须如实披露关联关系，评审委员需回避直接利害关系。第十条评审流程规范：（一）匿名评审：采用双盲评审机制，隐去申请人身份及评审委员信息。（二）评分标准透明：公开评审指标及权重，确保公平性。第十一条审批权限管理：（一）分级审批：小额资助由部门负责人审批，大额资助需经领导小组审议。（二）权限限制：审批人不得与申报单位存在直接利益关系。第十二条资金拨付控制：（一）专款专用：资助资金需专户管理，不得挪作他用。（二）拨付时效：审批通过后X日内完成拨付，特殊情况需说明原因。第十三条使用监督要求：（一）进度报告：资助对象须按季度提交资金使用报告。（二）审计抽查：专责部门每年对X%的项目进行审计。第十四条禁止性行为：（一）严禁关联交易利益输送，如通过虚假评审获取资金。（二）严禁违规转包分包，如将资助项目整体外包给关联方。第十五条专项风险重点防控：（一）数据领域：防范申报材料泄露风险，建立电子档案加密制度。（二）安全领域：要求资助项目涉及的生产经营场所符合消防、环保标准。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）法规跟踪：定期梳理国家及行业最新政策，及时修订制度。（二）业务适配：根据业务变化增设或调整管控环节。第十七条风险识别预警机制：（一）定期排查：每季度开展专项风险排查，形成风险清单。（二）分级评估：按风险等级发布预警通知，明确处置要求。第十八条合规审查机制：（一）嵌入流程：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点。（二）刚性约束：未经审查不得实施资助行为。第十九条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门限期整改，专责部门跟踪复核。（二）重大风险：启动应急预案，由领导小组统筹处置，并及时上报。第二十条责任追究机制：（一）违规情形：界定窜标、虚报、挪用资金等行为，明确处罚标准。（二）联动考核：违规行为计入绩效考核，情节严重者纪律处分。第二十一条评估改进机制：（一）定期评估：每年开展体系有效性评估，形成改进报告。（二）流程优化：针对薄弱环节修订制度或完善操作指南。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）层层压实：各层级领导须签署责任书，明确推进任务。（二）协调会议：每月召开专项工作例会，解决推进难题。第二十三条考核激励机制：（一）部门考核：将XX专项合规情况纳入部门年度评优指标。（二）个人激励：对合规表现突出者给予绩效加分或专项奖励。第二十四条培训宣传机制：（一）分层培训：管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训。（二）案例警示：定期发布典型案例，强化警示教育。第二十五条信息化支撑：（一）系统工具：通过OA系统实现流程自动化、风险实时监控。（二）数据共享：建立跨部门数据共享平台，提升协同效率。第二十六条文化建设：（一）合规手册：编制XX专项管理合规手册，人手一册。（二）承诺书制度：全员签订合规承诺书，强化意识。第二十七条报告制度：（一）风险事件上报：重大风险须在X小时内上报