关于全面实施危险化学品企业风险研判与承诺制度

关于全面实施危险化学品企业风险研判与承诺制度第一章总则第一条为深入贯彻落实国家关于危险化学品安全管理的法律法规及行业监管要求，依据《危险化学品安全管理条例》《企业安全生产标准化基本规范》等相关规定，结合集团母公司关于风险防控专项治理的统一部署，以及本公司提升本质安全水平、规范业务流程的内部需求，特制定本制度。本制度旨在通过建立健全风险研判与承诺机制，全面排查、评估、管控危险化学品生产、储存、使用、经营、运输等环节的潜在风险，明确各层级、各部门、各岗位的责任，实现风险预防与控制，保障员工生命安全、企业财产安全和社会公共利益。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖危险化学品全生命周期的业务场景，包括但不限于采购、生产、储存、运输、使用、废弃处置等环节。所有涉及危险化学品业务的人员必须严格遵守本制度规定，确保风险研判工作的全面性、准确性和及时性，并履行相应的风险承诺义务。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）XX专项管理：指围绕危险化学品风险研判与承诺，建立的全流程、系统化、闭环式的管理机制，涵盖风险识别、评估、控制、预警、处置、改进等环节。（二）XX风险：指在危险化学品业务活动中可能发生的事故（如泄漏、火灾、爆炸等）及其伴随的损失或危害，包括但不限于操作风险、设备风险、管理风险、环境风险等。（三）XX合规：指公司各项业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业标准、行业准则及本制度规定的状态，确保危险化学品管理符合合规性要求。第四条XX专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：覆盖所有危险化学品业务场景和所有相关人员，确保风险研判的系统性、无死角。（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的风险防控责任，做到责任可追溯、可考核。（三）风险导向：以风险等级为依据，优先管控重大风险，合理配置资源，提升风险防控效率。（四）持续改进：定期评估风险研判与承诺机制的运行效果，根据内外部环境变化及时优化管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，对本制度的制定、实施和改进承担最终领导责任；分管安全生产、运营等工作的领导对公司XX专项管理负直接责任，负责组织落实本制度，协调解决重大风险问题。第六条公司设立XX专项管理领导小组，作为公司XX专项管理的决策与统筹机构，成员由公司主要负责人、分管领导及相关职能部门负责人组成。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调公司XX专项管理工作，审议重大风险管控方案；（二）审批年度风险研判计划、重大风险处置方案及应急响应预案；（三）监督评价各层级XX专项管理责任的落实情况，考核相关绩效；（四）定期听取XX专项管理运行情况汇报，研究解决重大问题。第七条设立XX专项管理办公室（由XX部门牵头），作为领导小组的日常执行机构，主要职责包括：（一）制定、修订XX专项管理制度及实施细则；（二）组织编制风险研判清单，开展风险识别与评估工作；（三）监督各部门、各单位XX专项管理任务的落实，协调跨部门风险处置；（四）组织开展XX专项管理培训，提升全员风险意识与防控能力；（五）收集、分析XX专项管理数据，提出改进建议。第八条公司各部门、下属单位及业务部门/下属单位承担XX专项管理的主体责任，主要职责包括：（一）制定本部门/单位的XX专项管理实施细则，明确风险防控目标与措施；（二）组织开展本领域风险识别与研判，建立风险清单台账；（三）落实风险控制措施，确保重大风险得到有效管控；（四）定期向XX专项管理办公室报告风险处置进展，配合开展检查考核。第九条各级专责部门（如XX、XX等）承担XX专项管理的专业支持职责，主要职责包括：（一）审核危险化学品业务流程的合规性，优化风险控制节点；（二）提供XX专项管理的技术支持与咨询服务；（三）参与重大风险事件的应急处置，评估风险处置效果；（四）跟踪行业法规变化，提出制度修订建议。第十条基层执行岗位人员（如操作工、保管员、运输员等）承担XX专项管理的直接责任，主要职责包括：（一）严格遵守危险化学品操作规程，落实岗位风险防控要求；（二）参与本岗位的风险识别与告知，签署风险承诺书；（三）及时报告异常情况及潜在风险，协助开展应急处置；（四）参加XX专项管理培训，持续提升风险防控技能。第三章专项管理重点内容与要求第十一条采购环节风险管控：业务操作的合规标准包括但不限于：（一）严格审查危险化学品供应商资质，建立合格供应商名录，定期复评；（二）规范采购合同条款，明确风险责任划分，落实禁止性化学品管控要求；（三）加强采购批次检验，确保危险化学品质量符合安全标准。禁止性行为包括但不限于：（一）严禁采购国家明令淘汰或禁止的危险化学品；（二）严禁向无资质供应商采购危险化学品；（三）严禁以虚假资料骗取采购审批。重点防控点包括：（一）供应商资质造假风险；（二）采购批次混装混运风险；（三）采购合同关键条款缺失风险。第十二条储存环节风险管控：业务操作的合规标准包括但不限于：（一）严格按照危险化学品分类、分区、分项储存，禁止混存禁忌品；（二）设置醒目的安全警示标识，完善储存区域视频监控；（三）定期检查储存设施完好性，落实温湿度控制要求。禁止性行为包括但不限于：（一）严禁超量储存危险化学品；（二）严禁在储存区使用非防爆设备；（三）严禁擅自改变储存容器用途。重点防控点包括：（一）储存设施安全隐患风险；（二）人员违规进入储存区风险；（三）危险化学品泄漏扩散风险。第十三条使用环节风险管控：业务操作的合规标准包括但不限于：（一）制定危险化学品使用作业指导书，明确操作步骤与风险告知；（二）严格执行使用许可制度，禁止无证操作；（三）配备必要的个体防护装备，落实操作人员健康监护。禁止性行为包括但不限于：（一）严禁在非密闭空间使用易燃易爆品；（二）严禁擅自改变化学品用途；（三）严禁将危险化学品交非专业人员使用。重点防控点包括：（一）操作人员违规操作风险；（二）使用设备老化失效风险；（三）化学品接触泄漏风险。第十四条运输环节风险管控：业务操作的合规标准包括但不限于：（一）选择具备危险品运输资质的承运单位，签订安全运输协议；（二）规范运输车辆标识，配备应急器材，落实押运人员职责；（三）制定运输途中突发事件应急预案，加强GPS动态监控。禁止性行为包括但不限于：（一）严禁超载、超限运输危险化学品；（二）严禁使用非法改装运输车辆；（三）严禁运输途中擅自脱离押运人员。重点防控点包括：（一）运输车辆动态失控风险；（二）押运人员失职风险；（三）运输路线选择不当风险。第十五条废弃处置环节风险管控：业务操作的合规标准包括但不限于：（一）委托有资质单位处置危险化学品废弃物，签订处置合同；（二）规范废弃物暂存管理，防止泄漏污染环境；（三）全程跟踪处置过程，落实危险废物联单制度。禁止性行为包括但不限于：（一）严禁擅自倾倒危险化学品废弃物；（二）严禁将废弃物交非法处置单位；（三）严禁处置记录造假。重点防控点包括：（一）处置单位资质造假风险；（二）废弃物转运泄漏风险；（三）处置记录缺失风险。第十六条作业环境风险管控：业务操作的合规标准包括但不限于：（一）定期检测作业场所危险化学品浓度，确保符合职业健康标准；（二）加强通风设施维护，落实局部排风措施；（三）设置安全隔离带，限制无关人员进入风险区域。禁止性行为包括但不限于：（一）严禁在密闭空间作业不检测气体浓度；（二）严禁通风设施失效仍冒险作业；（三）严禁安全隔离措施缺失。重点防控点包括：（一）作业场所气体超标风险；（二）通风设施失效风险；（三）人员违章进入风险。第十七条跨部门协同风险管控：业务操作的合规标准包括但不限于：（一）建立跨部门风险信息共享机制，定期召开风险协调会；（二）明确重大风险处置的牵头部门与协同部门，落实责任分工；（三）制定联合应急演练计划，提升协同处置能力。禁止性行为包括但不限于：（一）禁止因部门壁垒拒绝风险信息共享；（二）禁止在重大风险处置中推诿责任；（三）禁止演练准备不足导致协同失效。重点防控点包括：（一）信息共享不及时风险；（二）责任分工不明确风险；（三）应急协同能力不足风险。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：（一）XX专项管理办公室每年牵头评估法规政策变化及业务调整，提出制度修订建议；（二）公司领导小组每季度审议制度修订草案，确保与内外部环境相适应；（三）制度修订后，及时组织全员培训，确保执行到位。第十九条风险识别预警机制：（一）XX专项管理办公室每年编制风险研判清单，明确研判频次与方式；（二）各部门、各单位每月开展风险自查，重点排查新增、变更业务的风险；（三）风险研判结果经分级评估后，由XX专项管理办公室发布预警通知，明确管控要求。第二十条合规审查机制：（一）将XX专项管理要求嵌入业务流程，关键节点设置合规审查岗；（二）采购、运输、处置等业务必须经合规审查通过后方可实施；（三）建立合规审查台账，确保“未经审查不得实施”原则落实到位。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门/下属单位制定管控措施，XX专项管理办公室备案；（二）重大风险由公司领导小组牵头制定处置方案，明确应急流程、资源调配及上报要求；（三）风险处置后，及时组织复盘评估，优化防控措施。第二十二条责任追究机制：（一）明确违规情形及处罚标准，对未履行XX专项管理责任的，视情节轻重给予绩效扣减、降级、解除劳动合同等处理；（二）重大风险事件涉及违法行为的，依法移交司法机关处理；（三）建立责任追究台账，确保追责到位、形成震慑。第二十三条评估改进机制：（一）XX专项管理办公室每半年对XX专项管理有效性进行评估，形成评估报告；（二）评估内容包括制度执行率、风险管控效果、员工培训覆盖率等；（三）评估结果作为制度修订、资源分配的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）公司主要负责人每年听取XX专项管理工作汇报，解决重大问题；（二）分管领导每月协调解决跨部门XX专项管理难题；（三）各部门负责人对本领域XX专项管理负首要责任。第二十五条考核激励机制：（一）将XX专项管理纳入部门年度绩效考核，考核权重不低于X%；（二）员工XX专项管理表现作为评优评先的重要参考；（三）对XX专项管理突出贡献的部门/个人，给予专项奖励。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层：每年参加XX专项管理履职培训，掌握风险管控要求；（二）专责人员：每季度接受专业培训，提升风险审核能力；（三）基层员工：每月开展岗位风险告知与操作规范培训。第二十七条信息化支撑：（一）开发XX专项管理信息系统，实现风险台账电子化、风险预警自动化；（二）利用视频监控、气体检测等智能设备，实现风险实时监控；（三）系统数据与应急指挥平台对接，提升应急处置效率。第二十八条文化建设：（一）编制XX专项管理合规手册，发放至全员学习；（二）每年开展“XX专项管理承诺日”活动，签订承诺书；（三）利用宣传栏、内部刊物等载体，营造全员关注风险、防控风险的氛围。第二十九条报告制度：（一）风险事件报告：发生一般风险事件，24小时内上报XX专项