关于日本学期制度

关于日本学期制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及《集团母公司关于风险防控与合规管理的规定》等相关法律法规及行业准则制定，结合公司内部加强管理、防控专项风险、规范业务流程的迫切需求，旨在通过建立健全日本学期制度的管理体系，明确职责分工，完善运行机制，强化风险防控，确保公司业务活动合法合规、高效有序开展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖日本学期制度的规划制定、组织实施、监督考核、风险处置等全流程管理，涉及业务场景包括但不限于日本市场业务拓展、合作项目执行、人才派遣管理、供应链整合等。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）日本学期制度专项管理：指公司针对日本学期制度实施过程中的合规要求、风险防控、业务流程、资源调配等进行的系统性管理活动，旨在确保制度有效落地，实现业务目标。（二）日本学期制度专项风险：指在执行日本学期制度过程中可能引发的法律合规风险、操作风险、财务风险、安全风险等，包括但不限于合同履约风险、数据泄露风险、知识产权侵权风险、劳务派遣风险等。（三）日本学期制度合规：指公司及全体员工在执行日本学期制度时，严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部规章制度，确保业务活动合法合规、权责清晰、流程规范。第四条日本学期制度专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保管理制度覆盖日本学期制度所有业务环节及场景，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的管理职责，确保责任主体清晰、可追溯。（三）风险导向：以风险防控为核心，重点关注高风险业务环节，强化事前预防与事中控制。（四）持续改进：定期评估管理有效性，根据业务变化、法规调整及时优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对日本学期制度专项管理负总责，统筹决策、资源协调及整体监督；分管领导为直接责任人，负责具体组织推动、风险管控及考核评价。第六条设立日本学期制度专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员，主要职能包括：（一）统筹协调：研究决策日本学期制度重大事项，协调跨部门协作问题。（二）决策审批：审批重大风险防控方案、专项管理制度修订等事项。（三）监督评价：定期检查制度执行情况，评估管理有效性，提出改进要求。第七条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门：由战略规划部担任牵头部门，负责统筹日本学期制度专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作。（二）专责部门：由法务合规部、财务部、人力资源部等担任专责部门，分别负责业务合规审核、财务流程规范、劳务派遣管理等专项领域风险防控。（三）业务部门/下属单位：各业务部门及下属单位负责落实本领域日本学期制度管理要求，开展日常风险防控，确保制度执行到位。第八条基层执行岗的合规操作责任包括：（一）岗位合规承诺：各岗位员工需签署合规承诺书，明确个人在执行日本学期制度中的合规义务。（二）风险上报义务：发现违规行为或重大风险事件，须立即向直属上级及牵头部门报告。第三章专项管理重点内容与要求第九条规划制定环节：业务操作的合规标准：日本学期制度需符合公司战略规划，与日本当地法律法规、行业准则相匹配，明确合作模式、业务范围、资源投入等。禁止性行为：严禁虚假规划、过度承诺、利益输送等行为。专项风险重点防控：关注政策变动风险、合作方资质风险等。第十条合作方选择环节：业务操作的合规标准：严格审查合作方资质、信誉、合规记录，确保其符合公司要求及日本当地监管标准。禁止性行为：严禁与利益冲突方合作、规避资质审查等。专项风险重点防控：防范合作方违约风险、知识产权侵权风险等。第十一条合同签订环节：业务操作的合规标准：合同条款需明确双方权利义务、违约责任、争议解决方式等，确保合法合规、风险可控。禁止性行为：严禁签订无效合同、条款缺失等。专项风险重点防控：防范合同法律风险、履约风险等。第十二条项目执行环节：业务操作的合规标准：严格按照合同约定及公司制度执行项目，确保进度、质量、安全达标。禁止性行为：严禁擅自变更项目内容、偷工减料等。专项风险重点防控：防范执行风险、安全风险等。第十三条资金管理环节：业务操作的合规标准：严格执行资金审批权限、支付流程，确保资金使用合法合规、账目清晰。禁止性行为：严禁挪用资金、违规支付等。专项风险重点防控：防范财务风险、税务风险等。第十四条劳务派遣环节：业务操作的合规标准：遵守日本当地劳务派遣法规，明确派遣人员管理、权益保障等要求。禁止性行为：严禁超范围派遣、克扣劳务报酬等。专项风险重点防控：防范劳务纠纷风险、合规风险等。第十五条数据安全环节：业务操作的合规标准：落实数据保护措施，确保日本当地数据合规要求得到满足。禁止性行为：严禁非法收集、泄露敏感数据等。专项风险重点防控：防范数据泄露风险、安全合规风险等。第十六条知识产权环节：业务操作的合规标准：明确知识产权归属，落实保护措施，防范侵权风险。禁止性行为：严禁侵犯他人知识产权、恶意占有等。专项风险重点防控：防范侵权风险、纠纷风险等。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：根据法规变化、业务调整及时修订日本学期制度专项管理制度，确保制度适用性。第十八条风险识别预警机制：定期开展专项风险排查，分级评估风险等级，发布预警通知，及时采取措施。第十九条合规审查机制：将日本学期制度合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。第二十条风险应对机制：分级处置一般/重大风险事件，明确应急流程、责任协同及上报要求，确保风险得到有效控制。第二十一条责任追究机制：界定违规情形、处罚标准，联动绩效考核、纪律处分，强化责任落实。第二十二条评估改进机制：定期对日本学期制度专项管理体系有效性开展评估，优化流程漏洞，提升管理水平。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：明确各层级领导对日本学期制度专项管理的推进责任，建立跨部门协调机制，确保制度有效执行。第二十四条考核激励机制：将日本学期制度合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩，强化正向引导。第二十五条培训宣传机制：分层级开展专项培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训，提升全员合规意识。第二十六条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。第二十七条文化建设：发布专项合规手册、签订合规承诺书，营造全员合规氛围，强化合规文化渗透。第二十八条报告制