创业板市场的做市商制度

创业板市场的做市商制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《证券法》及相关法律法规、行业监管准则及集团母公司关于风险管理、合规经营的管理规定，结合公司实际发展需求，为规范创业板市场做市商业务管理，有效防控专项风险，提升业务合规性，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖创业板市场做市商业务的业务准入、报价交易、风险控制、合规审查、信息披露等全流程管理，以及相关配套的监督考核、保障措施及责任追究机制。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“创业板市场做市商专项管理”：指公司围绕创业板市场做市商业务开展的专项制度建设、风险识别、合规审查、监控预警、处置整改及持续改进等管理活动。（二）“专项风险”：指在做市商业务中可能引发市场操纵、重大亏损、信息泄露、合规处罚等不利后果的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险、合规风险等。（三）“专项合规”：指在做市商业务全流程中严格遵守法律法规、监管要求及公司内部制度，确保业务活动的合法性与规范性。第四条创业板市场做市商专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保业务各环节、各层级均纳入专项管理体系，实现风险防控无死角。（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的职责权限，确保管理责任落实到具体人。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别和处置重大、高频风险点。（四）持续改进：根据业务发展、法规变化及风险动态，定期评估并优化专项管理制度。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位创业板市场做市商专项管理的第一责任人，对专项管理的总体有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责专项管理的组织协调、决策审批及监督考核。第六条公司设立创业板市场做市商专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调专项管理事宜，研究决策重大事项，监督评价专项管理成效，并定期召开会议（原则上每季度一次）审议相关工作。第七条领导小组下设办公室，办公室设在[牵头部门名称]，负责专项管理的日常事务，具体包括制度起草修订、风险排查、培训宣贯、信息报送等，办公室主任由[牵头部门负责人]兼任。第八条牵头部门（[牵头部门名称]）主要职责包括：（一）统筹创业板市场做市商专项管理制度体系建设，确保制度与法规、监管要求及公司战略协同。（二）组织开展专项风险识别与评估，建立风险清单并动态更新。（三）牵头制定并实施专项管理监督考核办法，定期评价各部门专项管理成效。（四）负责专项管理培训宣贯工作，提升全员合规意识与操作能力。第九条专责部门（[专责部门名称]）主要职责包括：（一）负责创业板市场做市商业务的合规审核，确保业务操作符合监管要求及公司制度。（二）参与专项流程优化，提出合规风险防控建议，监督整改发现的问题。（三）牵头处置专项风险事件，协调相关部门落实应急措施，定期汇总风险处置情况。第十条业务部门及下属单位主要职责包括：（一）落实创业板市场做市商专项管理制度要求，开展本领域风险防控。（二）严格执行业务操作规范，确保报价交易、信息披露等环节的合规性。（三）建立内部自查机制，及时发现并上报业务风险隐患。第十一条基层执行岗位员工应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，熟知并遵守专项管理制度及操作规范。（二）在业务操作中主动识别并报告风险隐患，严禁隐瞒或拖延上报。（三）参与专项管理培训，提升合规履职能力，对自身行为后果负责。第三章专项管理重点内容与要求第十二条业务准入管理：业务部门在开展创业板市场做市商业务前，必须完成投资者适当性管理、资产验证及风险揭示，确保客户符合监管要求。禁止向未达资质的投资者提供做市商服务。第十三条报价交易管理：（一）报价应真实反映市场供需，严禁任何形式的虚假申报、价格操纵或过度集中申报。（二）报价策略应基于合理判断，避免频繁申报或异常交易行为。（三）建立报价权限管理制度，明确不同层级人员的报价授权，禁止越权操作。第十四条风险控制管理：（一）设定并动态调整风险控制指标，包括但不限于最大亏损限额、持仓集中度、波动率敏感度等。（二）建立风险监控预警系统，实时监测报价交易异常行为，及时触发预警并采取干预措施。（三）定期开展压力测试，评估极端市场情景下的风险承受能力，优化风险对冲方案。第十五条信息披露管理：（一）做市商业务相关的持仓信息、报价数据等应按照监管要求及时、准确披露，禁止延迟或篡改。（二）建立信息披露审核机制，确保披露内容真实完整，避免误导投资者。（三）涉及重大信息披露事项，应事先向领导小组报告并获得批准。第十六条关联交易管理：（一）做市商业务中涉及关联交易的，必须事先向领导小组报告，并经批准后方可实施。（二）关联交易价格应公允，避免利益输送，相关交易记录应完整存档备查。（三）禁止利用做市商业务为关联方谋取不正当利益。第十七条人员行为管理：（一）做市商业务关键岗位人员应签署职业道德承诺书，禁止私下交易或泄露敏感信息。（二）建立人员轮岗与背景审查机制，防止利益冲突或违规操作。（三）对关键岗位人员进行定期心理评估，防范异常行为风险。第十八条内部控制管理：（一）建立做市商业务操作手册，明确各环节职责分工、操作流程及审批权限。（二）实施双人复核制度，重要业务操作必须经双人签字确认，确保操作合规。（三）定期开展内部审计，评估内部控制有效性，及时修复制度漏洞。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：牵头部门应每半年对专项管理制度进行一次评估，结合监管政策变化、业务发展及风险案例，及时修订完善。重大制度调整应经领导小组审议通过。第二十条风险识别预警机制：（一）牵头部门每月组织专项风险排查，识别新增及重点风险点，形成风险清单并报送领导小组。（二）专责部门建立风险预警指标体系，对异常交易、持仓集中度等指标进行实时监控，触发预警时立即上报并启动应对流程。（三）领导小组对重大风险预警进行专题研判，制定处置方案并督促落实。第二十一条合规审查机制：（一）做市商业务决策、报价策略、信息披露等关键环节必须经过合规审查，未经审查不得实施。（二）专责部门牵头开展合规审查，审查不通过的应退回业务部门重新修订。（三）建立合规审查台账，记录审查过程及结果，作为绩效考核依据。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险事件由专责部门牵头处置，重大风险事件由领导小组启动应急预案，必要时向上级单位报告。（二）风险处置应遵循“快速响应、分级协同、全程记录”原则，确保风险可控。（三）风险事件处置完毕后，应形成处置报告并报送领导小组，同时举一反三优化制度流程。第二十三条责任追究机制：（一）违反专项管理制度的行为，根据情节轻重追究相关责任人绩效考核扣减、纪律处分甚至解除劳动合同。（二）重大违规行为或导致合规处罚的，追究部门负责人管理责任，并通报批评。（三）建立违规行为案例库，定期组织全员学习，以案说法强化合规意识。第二十四条评估改进机制：（一）牵头部门每年对专项管理体系有效性进行评估，形成评估报告并报送领导小组。（二）评估内容包括制度覆盖率、风险防控成效、员工合规意识等，重点关注高频风险整改情况。（三）评估结果应用于制度优化，对存在漏洞的流程及时修订，确保管理闭环。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）公司主要负责人每年至少听取一次专项管理情况汇报，研究解决重大问题。（二）分管领导每周至少参与一次专项管理例会，协调跨部门协作事项。（三）各部门负责人对本领域专项管理负直接责任，确保制度要求落地执行。第二十六条考核激励机制：（一）专项合规情况纳入部门年度绩效考核，考核结果与绩效奖金、评优评先直接挂钩。（二）员工个人合规履职情况纳入绩效考核，连续两年考核不合格的应调离关键岗位。（三）设立专项管理创新奖，对提出优化建议并产生实效的部门或个人给予奖励。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层每年接受至少一次专项管理培训，重点学习合规履职要求及风险防控责任。（二）一线员工每月接受一次操作规范培训，确保熟练掌握业务流程及风险点。（三）定期发布专项管理简报，通报制度更新、风险案例及合规要求。第二十八条信息化支撑：（一）依托信息系统实现做市商业务流程自动化，减少人为干预，降低操作风险。（二）开发风险监控平台，对报价交易、持仓变化等数据进行实时分析，自动触发预警。（三）建立电子档案系统，完整存储业务操作记录、合规审查材料及风险处置报告。第二十九条文化建设：（一）公司每年发布专项合规手册，明确业务红线、违规后果及举报途径。（二）组织全员签署合规承诺书，强化“人人合规”意识。（三）设立合规文化宣传栏，定期展示合规故事、制度要点及风险案例。第三十条报告制度：（一）风险事件须在2小时内上报专责部门，重大风险事件立即上报领导小组及上级单位。（二）年度专项管理情况报告应于次年3月底前完成，内容包括风险统