【《公务员职务与职级并行制度实施现状和问题研究》开题报告8900字】

公务员职务与职级并行制度实施现状和问题研究开题报告目录TOC\o"1-3"\h\u18794公务员职务与职级并行制度实施现状和问题研究开题报告 1226881.1研究背景和意义 1181461.1.1研究背景 144431.1.2研究意义 2305621.2国内外研究现状 395751.2.1国外研究现状 3106771.2.2国内研究现状 496411.2.3文献评述 6152101.3关键概念界定 7124761.3.1公务员 7293661.3.2职务与职级 7138011.3.3职务与职级并行制度 8174331.4研究内容与方法 8308831.4.1研究内容 8190421.4.2研究方法 884451.4.3技术路线图 1011223参考文献 101.1研究背景和意义1.1.1研究背景公务员制度是一个国家行政管理体系的重要组成部分，公务员制度的合理性将会直接影响整个国家的治理能力，行政机关工作人员的素质与整个国家的行政治理能力有着密切关系。在我国公务员是党和国家政策的落实者，是与人民群众的直接接触者，为了使党和国家制定的制度方针都能落实到位，为了保证党的先进性和纯洁性，必须要关注公务员队伍的建设，尤其要关注基层公务员素质的提高[1]。根据我们国家权威部门的数据，在2016年底的时候我国公务员的数量接近720万，这说明公务员队伍规模非常庞大，在所有的公务员中有60%以上的人在基层工作，有9/10的公务员为科级以下公务员。县级以下机关的公务员数量众多，他们每天都承担着巨大的工作压力但却没能获得与其工作量相匹配的薪资待遇，这一现象显示了我们国家公务员制度存在诸多不合理之处。根据中科院的研究资料，因为晋升难度大、薪资不高，有接近八成的基层公务员都产生了倦怠心理，在这些公务员中对工作重度倦怠的有6%左右。大量基层公务员产生倦怠情绪会使行政机关的正常运行受到影响，会使民族复兴的道路遇到阻碍，因此必须要努力解决这一问题。自2006年之后，在施行《国家公务员法》的过程当中曾明确提出：“级别与工资待遇可以适当挂钩”。之后在到了2018年年初的时候，我国又开始进一步推行公务员职务与升级与职务并行制度的试点工作，然后在2019年中旬的时候，《公务员职务与职级并行规定》已经开始在我国范围内全面实施起来。党和政府通过十多年的时间，甚至之后还要花费更多的时间，以推动我国职务与职级并行的公务员激励制度的建设。由此可见，党和政府对此问题的重视程度，同时我们也可以透过公务员职业生涯发展和工作满意度表象发现变革公务员制度背后所经历的一系列难题。公务员职务与职级并行制度在我国的变革长达十余年，而且还可能会继续进行革新，一些问题不禁引起人们的深思：公务员职务与职级并行制度的重点和特点是什么？职务与职级并行制度在具体的实施过程当中所面临的问题具体有哪些？在公务员职务与职级并行制度真正得以实施后，是否可以实现对基层公务员的有效激励？采取何种优化的方式才能够有效推进职务与职级并行制度在地方政府系统内落地实施？由于我国地域广阔，各地方政府面临的复杂的治理情境各有差异，对基层公务员素质要求不同，公务员本身对职业发展、薪资待遇的需求也各有不同，所以公务员激励一直是学界和行政管理实践中的难点问题。加之公务员职务与职级并行制度施行时间较短，正处于从试点探索到全面推广的关键节点，各地在实践中出现了很多问题，大连市在实施过程中同样面临阻碍。当前我国有关于公务员职务与职级并行制度的文献研究资料尚无法全面地论述以上各种问题，也难以对当下大连市基层公务员职务与职级并行制度的有效实施提供参考性作用。该项制度在我国相对来说较为新颖，并且还比较少，从而导致现有学术成果无法全面地论述以上各种问题。所以在此种背景下，才导致笔者对本课题进行的深入研究。1.1.2研究意义（1）理论意义本研究应用期望理论、公平理论等组织行为学中的激励理论，结合管理学中政策过程理论，对基层公务员职务与职级制度开展深度调查分析。一方面，通过系统梳理我国在公务员职务与职级并行方面的制度沿革及其发展历程，展现我国在公务员制度改革探索中的局部图景，明晰该制度在公务员激励方面具备的独特优势、特点和主要内容，弥补现有研究过于注重典型案例分析而忽视整体制度沿革的不足，也能够为后续分析提供政策支撑。另一方面，通过分析当前大连市西岗区公务员职务与职级并行制度实施的现状，发现实施过程中存在的缺陷和不足，结合期望理论、公平理论和政策执行相关理论，剖析职务与职级并行制度有效实施的要素，解释制度实施中问题出现的原因，为完善公务员管理相关研究提供思路。（2）实践意义公务员职务与职级并行制度是党中央和国务院依据我国行政管理实际提出的一项制度措施，尽管实施时间不长，新制度在执行和实践过程中仍暴露出诸多问题，说明在公务员职务与职级并行制度从制度设计到制度执行的转化应用环节中存在阻滞。本研究在理论指导下，紧密结合大连市西岗区公务员制度改革实际情况，通过深度访谈和问卷调查的研究方法，梳理大连市西岗区公务员职务与职级并行制度实施的政策背景、现实环境和实施现状。通过公务员对制度实施的满意度感知发现制度实施过程中的阻滞，并深入剖析影响制度实施效果的根源所在。据此，有针对性地提出优化公务员职务与职级并行制度实施效果的对策建议。研究有望为基层政府贯彻落实公务员制度改革，打通制度实施的障碍和阻滞提供经验借鉴。1.2国内外研究现状公务员制度体系设计和制度实施效果评价一直是行政管理领域研究的热点方向，其中，对于公务员激励机制、公务员薪酬制度、公务员考核机制的设计、评价、优化相关研究丰富。具体而言，国内外相关研究关注下述方面。1.2.1国外研究现状欧美国家最先在公共部门行政管理中引入企业人力资源管理的理念和方法，此后，公共部门人力资源管理领域的研究成果丰硕。伴随着西方国家经济水平的迅速提升，从而使得西方各个发达国家的福利保障制度逐步趋于成熟和完善，该现状基本满足了公务员在物质层面上的需求，所以导致他们对于工作的人文环境、精神激励、工作自我成就的要求也日益提升。国外学者在公务员职务与职级关系方面的研究大致分为三类。一是针对职务与职级并行制度下公务员考核机制的研究问题。日本学者稻继裕昭（2012）指出其独到的见解。该学者将日本的雇佣型公务员制度与英美等发达国家的公务员制度相对比，在此基础上论证了日本现行公务员管理制度在经济成本等方面的优势并指出了日本公务员制度存在的不足和未来的完善措施[2]。二是影响公务员工作效能的因素研究。据相关资料显示，公务员们的工作积极性的发挥主要受以下两个方面的影响：第一，执行活动内容；第二，上级领导风格。对此，相关政府部门应当为公务员创造一个富有挑战性的工作环境，以发挥出他们的工作积极性，提升他们的业绩，促进他们的职业发展，最终完成组织战略目标当中所规定的内容。政治文化对于公务员的精神状态也能够产生至关重要的影响作用。BrentS.Steel（2017）等通过考察美国社会和加拿大社会对于公务员这份工作的尊重程度，然后在此基础之上通过政治文化框架当中的相关内容解释了这种尊重对于公务员工作满意度所产生的具体影响，并获得了如下的结果：社会对公务员的尊重度越高，作业能够激发公务员们对于工作的积极性和满意度。有一则针对荷兰地方政府公务员在不景气时期内离职去向的案例，可以从中发现公务员是否继续愿意留在公共部门工作，主要是由于上级领导的素质以及工作所给他们带来的安全感等等要素所决定的，并且这些要素对公务员们工作的满意度能够产生至关重要的影响作用。三是针对完善公务员考核制度这一问题，很多学者提出了自己的建议。Radin（2010）指出，行政产出具有明显的滞后性而且其影响因素非常复杂，这导致评估人员不能轻易知晓被考核者真实的绩效产出[3]。Heinrich（2010）指出，致使绩效评估制度难以充分发挥作用的原因是多种多样的，比如评估指标不科学、评估指标和项目宗旨不具有密切联系等。在世界各国公务员绩效考核工作都是一个难题，很多研究者甚至认为绩效考核根本不具有激励作用[4]。根据美国权威机构的调查数据，在美国的联邦雇员中只有1/5左右的人相信绩效评价制度能够充分发挥激励作用。虽然公务员绩效评价制度的功能一直备受质疑，其实施也遇到了很多问题，但是不可否认其确实是当下提高公务员管理工作质量的不可替代的措施，其不足需要多方主体共同发挥作用来不断弥补。Perry（2013）指出，管理者需要解决的最大的难题是找到科学的方式来评估和记录每个人的绩效能力差异[5]。Lange、Homburg（2017）等研究者提出，现阶段应用于实践中的绩效评价制度主要有三种，这三种制度分别是基于特质、行为和结果，三种绩效考核方式各有利弊。该研究者还指出，绩效考核是基层公务员能够提高职级的必经环节，但是现在的绩效考核过分看中民主测评而缺少量化标准，这使得基层公务员的真实工作绩效难以被科学反映。假如绩效考核体制得不到完善，科学考核职级的标准没有出现，很多基层公务员将会选择被迫选择通过走后门等方式来晋升，这将会影响整个公务员队伍的廉洁度[6]。1.2.2国内研究现状（1）关于职务与职级并行制度改革必要性的研究学界对于公务员职务与职级关系的研究略早于我国职务与职级并行改革实践。学者们普遍认同职务与职级并行对于调动公务员积极性的正向作用，与此相关的大量实证研究也佐证了学者们的观点。本质上职务与职级并行制度的推行是为了完善公务员激励机制，实现调动基层公务员工作积极性的目标。李媛媛，谢代娟（2016）等人将《国家公务员法》作为重点研究对象，在此基础上分析公务员的职务、职级与公务员所享有的薪资待遇之间的关系[7]。河南省社科联课题组（2013）亲身前往商丘、新乡等城市进行调研，最终发现实施干部职务与职级并行制度对于改善公务员队伍的老龄化情况具有重要意义，能够使更多的年轻人才得到晋升机会，这一制度使得公务员的晋升不再是只有职务晋升一条路，这对于调动他们的工作主动性具有重要意义，能够激发他们的斗志[8]。李建忠（2016）指出，职务和职级并行制度的实施能够为基层公务员提供更多的发展机会，其可以借助职级晋升来调动公务员的积极性。在这一制度推行以后，公务员可以通过提高自己的工作绩效、不断提升自己的专业能力等方式来达到职级晋升的目的，这使他们的晋升途径变得更加多样化[9]。（2）关于职务职级制度改革模式的探索性研究国内学者们从制度设计角度，研究职务和职级关系，进而提出改变原有职务职级制度的方案设计。中共南京市委组织部杨花伟（2004）提出，公务员的职务和职级与他们所在单位的级别有着密切关联，如果想要改变现阶段的职务职级制度，弥补公务员管理体制的不足，必须摒弃以往的单一职务本位制，充分发挥职级所具有的激励作用，变职务激励的畸重为职务职级激励并重[10]。需要建立职务、职级、专业技术职务三种不同的晋升渠道，为干部提供多元化的目标追求，实现干部职务与职级的有效结合。戴良铁（2007）以广州市国家税务局为例进行实证研究，探讨如何完善和实施职务职级双轨制管理模式，在综合考虑岗位特点、公务员队伍结构等因素的基础上从绩效管理、公务员培训等角度提出了针对性的建议[11]。赵子建（2014）认为，职务与职级并行制度的本质在于明确职务与职级的相互独立关系，该制度的基础条件是职级要与公务员所享受的待遇挂钩，在推行职务与职级并行制度的同时，应该同步推进公务员薪资制度的改革。除此之外，赵子建还指出，传统的公务员制度存在很多缺陷，许多学者在广泛调研的基础上指出了传统制度的负面影响。在未推行公务员职务与职级并行制度之前，职务晋升在某种程度上决定了公务员的职业前途。在实施职务与职级并行政策之后，公务员的工资与他们的职级挂钩，因此有着上进意识的公务员会改变关注重点，他们不再追求职务晋升而选择追求职级晋升，但这导致“跑级买级”的现象多次发生，整个官僚系统的纯洁性因此受到影响[12]。在对职务与职级并行制度下公务员队伍的管理体制方面，岳颖（2015）提出完善职务和职级晋升双梯制体系，为公务员提供更多实现人生价值的机会，必须要明确公务员职务和职级之间的关系以及它们的各自职能，摒弃以往只强调职务的观念，使职级和职务制度既独立又密切联系。（3）关于公务员制度激励机制的研究基于双因素理论、公平理论等公共部门人力资源激励理论，分析公务员制度对公务员日常工作效能的因素。研究发现，影响公务员工作积极性的激励因素主要包括工资、福利和保险三个方面[13]（孙德超，2016）。郝玉明以总报酬理论体系为基础，吸收先进的公务员报酬管理理论，针对公务员报酬激励现状开展实证研究，最终得出了完善公务员薪资制度的可行性措施。该研究者认为，公务员职务与职级并行制度的实施使公务员的薪资待遇不再只受职务的影响，这对于基层公务员来说是非常有利的。[13]（4）关于职务与职级制度改革的典型经验总结和评价研究针对公务员福利激励问题，何家伟（2015）站在历史角度进行研究，重点分析了国民政府时期所推行的公务员俸给福利制度存在的合理之处以及不足之处，并且探讨了绩效考核制度、财政制度等和俸给福利的关系，为当前的公务员制度改进提供了有益的参考[14]。苏海南和杨燕绥（2016）以现有理论为基础进行实证研究，灵活应用先进的信息技术对我们国家的公共部门福利体系开展系统梳理，得出了改善公共部门福利结构、提高公共部门福利管理水平的有效措施，同时还设计出了公共部门的福利支出监控软件系统[15]。汪雯和熊通成（2015）以美国为研究对象，分析美国联邦公务员工资制度的预期目标和具体操作技术并结合我国国情为中国公务员工资制度的改革提供了合理意见[16]。国家人力资源与社会保障部原副部长何宪从事多年公务员员管理工作，在实践中积累了丰富的公务员管理经验。着眼于维护社会公平这一价值导向，从长远角度出发来研究我们国家的公务员薪资制度。何宪（2017）在研究过程中综合应用横向和纵向对比方法，借鉴其他国家公务员管理的有益经验，为改善我们国家的公务员薪资制度提出了建设性意见[17]。1.2.3文献评述通过对相关公务员职级与职务文献的研究，笔者认为，尽管当前关于公务员职务与职级并行制度的研究己经成为公务员制度研究的热点，并形成了一定的学术成果，但大部分还只是理论方面的探讨，没有形成详细的完善制度的参考方案。由于我国公务员职务与职级并行制度实施时间较短，而且是从乡镇街道试点逐步在全国范围内推开，因此现阶段学界有关公务员职务与职级并行制度的研究主要都是基于公务员干部的实践经验，研究视角较为单一。从内容上看，国内大多数学者都只关注制度本身和制度确定的依据，尽管有部分学者关注这一制度在基层政府落地实施过程中的遇到的障碍，也仅是以某区、某单一部门或某街道为案例分析，少有研究对公务员职务与职级并行制度的变迁沿革过程进行梳理和展示。但是我国地方政府之间面对的管理问题差异较大，公务员制度又是建立在“人事”基础上，是管理人的一项制度安排，所以现有研究难以全面刻画展现我国公务员职务与职级并行制度在实践过程中的全貌。从研究方法上看，国内外大部分研究者都应用政治学、历史学研究方法来分析这一制度，借助管理学理论研究公务员职务与职级制度的学者数量较少，其中也都是基于期望理论、公平理论，从公务员激励角度对公务员职务与职级关系，以及并行制度进行探讨。这些研究为本研究提供了理论基础和理论借鉴，但是现有研究忽视了从政策执行过程角度，分析作为一项制度安排的公务员职务与职级并行制度，在实施过程中出现的问题及原因。本文就如何制定出完善公务员职务与职级并行制度的详细意见建议方案进行深入探讨，结合大连市西岗区基层公务员问卷调查数据，分析大连市西岗区公务员职务与职级并行制度存在的问题与原因，结合实际状况提出有效对策，对于大连市有效推进公务员制度改革，进而助力提升治理能力，具有较高的实效性与准确性。1.3关键概念界定1.3.1公务员在1990年之前，类似于“公务员”的职务通常在我们国家被称为是“文官”。之后，为了确保称谓的统一性，将类似的职务统称为了“公务员”。在《中华人民共和国公务员法》当中曾明确声明：“所有拥有国家行政编制，依法履行相关的公共职务，而且相关的工资福利均由国家财政所发放的人员都属于公务员。”同时，依据该法律条文，我们还可以从中得知，公务员须得符合三项标准，即在职能标准上是依法履行公职，在编制标准上满足纳入国家行政编制，在经费标准上是由国家财政负担工资福利。在不同国家，公务员概念有较大差异，我国的公务员主要包含以下三类人员：第一，在各级政府机关当中任职的工作人员；第二，在各级法院工作的检察官；第三，在中国共产党和各民主党派等相关党政机关工作的人员[18]。1.3.2职务与职级（1）职务职务包括职务层次和职务名称两个基本要素。按照《中华人民共和国公务员法》、《公务员职务与职级并行规定》的界定，公务员职务包括领导职务和非领导职务。领导职务在各类别职位中均有设置，根据宪法、有关法律和机构规格设置，承担机关中的组织、管理、决策、指挥等领导职责。目前，按照责任大小、难易程度、资格条件，公务员领导职务可分为十个层次，依次为：国家级正职、国家级副职、省部级正职、省部级副职、厅局级正职、厅局级副职、县处级正职、县处级副职、乡科级正职、乡科级副职[18]。非领导职务仅承担岗位职责。（2）职级按照《中华人民共和国公务员法》、《公务员职务与职级并行规定》的规定，职级是公务员的等级序列，是与领导职务并行的晋升通道。《公务员法》第十九条规定：公务员职级在厅局级以下设置。职级代表了公务员的等级，其能够反映公务员的政治水平、专业能力和工作资历，其与公务员的薪资、医疗等待遇有着密切关联。现阶段，综合管理类公务员职级主要分为十二个层次，具体为：一级巡视员、二级巡视员、一级调研员、二级调研员、三级调研员、四级调研员、一级主任科员、二级主任科员、三级主任科员、四级主任科员、一级科员、二级科员[18]。1.3.3职务与职级并行制度按照最新《公务员法》的规定，“国家实行公务员职务与职级并行制度，根据公务员职位类别和职责设置公务员领导职务、职级序列。”职务与职级并行制度旨在加强公务员专业化队伍建设、激励公务员担当作为，通过建立职级序列，改变了原有公务员单一的晋升路径，公务员有机会通过领导职务晋升，或是根据政治素质、业务能力、资历贡献等方面的评价来有序晋升职级，从而提高工资、住房、医疗等待遇水平，获得以往领导职务才能拥有的福利待遇。该制度是我国公务员分类制度改革中的一项制度创新，适应了推进国家治理体系和治理能力现代化的要求。1.4研究内容与方法1.4.1研究内容本研究基于我国公务员职务与职级相关政策的变迁沿革，关注大连市西岗区实施公务员职务与职级并行制度的现实情况，具体研究内容包括以下三方面：第一，系统地概述国内外关于公务员职务与职级并行制度的研究现状及研究成果后，梳理我国公务员职务与职级并行的制度背景、调整沿革历程，分析我国现行的公务员职务与职级并行制度的实施意义、主要内容和制度特征。从大方向着眼了解当前现状，为下文对大连市西岗区公务员职务与职级并行制度的相关调查提供方向。第二，通过问卷调查的方法，总结了大连市西岗区公务员职务与职级并行制度的实施现状存在的问题。选取大连市的西岗区公务员为研究对象，分析了大连市基层公务员职务与职级并行制度的执行现状。主要从工作状况、工作积极性、制度实施后的工资待遇，提升幅度以及岗薪匹配、职业生涯规划等相关方面进行调查并结合分析。第三，结合调查数据及相关现状，以政策过程理论、激励理论、公务员制度与环境的关系等相关理论为研究基础，深入分析探讨大连市西岗区公务员职务与职级并行制度实施过程中问题产生的根源，进而有针对性地提出了大连市西岗区基层公务员职务与职级并行制度的完善建议及对策。1.4.2研究方法在本文研究过程中，主要采用文献研究法、实证研究法、比较研究法等研究方法，具体内容如下：（1）文献研究法。为了了解前人的研究成果，笔者通过中国知网（CNKI）、WebofScience等中外学术平台搜索与职务、职级、公务员制度相关的研究文献，通过国务院网站、辽宁省和大连市政府官网、北大法宝等公开平台查找与该制度有关的法律法规和政策文件，了解各级政府落实职务与职级并行制度的具体状况。在资料收集工作完成之后，笔者对所得到的资料进行梳理总结，从中提取主要观点，以此为研究基础确定本次研究的具体研究思路。（2）实证研究法。实证研究法是经济学、社会学等多个学科经常用到的研究方法，其具有理论研究所不具有的优势。在此次研究中笔者对典型案例进行分析，通过问卷、访谈等实地调研方式获得一手数据资料，从中寻找基层公务员职务与职级并行制度落于实处遇到的阻碍，为后续研究奠定了基础。（3）比较研究法。在研究过程中笔者通过横向对比和纵向对比方法来对我们国家的职务与职级制度进行分析。一方面，笔者对我国的职位职级制度演变历程进行纵向分析，将职务与职级并行制度与之前的制度相对比。另一方面，笔者查找了有关西方国家公务员管理制度的相关研究资料，希望能够将国外的有益经验引进我国从而不断完善我们国家的公务员管理制度。

1.4.3技术路线图本研究的总体技术路线如图1.1所示：图1.1研究技术路线Fig.1.1Researchtechnologyroadmap参考文献[1]中共中央宣传部编.习近平总书记系列重要讲话读本[M].北京:学习出版社,2016.[2]稻继裕昭.日本公务员人事制度[M].黄元译,北京:生活读书新知三联书店,2012:133-167.[3]Radin,B.A..TheGovernmentPerformanceandResultsAct(GPRA):Hydra-HeadMonsterorFlexibleManagementTool[J].PublicAdministrationReview,2010.58(4):307-316.[4]Carolyn,J,Heinrich.DoGovernmentBureaucratsMakeEffectiveUseofPerformanceManage