2025年区市政管理局行政执法案卷评查自查报告

2025年区市政管理局行政执法案卷评查自查报告一、自查背景与目的1.1背景2025年3月，市司法局下发《关于开展2025年度行政执法案卷评查的通知》（京司发〔2025〕12号），要求各区级行政执法单位对2024年1月1日至2024年12月31日期间已结案的行政处罚、行政强制、行政许可三类案卷开展100%自查，并于4月30日前提交书面报告及电子数据。区市政管理局（以下简称“本局”）作为区级综合执法部门，2024年共办结行政处罚案件1832件、行政强制案件97件、行政许可案件3405件，合计5334件，案卷总量位列全区第一。1.2目的通过自查，实现“三清一提升”：（1）清楚掌握每宗案卷的合法率、规范率、完整率；（2）清理并纠正执法程序、证据固定、法律适用、裁量基准、文书制作、送达执行、立卷归档等七大环节存在的突出问题；（3）清晰建立“问题—整改—责任—复核”闭环台账；（4）提升2025年下半年迎接市司法局随机抽查的合格率至98%以上，力争进入全市前5%。二、自查范围与抽样方法2.1范围时间：2024年1月1日至2024年12月31日已结案且完成归档的案卷。类别：行政处罚、行政强制、行政许可。环节：从案源登记到结案归档的全部材料，含电子卷宗。2.2抽样（1）全量核查：对2024年办结的97件行政强制案卷、97件重大行政处罚（个人罚款≥1万元、单位罚款≥10万元）案卷实行100%逐页核查。（2）随机抽查：对其余5140件案卷，按照“双随机”平台抽取20%即1028件，其中行政处罚732件、行政许可296件。（3）重点复查：对2023年市司法局抽查指出的5类问题（送达回证缺日期、现场笔录无两名执法人员签字、裁量基准引用错误、影像证据无拍摄说明、集体讨论无会议纪要）所涉的38件案卷，全部纳入复查。三、评查标准与指标体系3.1依据（1）《行政处罚法》（2021修订）（2）《行政强制法》（3）《行政许可法》（4）《北京市行政执法案卷评查标准》（京司发〔2023〕18号）（5）《北京市城市管理综合执法裁量基准》（京城管发〔2024〕5号）3.2指标采用“一票否决+百分制”双轨制：A.一票否决（出现即整卷不合格）：①无执法证件复印件或执法证号与签字人不符；②无法律依据或引用已废止法条；③未履行告知程序即作出处罚；④应当听证而未告知听证权利；⑤处罚决定书未加盖公章。B.百分制（合格线80分）：合法性30分、规范性25分、证据链完整性20分、裁量合理性10分、文书整洁与归档15分。3.3工具统一使用“北京市行政执法案卷智能评查系统V3.0”（以下简称“智能评查系统”），自动抓取案号、法条、签字、日期等46项关键字段，与人工复核交叉验证，误差率控制在0.5%以内。四、组织保障与职责分工4.1领导小组组长：局党委书记、局长王XX副组长：法制科科长刘XX、综合执法队队长张XX成员：各业务科室、各街道执法队、档案室、信息中心负责人4.2工作专班下设“综合协调组、评查实施组、问题整改组、技术保障组”四个实体化小组，集中办公地点：局后楼203会议室，工作时间：2025年3月11日至4月20日，实行每日打卡、每周通报、红黄牌督办。4.3职责（1）综合协调组：对接市司法局、区司法局，统一报送材料，统筹会议通知、车辆、就餐、加班统计。（2）评查实施组：分6个评查小组，每组3人（1名法制审核员、1名业务骨干、1名档案管理员），实行“初评—交叉—复核”三级签字确认。（3）问题整改组：对评查出的问题逐条编号，24小时内下发《整改事项交办单》，明确责任人、完成时限、复核标准。（4）技术保障组：负责智能评查系统账号权限分配、扫描仪、高拍仪、光盘刻录、数据备份、网络安全。五、实施流程与操作步骤5.1准备阶段（3月11—15日）步骤1：档案室完成5334本案卷条码重新核对，缺失条码的补打并粘贴RFID标签。步骤2：信息中心开通50个智能评查系统子账号，绑定数字证书，导入案件基础数据。步骤3：法制科组织2小时线上培训，讲解评查标准、系统操作、常见问题，参训人员107人，签到率100%，培训录像保存3年。5.2初评阶段（3月16—31日）步骤1：评查小组登录系统，按抽样清单逐卷扫描，PDF命名规则“案号_类别_评查人_日期”，分辨率300dpi，单卷≤100MB。步骤2：系统AI识别后生成《初评报告》，标记疑似问题；评查人员对照纸质卷宗进行人工勾选，确认或驳回AI结论，驳回需填写理由。步骤3：每日17:00前将初评结果上传至“共享盘\初评文件夹”，文件名“第X组_年月日”，同时填写《日进度表》，含已评、合格、不合格、待补材料数量。5.3交叉复核阶段（4月1—7日）步骤1：由非初评小组的法制审核员进行交叉复核，重点核查被驳回的AI结论及一票否决项。步骤2：出现分歧时，启动“专家会商”程序：由法制科牵头，邀请区司法局执法监督科、市城管执法局法制处共5人组成专家组，半日内给出终局意见。步骤3：交叉复核后生成《复评报告》，合格率与初评差异超过3%的，追究初评人员责任。5.4整改补证阶段（4月8—15日）步骤1：问题整改组将《复评报告》自动拆分为1647个具体缺陷点，生成二维码，扫码可查看对应页码、问题截图、法规依据。步骤2：责任人在3日内完成补证：①缺失送达回证的，联系当事人补签或采用留置+见证人方式补做；②缺失影像说明的，由拍摄人补写《影像证据说明表》，附拍摄设备参数截图；③引用法条错误的，出具《补正告知书》并重新制作处罚决定书，原决定书收回作废。步骤3：补证材料按“新增页”格式插入原卷，页码续编，加盖骑缝章，同时在智能评查系统上传替换件，系统二次比对无误后锁定。5.5验收归档阶段（4月16—20日）步骤1：评查实施组对整改卷宗进行末次抽检，抽检比例10%，不合格退回重新整改。步骤2：验收通过后，档案室重新编目，打印新《卷内目录》两份，一份置卷首，一份交法制科备查。步骤3：电子数据刻录三套蓝光光盘：一套本局档案室、一套区司法局、一套市司法局，光盘盒贴附《案卷评查电子数据交接单》，双方签字确认。5.6总结报告阶段（4月21—25日）步骤1：综合协调组汇总全部数据，撰写本报告及PPT汇报材料。步骤2：4月26日局长办公会审议，27日报区司法局，28日上传市行政执法监督平台，29日向社会公示摘要，30日全部完成。六、发现问题与数据分析6.1总体情况共评查案卷1125件（含全量+抽查+复查），其中合格1030件，合格率为91.56%，不合格95件，不合格率8.44%。6.2问题分布（1）合法性方面（占不合格案的42.1%）：①引用已废止法条3件；②未履行告知程序2件；③执法证复印件缺失或过期5件。（2）规范性方面（占31.6%）：①现场笔录未注明“两名执法人员”字样7件；②送达回证签收日期与决定书落款日期逻辑矛盾6件；③《行政处罚决定书》编号与系统不一致4件。（3）证据链完整性方面（占15.8%）：①影像证据无拍摄说明5件；②先行登记保存物品无《保存清单》2件。（4）裁量合理性方面（占10.5%）：①未引用裁量基准条款3件；②从轻处罚但未说明法定情形2件。6.3深层原因①人员轮岗频繁：2024年新调入执法人员41人，占比23%，对文书规范掌握不足；②系统更新滞后：智能评查系统V3.0法条库在2024年7月才同步更新，导致上半年部分案条引用旧法；③外包扫描质量参差：外包公司更换后，300dpi参数未锁定，造成OCR识别率下降至92%，影响AI判断。七、整改措施与制度修订7.1整改清单已建立“95件不合格案卷—295项具体问题—295条整改措施”三张清单，完成率100%，整改复核通过率100%。7.2制度修订（1）制定《区市政管理局行政执法案卷质量管理办法》（京区市政发〔2025〕33号），共6章42条，自2025年5月1日起施行，核心要点：①实行“三级质量把关”：承办人—法制员—分管领导；②实行“一案一码”制度，电子卷宗与纸质卷宗码值一致；③对不合格案卷直接扣减执法个人绩效500元/卷，并取消年度评优。（2）修订《行政处罚裁量基准实施细则》，新增“轻微违法不予处罚”清单30项，细化“从重、从轻”情形各20项，全部量化金额区间，杜绝模糊表述。（3）建立《影像证据拍摄指引》，明确拍摄前中后“三必须”：必须校准时间、必须全景+特写双镜头、必须口述录制说明，附拍摄脚本模板。7.3培训与考核①5月举办“案卷质量提升月”，组织4期封闭培训，每期2天，覆盖100%在编人员；②开发“案卷质量在线考试”小程序，50题随机组卷，90分合格，不合格离岗补训；③将案卷合格率纳入科室季度考核，权重30%，连续两次不合格率>5%的，科室负责人诫勉谈话。八、特色做法与经验提炼8.1“AI+人工”双轨评查AI识别耗时由原来人均30分钟/卷降至8分钟，人工复核聚焦争议点，整体效率提升2.7倍。8.2“二维码”追溯整改每个问题生成唯一二维码，扫码即可查看法规原文、示范文本、整改模板，实现“秒懂秒改”。8.3“光盘+区块链”双备份电子数据刻录后，哈希值同步写入“京链存证”区块链，防止事后篡改，确保电子证据法律效力。8.4“末位倒查”问责对不合格案卷责任人实行“末位倒查”，不仅追责承办人，同时追溯审核人、批准人，2025年已诫勉谈话7人、通报批评3人。九、存在困难与改进方向9.1困难（1）老旧案卷纸质差，1950年前道路挖掘案卷纸质脆化，高拍仪易卡纸；（2）部分历史案件当事人失联，送达补证难度大；（3）执法人员法律背景差异大，全日制法律专业仅占18%。9.2改进方向①引入低温冷扫描设备，解决脆化纸张扫描难题；②与区公安分局、电信运营商建立“失联当事人协查”机制，拓宽送达渠道；③与高校法学院签订“订单式”培养协议，每年输入5名法律硕士，优化队伍结构。十、后续工作计划10.1常态评查自2025年第三季度起，实行“月月有抽查、季度全覆盖”，每月随机抽取5%新结案卷，发现问题当月整改。10.2案卷质量“红榜”每季度评选“十佳优秀案卷”，全局通报表扬，并在职务晋升中加分。10.3迎接抽查7月前完成第二轮全量复核，重点针对95件已整改案卷再“回头看”；8月组织模拟抽查，