惩戒制度是用人单位对劳动者在劳动过程中发生的违纪违法行为依法实施惩戒的劳动法规制度

惩戒制度是用人单位对劳动者在劳动过程中发生的违纪违法行为，依法实施惩戒的劳动法规制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国劳动争议调解仲裁法》等国家法律法规，参照行业合规管理准则及集团母公司相关制度要求制定。同时，为有效防控劳动过程中的违纪违法行为风险，规范用人单位与劳动者之间的权利义务关系，维护企业正常经营秩序与合法权益，结合公司实际管理需求，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖劳动用工、业务操作、内部管理全流程中的违纪违法行为惩戒管理。具体适用场景包括但不限于：员工违反劳动合同约定、工作纪律，损害公司利益或声誉的行为；业务人员在履职过程中出现的违法违规操作；下属单位未能落实合规管理要求等情况。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指用人单位针对特定业务领域或管理环节，制定并实施的风险识别、控制、预警及处置的系统性管理活动，旨在防范违纪违法行为的发生。（二）“XX风险”是指劳动者在劳动过程中可能引发法律纠纷、经济损失或声誉损害的潜在行为或状态，包括但不限于失职渎职、违规操作、利益冲突等情形。（三）“XX合规”是指用人单位及其员工在劳动用工及业务运营过程中，严格遵守国家法律法规、行业规范及企业内部制度的行为状态，确保经营管理合法合规。第四条专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。（一）全面覆盖：确保所有业务环节及员工群体均纳入管理范围，不留监管盲区。（二）责任到人：明确各级管理主体及员工在专项管理中的职责，实现责任追溯。（三）风险导向：聚焦高风险环节与行为，优先配置资源，强化重点防控。（四）持续改进：根据法规变化、业务发展及管理效果，动态优化制度体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司专项管理工作负总责，承担首要领导责任；分管领导对专项管理工作的直接实施负首要责任，负责组织协调、监督考核及重大风险处置。第六条设立专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括人力资源部、法务部、财务部及各业务部门负责人。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹公司专项管理制度体系建设，审批重大管理方案；（二）协调跨部门专项管理事项，解决重大争议；（三）监督专项管理工作的落实情况，开展年度评价。第七条人力资源部为专项管理的牵头部门，负责：（一）组织制定和完善专项管理制度，推动制度落地；（二）开展专项风险识别与评估，建立风险清单；（三）监督各部门专项管理执行情况，组织开展考核；（四）负责员工合规培训与宣传，建立合规档案。第八条法务部为专项管理的专责部门，负责：（一）审核专项管理制度的合法合规性，提供法律支持；（二）参与重大违纪违法事件的处置，出具法律意见；（三）优化业务流程中的合规控制点，降低法律风险。第九条各业务部门及下属单位为专项管理的实施主体，负责：（一）落实本领域的专项管理要求，制定实施细则；（二）开展日常风险排查，建立风险台账；（三）对员工进行岗位合规培训，强化责任意识；（四）及时上报违纪违法行为，配合调查处置。第十条基层执行岗位员工应履行以下合规责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身行为规范；（二）主动学习专项管理制度，掌握操作标准；（三）发现违纪违法行为或风险隐患，及时上报；（四）配合专项管理检查，如实反映情况。第三章专项管理重点内容与要求第十一条劳动合同管理用人单位应严格审查劳动者入职材料，规范劳动合同签订与履行。员工不得伪造身份信息或隐瞒重大病史等，否则视为违纪行为。第十二条工作纪律管理员工应遵守公司作息制度、保密协议及信息安全规定。严禁迟到早退、无故缺勤、泄露商业秘密等行为，一经查实，按情节轻重给予警告至解除劳动合同处理。第十三条业务操作合规（一）采购领域：供应商选择须遵循公开、公平原则，严禁关联交易或利益输送；采购流程必须符合审批权限，重大采购需经领导小组审议。（二）招标领域：招标文件编制应规范完整，评标过程须回避利益冲突人员；违规操作导致招标无效的，追究相关责任人责任。第十四条财务资金管理（一）资金审批须严格遵循权限层级，严禁越权审批或虚列支出；（二）员工不得挪用公司资金或设立小金库，一经发现，没收违法所得并解除劳动合同。第十五条安全生产管理（一）员工须接受安全生产培训，掌握岗位操作规范；（二）严禁违规操作设备或隐瞒事故隐患，导致发生事故的，依法承担赔偿责任。第十六条数据安全管理（一）员工不得非法获取、泄露或滥用公司数据；（二）重要数据访问需经授权，操作行为应记录存档，确保可追溯。第十七条合同管理（一）员工签订合同须符合公司授权规定，超出权限的需补办手续；（二）违反合同约定（如泄露条款）的，按合同约定及公司制度双重处罚。第十八条关联交易管理（一）员工不得利用职务便利为本人或亲属谋取不正当利益；（二）关联交易需如实披露并经审计，禁止私下利益输送。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制（一）每年由人力资源部牵头，组织各部门对专项制度进行评估；（二）根据法律法规变化、业务调整或重大事件，及时修订制度内容；（三）修订后的制度需经领导小组审议，并发布通知同步更新。第二十条风险识别预警机制（一）每月由各部门开展专项风险排查，形成风险清单；（二）法务部对重大风险进行分级评估，发布预警通知；（三）高风险领域需制定专项整改计划，限期消除隐患。第二十一条合规审查机制（一）将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点；（二）未经合规审查或审查未通过的，不得实施相关业务；（三）审查结果作为绩效考核的重要依据。第二十二条风险应对机制（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报领导小组统筹；（二）发生违纪违法行为时，启动应急流程：调查取证→责任认定→处置执行→效果评估；（三）跨部门风险事件需建立协同机制，明确牵头部门与配合部门。第二十三条责任追究机制（一）违规情形与处罚标准对应如下：1.一般违纪（如迟到）：通报批评+绩效扣分；2.重大违纪（如泄露数据）：解除劳动合同+经济赔偿；3.违法犯罪行为：移交司法机关并追究法律责任。（二）处罚程序：立案调查→听证告知→决定执行→申诉复查。第二十四条评估改进机制（一）每半年由领导小组组织专项管理效果评估，出具报告；（二）评估内容包括制度覆盖率、风险控制率、员工合规意识等；（三）评估结果用于优化制度流程，形成闭环管理。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障（一）各级领导应带头落实专项管理要求，定期召开专题会议；（二）人力资源部建立专项管理责任清单，明确到岗到人。第二十六条考核激励机制（一）专项合规情况纳入部门年度考核，占分不低于20%；（二）连续三年考核优秀的部门，给予专项奖励；（三）违规行为直接影响个人绩效，取消评优资格。第二十七条培训宣传机制（一）管理层每年接受合规履职培训，考核合格后方可履职；（二）一线员工每月开展岗位操作规范培训，考核不合格不得上岗；（三）通过内刊、宣传栏等载体，强化全员合规意识。第二十八条信息化支撑（一）开发专项管理信息系统，实现流程线上化、风险实时监控；（二）建立电子档案，记录培训、检查、处罚等关键信息；（三）系统数据作为绩效考核与决策支持的重要依据。第二十九条文化建设（一）编制《XX专项合规手册》，明确行为规范与红线；（二）全员签署合规承诺书，签订后存档备查；（三）设立合规标兵评选，营造“人人讲合规”的氛围。第三十条报告制度（一）风险事件需在2小时内上报至业务部门负责人，12小时