拟订安全生产监管和应急管理执法制度

拟订安全生产监管和应急管理执法制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国突发事件应对法》《中华人民共和国消防法》等法律法规，参照行业安全生产监管标准及集团母公司关于风险防控的指导意见，结合企业实际安全生产管理需求及应急管理能力提升要求，为规范安全生产监管与应急管理执法工作，全面防范化解重大安全风险，特制定本制度。本制度旨在通过明确管理职责、细化操作标准、建立运行机制，构建覆盖全员、全过程、全领域的安全生产和应急管理体系，确保企业安全生产形势持续稳定。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖企业生产经营活动、办公环境、设施设备、仓储物流、外协服务、项目建设等所有业务场景，以及与安全生产和应急管理相关的决策、执行、监督等环节。各部门及员工应严格遵守本制度规定，落实安全生产主体责任，履行应急管理职责，确保各项管理要求有效执行。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“XX专项管理”是指企业围绕安全生产和应急管理工作，制定系统性制度、明确责任分工、实施动态管控，并建立风险防范与处置长效机制的管理活动，包括但不限于安全风险辨识、隐患排查治理、应急资源储备、事故调查处理等全流程管理。（二）“XX风险”是指企业在生产经营活动中可能引发人身伤亡、财产损失、环境污染、社会影响等不良后果的危险因素，包括自然风险、技术风险、管理风险、行为风险等。（三）“XX合规”是指企业各项安全生产和应急管理工作符合国家法律法规、行业标准及企业内部制度要求，不存在违规操作、管理漏洞或责任缺失的状态。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则。安全生产监管和应急管理工作应覆盖企业所有业务领域、所有层级、所有岗位，确保无死角、无盲区。（二）责任到人原则。明确各级管理主体和执行主体的安全职责，建立责任追溯机制，确保风险防控责任落实到具体岗位和个人。（三）风险导向原则。以风险管控为核心，优先治理重大风险、高危作业，实施分级分类管理，实现风险源头控制。（四）持续改进原则。定期评估XX专项管理有效性，根据内外部环境变化及时调整管理策略，完善制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人（如总经理/董事长）对本企业安全生产和应急管理工作负总责，承担全面领导责任，负责组织制定XX专项管理战略，审批重大安全投入，督导制度执行，并定期听取专项管理报告。公司分管安全生产工作的负责人（如分管副总经理）为直接责任人，承担组织协调、监督考核、应急处置等具体职责，直接向主要负责人汇报工作。第六条公司设立安全生产委员会（以下简称“委员会”），作为XX专项管理的决策与统筹机构。委员会由公司主要负责人担任主任，分管领导担任副主任，成员包括各部门负责人、下属单位主要负责人及专责安全管理人员。委员会主要履行以下职责：（一）统筹研究XX专项管理重大事项，制定管理目标与策略；（二）审批重大安全风险管控方案、应急资源调配计划及事故调查报告；（三）监督各部门、下属单位XX专项管理执行情况，协调解决跨部门管理难题；（四）定期组织安全生产形势分析会，发布管理要求及工作指引。第七条公司各部门及下属单位设立XX专项管理办公室（或指定专人负责），作为日常执行与协调机构。各部门主要负责本领域XX专项管理制度的落地，包括风险识别、隐患整改、培训宣贯、资料归档等。下属单位参照公司制度执行，并定期向公司委员会汇报管理进展。第八条牵头部门（如安全管理部）承担XX专项管理的综合协调职责，主要工作包括：（一）组织制定、修订XX专项管理制度，并监督实施；（二）统筹开展安全生产风险辨识与评估，编制风险清单及管控措施；（三）定期检查各部门XX专项管理执行情况，建立问题台账并跟踪整改；（四）牵头开展安全生产培训与应急演练，评估培训效果并持续优化。第九条专责部门（如技术部、生产部、合规部）承担XX专项管理的技术支撑与合规审核职责，主要工作包括：（一）技术部负责工艺安全评估、设备安全检测，优化本质安全水平；（二）生产部负责高危作业流程管控，落实“三违”（违章指挥、违规作业、违反劳动纪律）治理；（三）合规部负责XX专项管理制度的法律合规性审查，监督业务流程与外部监管要求的一致性。第十条业务部门及下属单位承担XX专项管理的具体落实职责，主要工作包括：（一）制定本领域XX专项管理实施细则，明确操作规程与风险控制点；（二）开展日常安全检查，建立隐患排查治理台账，实行闭环管理；（三）储备应急物资，组织岗位应急培训，确保一线员工掌握应急处置技能；（四）发生安全事件时，立即启动应急响应，保护现场并按程序上报。第十一条基层执行岗位员工应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，确认已掌握本岗位XX专项管理要求；（二）严格执行操作规程，拒绝执行违反安全规定的指令；（三）发现安全隐患或风险征兆时，立即停止作业并上报；（四）参与应急演练，熟悉应急处置流程，在紧急情况下服从统一指挥。第三章专项管理重点内容与要求第十二条生产经营场所安全管理。要求所有作业区域符合安全标准，包括但不限于：（一）业务操作的合规标准：地面平整防滑、消防设施定期检测、用电安全规范、通风采光达标；（二）禁止性行为：严禁超载使用设备、私拉乱接电线、占用消防通道、擅自拆除安全防护装置；（三）重点防控点：易燃易爆品储存区的隔离存放、密闭空间作业的通风检测、高处作业的安全带使用。第十三条高危作业管控。对动火、有限空间、高处、起重等高风险作业实施专项管理，要求：（一）业务操作的合规标准：作业前完成风险评估，办理审批手续，配备监护人与应急器材；（二）禁止性行为：严禁无证操作、冒险作业、未落实安全措施即开展作业；（三）重点防控点：动火作业的周边隔离与可燃物清理、有限空间作业的气体检测频次、高处作业的平台安全防护。第十四条设施设备安全管理。要求定期巡检、维护保养，确保运行安全，包括：（一）业务操作的合规标准：设备档案完整、维护记录可追溯、操作人员持证上岗；（二）禁止性行为：严禁设备带病运行、违规改装、超期使用未报废；（三）重点防控点：特种设备（如电梯、锅炉）的年检检测、关键设备的应急切换机制。第十五条应急物资与队伍建设。要求储备充足且合格的应急物资，并强化队伍建设，包括：（一）业务操作的合规标准：应急物资定期盘点、分类存放标识清晰、定期检验效期；（二）禁止性行为：严禁挪用应急物资、过期物资未及时更换；（三）重点防控点：应急队伍的技能培训频次、急救器材的普及率。第十六条供应商与外包单位管理。要求严格审查第三方合作方的安全资质，包括：（一）业务操作的合规标准：签订安全生产协议、开展合作方安全评价、监督其现场作业合规性；（二）禁止性行为：严禁与无资质或存在重大安全隐患的供应商合作；（三）重点防控点：外包工程的安全交底、作业过程的旁站监督。第十七条事故报告与调查处理。要求建立事故分级上报与闭环管理机制，包括：（一）业务操作的合规标准：发生事故后2小时内上报，48小时内完成初步调查，形成调查报告；（二）禁止性行为：隐瞒不报、迟报、漏报事故信息；（三）重点防控点：事故原因的深度分析、责任人的严肃处理、整改措施的落实验证。第十八条安全文化建设。通过制度宣贯、隐患随手拍、安全月活动等方式，提升全员安全意识，包括：（一）业务操作的合规标准：定期发布安全通报、开展安全知识竞赛、组织事故案例学习；（二）禁止性行为：严禁以任何形式阻碍安全检查、干扰事故调查；（三）重点防控点：员工安全合理化建议的采纳率、违章行为的曝光力度。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制。每年由牵头部门牵头，组织各部门、下属单位对XX专项管理制度进行评估，结合以下因素及时修订：（一）国家法律法规或行业标准的更新；（二）企业业务范围或工艺流程的重大调整；（三）重大事故暴露的管理漏洞；（四）年度风险评估结果。制度修订需经委员会审议通过，并按权限发布实施。第二十条风险识别预警机制。建立分层级、常态化的风险排查制度，具体要求如下：（一）每月由各部门开展风险自查，形成风险清单；（二）每季度由牵头部门组织跨部门风险会商，评估重大风险等级；（三）发生极端天气、政策调整等外部因素时，立即启动专项风险排查；（四）对等级较高的风险，发布预警通知并要求制定应对预案。第二十一条合规审查机制。将XX专项管理审查嵌入以下关键环节：（一）业务决策：重大项目、新工艺实施前必须通过安全合规审查；（二）合同签订：涉及安全生产的合同必须包含安全责任条款，并由合规部审核；（三）项目启动：高危项目开工前需完成风险评估并公示安全要求；（四）审查结果：未经合规审查的作业一律不得实施，审查不合格的流程需整改后重审。第二十二条风险应对机制。根据风险等级制定分级处置方案，具体如下：（一）一般风险：由业务部门自行整改，牵头部门跟踪确认；（二）重大风险：由委员会组织制定专项管控方案，必要时暂停相关作业；（三）突发事故：立即启动应急响应，按“先控制、后处置”原则开展救援；（四）责任协同：明确风险处置的责任部门、协作部门及联络人，确保高效联动。第二十三条责任追究机制。对违反XX专项管理要求的行为，实行分级处罚：（一）一般违规：予以警告、通报批评，并要求书面检讨；（二）重复违规：取消评优资格，并由业务部门调整岗位；（三）重大事故：对责任人按公司规定追究行政责任，涉嫌违法的移交司法机关；（四）处罚标准：处罚措施与违规后果、主观故意程度挂钩，形成责任清单并公示。第二十四条评估改进机制。每年由委员会牵头，开展XX专项管理有效性评估，包括：（一）评估内容：制度执行率、风险管控效果、应急准备水平、员工合规意识；（二）评估方法：现场检查、数据统计、第三方审核、员工问卷调查；（三）改进措施：形成评估报告并制定年度改进计划，明确责任部门与完成时限。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障。各级领导干部应履行XX专项管理推进责任，具体要求如下：（一）主要负责人每季度听取一次专项管理汇报；（二）分管领导每月参加一次安全检查；（三）部门负责人每周组织一次班前安全交底；（四）建立“一岗双责”台账，记录领导推动事项及成效。第二十六条考核激励机制。将XX专项管理纳入绩效考核体系，具体如下：（一）部门考核：XX专项管理得分占年度综合评分的20%；（二）个人考核：一线员工考核权重不低于30%，管理人员考核侧重履职成效；（三）奖励机制：对风险防控突出贡献的团队或个人，给予专项奖励；（四）淘汰机制：连续两年XX专项管理考核不合格的部门，取消评优资格。第二十七条培训宣传机制。分层级开展XX专项管理培训，具体如下：（一）管理层：每半年组织一次合规履职培训，重点学习法律法规及管理要求；（二）专责人员：每年参加一次专业能力提升培训，更新知识体系；（三）一线员工：每月开展一次岗位操作规范培训，重点强化风险识别与应急处置；（四）宣传形式：制作安全宣传栏、发放合规手册、开展“安全生产日”活动。第二十八条信息化支撑。通过信息系统实现XX专项管理数字化，具体如下：（一）风险管控：开发安全风险管理系统，实时监测隐患动态；（二）应急响应：建立应急资源管理平台，实现物资调配自动化；（三）培训记录：在线管理培训档案，自动生成考核报告；（四）数据分析：运用大数据技术预测风险趋势，优化管理策略。第二十九条文化建设。通过制度文化载体强化全员合规意识，具体如下：（一）合规手册：编制《XX专项管理合规手册》，人手一册并定期更新；（二）承诺书：组织全员签署合规承诺书，明确权利义务；（三）警示教育：每月发布事故案例警示片，剖析管理漏洞；（四）文化墙：在办公区设置安全文化墙，展示管理成果与先进事迹。第三十条报告制度。建立XX专项管理报告体系，具体如下：（一）风险事件报告：发生风险事件后24小时内提交书面报告，内容包括时间、地点、原因、措施；（二）年度管理报告：每年1月31日前提交上年度XX专项管理总结，含数据统计、问题分析、改进计划；（三）报告流程：基层提交至部门→部门汇总至牵头部门→牵头部门