数据安全审计制度

数据安全审计制度第一章总则第一条本制度依据《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》《数据安全法》《个人信息保护法》等相关国家法律法规，结合行业数据安全最佳实践及集团母公司关于信息资产管理的统一规定，为有效防控数据安全风险、规范数据全生命周期管理、保障业务合规运营，根据企业内部数字化转型战略需求制定。制度旨在明确数据安全审计的组织架构、职责分工、管控要求及运行机制，通过系统性管理措施提升数据资产防护能力，满足内外部监管要求。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖数据采集、传输、存储、使用、共享、销毁等所有业务场景，包括但不限于信息系统开发、第三方合作、数据交易等涉及敏感信息及核心数据的业务活动。第三条本制度中下列术语的定义如下：（一）“数据安全审计专项管理”是指通过制度约束、技术监控、行为规范相结合的方式，对数据安全风险进行系统性识别、评估、处置及持续优化的管理活动。（二）“数据安全风险”是指因数据管理措施不足或操作不当，可能导致数据泄露、篡改、丢失或非法利用，对业务连续性、声誉及合规性造成损害的可能性。（三）“数据合规”是指数据处理活动符合国家法律法规及行业监管要求，包括数据权属界定、授权使用、跨境传输等合规性审查。第四条数据安全审计专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：审计范围覆盖所有数据资产及业务场景，确保无死角管控。（二）责任到人：明确各级管理及执行主体的审计责任，实现可追溯管理。（三）风险导向：优先聚焦高风险环节，实施差异化管控策略。（四）持续改进：通过动态评估与优化机制，提升审计管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对数据安全审计专项管理负总责，承担风险管控及合规监督的最终责任；分管信息技术及运营的领导为直接责任人，负责组织制度落实与资源协调。第六条成立数据安全审计专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门代表及业务部门代表。领导小组职能包括：统筹制定审计策略、审批重大风险处置方案、监督年度审计计划执行，并定期召开例会评估管理成效。第七条设立数据安全审计专项管理办公室（以下简称“办公室”），由信息技术部牵头组建，配置专职审计专员，负责日常管理事务，包括但不限于审计方案制定、风险监测、报告编制及跨部门协调。第八条牵头部门（信息技术部）职责：（一）统筹推进数据安全审计专项管理制度建设，协调跨部门资源。（二）组织季度数据资产清查与风险图谱绘制，输出高风险场景清单。（三）开发及维护数据安全审计工具，实现异常行为的自动化监测。（四）每半年向领导小组提交专项管理工作报告，同步风险处置建议。第九条专责部门（合规部、法务部）职责：（一）合规部负责审核数据处理协议、授权机制及第三方合作合规性。（二）法务部负责提供数据合规法律支持，参与重大风险事件的法律评估。（三）联合牵头部门开展年度审计方案评审，确保审计标准符合监管要求。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实本领域数据分类分级管理要求，明确核心数据保护措施。（二）指定数据安全接口人，负责日常风险上报及整改跟踪。（三）配合完成专项审计检查，提供真实完整的数据使用记录。第十一条基层执行岗（如数据分析师、系统管理员）责任：（一）签署岗位合规承诺书，遵守数据操作权限规范。（二）通过定期培训掌握数据安全红线，禁止越权访问或传输敏感数据。（三）发现数据异常或潜在风险时，及时上报至部门接口人。第三章专项管理重点内容与要求第十二条数据采集环节管控：业务操作合规标准：需明确数据采集目的及最小化原则，通过用户协议或隐私政策获取授权，敏感数据采集需经领导小组审批。禁止性行为：严禁通过欺骗手段强制获取用户数据，禁止采集法律禁止收集的生物特征信息。重点防控点：监测采集频率及数据量是否符合授权范围，防止过度收集。第十三条数据存储环节管控：业务操作合规标准：按数据敏感级别配置存储环境（如核心数据需部署加密硬盘），定期开展介质销毁认证。禁止性行为：禁止将未脱敏的核心数据存入非加密云存储，禁止离职员工违规带走数据介质。重点防控点：审计存储权限变更记录，检查备份策略是否满足恢复时效要求。第十四条数据传输环节管控：业务操作合规标准：通过安全通道传输敏感数据时需采用加密技术，传输日志需完整记录发起人、时间及路径。禁止性行为：禁止通过公共邮箱传输涉密数据，禁止未授权使用即时通讯工具传输个人信息。重点防控点：监测传输加密协议配置是否生效，审计传输频率是否超限。第十五条数据使用环节管控：业务操作合规标准：员工需在授权范围内使用数据，通过工单系统记录查询目的及范围。禁止性行行為：禁止将数据用于非工作场景，禁止将个人账号授权给非授权人员。重点防控点：审计操作记录与权限匹配性，排查异常查询时段或字段。第十六条数据共享环节管控：业务操作合规标准：第三方共享需签订数据安全协议，明确数据脱敏标准及使用期限。禁止性行为：禁止泄露共享数据用途，禁止未经审批泄露合作方数据。重点防控点：审计协议签署情况，监测共享数据使用范围是否超协议约定。第十七条数据销毁环节管控：业务操作合规标准：建立数据销毁台账，采用专业设备物理销毁或软件加密清除，销毁过程需双人见证。禁止性行为：禁止将数据转移至个人设备销毁，禁止销毁记录不完整。重点防控点：核查销毁设备认证报告，审计销毁前数据脱敏措施。第十八条数据访问权限管控：业务操作合规标准：遵循“按需授权”原则，定期开展权限复验，离职员工权限需即时撤销。禁止性行为：禁止跨部门越权访问数据，禁止长期保留未使用的账号权限。重点防控点：审计权限变更审批链，检查定期复验执行率。第十九条数据安全审计记录管理：业务操作合规标准：审计记录需存储于安全环境，保存期限符合监管要求，关键记录需双人核验。禁止性行为：禁止篡改审计日志，禁止将审计记录用于非监管目的。重点防控点：监测记录完整性，检查是否存在异常删除操作。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：每年由办公室牵头开展制度适用性评估，结合监管政策变化、业务场景迭代及审计发现，于每年X季度提交修订方案，经领导小组批准后发布。第十三条风险识别预警机制：（一）每月由办公室联合专责部门开展风险排查，采用问卷、访谈、日志分析等方法，输出风险热力图。（二）对高风险项实施分级预警：红色预警需立即停用高风险操作，黄色预警需一周内整改，橙色预警需一月内评估。（三）预警信息通过安全邮件推送至责任部门接口人，抄送领导小组。第十四条合规审查机制：（一）将数据合规审查嵌入业务流程：采购招标需附带供应商数据安全承诺书，系统上线需通过合规验收。（二）实施“双随机、一公开”抽查，每季度抽查业务部门10%-15%，审计结果与绩效考核挂钩。（三）未经合规审查的业务活动禁止实施，违规操作需追究发起人及部门责任。第十五条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，专责部门提供技术支持，处置报告需提交办公室备案。（二）重大风险启动应急响应：由领导小组成立处置组，信息技术部负责技术封堵，合规部负责舆情监控。（三）涉及外部事件的需及时上报至监管机构，并通报母公司风险管控委员会。第十六条责任追究机制：（一）违规情形及处罚标准：1.数据泄露事件，直接责任人记过处分，部门负责人降级；2.违规授权使用，处罚金额按涉及数据价值1%-5%计算，上限X万元；3.制度执行不到位的部门，取消年度评优资格。（二）处罚流程：由办公室出具调查报告，经领导小组审批后执行，处罚结果录入员工档案。第十七条评估改进机制：（一）每年X月由领导小组组织第三方机构开展管理有效性评估，出具《审计专项管理有效性报告》。（二）针对评估发现的流程漏洞，需制定优化方案，并在次季度实施跟踪验证。（三）评估结果作为年度管理目标达成率的关键指标，与部门奖金池挂钩。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：（一）各级领导需签署《数据安全责任状》，明确分管领域风险防控指标。（二）领导小组每季度召开管理复盘会，分析跨部门协作堵点，优化沟通机制。第十九条考核激励机制：（一）年度考核：数据合规得分占部门总分的15%，连续两年不合格的部门需更换负责人。（二）正向激励：对发现重大风险的员工一次性奖励X万元，奖励金额上不封顶。第二十条培训宣传机制：（一）管理层培训：每半年开展合规履职培训，内容涵盖监管政策及失职案例。（二）一线员工培训：新员工入职需通过数据安全线上考试，满分80分及以上方可上岗。（三）发布《数据安全红黄线手册》，将敏感数据使用场景绘制成流程图。第二十一条信息化支撑：（一）建设数据安全态势感知平台，实现数据流转可视化，异常行为触发自动告警。（二）通过OCR技术自动识别文档中的涉密信息，禁止违规打印、扫描。第二十二条文化建设：（一）设立“数据安全月”，通过知识竞赛、案例展板等强化全员意识。（二）签订《员工数据安全承诺书》，内容纳入劳动合同补充条款。第二十三条报告制度：（一）风险事件上报：重大风险需在2小时内上报至领导小组，同时同步至母公司风控委。（二）年度报告：每年X月提交《数据安全审计专项管理年度报