卫生执法风险评估制度汇编

PAGE卫生执法风险评估制度汇编一、总则（一）目的为有效防控卫生执法风险，规范卫生执法行为，提高卫生执法效能，保障公众健康权益，依据相关法律法规及行业标准，结合本单位实际，制定本制度汇编。（二）适用范围本制度汇编适用于本单位卫生执法人员在履行卫生监督检查、行政处罚、行政许可等职责过程中的风险评估与防控工作。（三）基本原则1.合法合规原则：严格遵循国家法律法规、卫生行业标准及相关政策规定，确保卫生执法行为合法、公正、透明。2.预防为主原则：注重对卫生执法过程中潜在风险的识别、分析和评估，采取有效措施加以预防和控制，防患于未然。3.全面覆盖原则：涵盖卫生执法工作的各个环节、各类岗位及所有执法行为，确保风险评估无死角。4.动态管理原则：根据法律法规变化、执法实践经验及外部环境变化，及时调整和完善风险评估制度，保持制度的科学性和有效性。二、风险评估组织与职责（一）风险评估领导小组成立以单位主要领导为组长，各相关部门负责人为成员的卫生执法风险评估领导小组。负责统筹协调卫生执法风险评估工作，审定风险评估制度、方案及报告，决策重大风险防控措施。（二）风险评估工作小组由卫生执法业务骨干组成风险评估工作小组。负责具体实施卫生执法风险评估工作，开展风险识别、分析、评估及防控措施制定与落实等工作。定期向领导小组汇报工作进展情况，提出改进建议。（三）各部门职责1.卫生执法部门：负责组织实施日常卫生执法工作，收集、整理执法过程中的各类信息，配合风险评估工作小组开展风险评估相关工作，落实风险防控措施。2.法规部门：提供法律法规及政策咨询，审核卫生执法文书及程序的合法性，参与重大执法案件的风险评估，协助制定风险防控措施。3.信息管理部门：负责建立和维护卫生执法信息管理系统，保障信息数据的安全、准确和及时更新，为风险评估提供数据支持。4.纪检监察部门：对卫生执法风险评估工作进行监督检查，受理对卫生执法人员违规违纪行为的投诉举报，严肃查处违法违纪行为。三、风险识别（一）法律法规风险1.对法律法规理解不准确、适用不当，导致执法依据错误。2.未及时掌握法律法规修订变化，仍按旧法执法，造成执法违法。3.法律法规之间存在冲突或模糊地带，在执法中引发争议。（二）执法程序风险1.立案程序不规范，立案依据不充分，案件来源不明。2.调查取证程序违法，证据收集不全面、不合法、不真实，影响案件定性和处理结果。3.处罚告知程序缺失或不完整，未充分保障当事人知情权和陈述申辩权。4.听证程序不符合规定，未依法组织听证或听证过程流于形式。5.处罚决定程序违法，处罚种类、幅度与违法行为不匹配，自由裁量权行使不当。6.送达程序不规范，法律文书未及时、准确送达当事人，影响当事人权利行使和执法效果。（三）执法人员行为风险1.执法人员业务能力不足，对专业知识掌握不扎实，不能准确认定违法行为和适用法律。2.执法人员职业道德缺失，存在滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为。3.执法人员与被执法对象存在利益关系，影响执法公正性。4.执法人员在执法过程中语言不文明、行为不规范，引发当事人不满和投诉。（四）执法环境风险1.社会舆论对卫生执法工作的误解和负面评价，给执法工作带来压力。2.行政相对人不配合执法，甚至暴力抗法，威胁执法人员人身安全。3.部门间协作不畅，信息沟通不及时，影响执法效率和效果。（五）信息公开风险1.卫生执法信息公开不及时、不准确、不完整，引发社会公众质疑。2.信息公开范围不当，涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私未依法保护。3.信息公开渠道不畅，公众获取信息不便，影响公众参与和监督。四、风险分析与评估（一）风险可能性评估根据历史数据、执法实践经验及相关因素，对识别出的风险发生的可能性进行评估，分为高、中、低三个等级。1.高可能性风险：风险发生概率大于70%，如执法人员因业务能力不足导致常见违法行为认定错误。2.中可能性风险：风险发生概率在30%70%之间，如法律法规修订后未及时组织培训导致部分执法人员适用错误。3.低可能性风险：风险发生概率小于30%，如因部门间协作机制不完善偶尔出现信息沟通不畅影响执法效率。（二）风险影响程度评估从对卫生执法工作的合法性、公正性、权威性、社会影响及公众健康权益等方面，评估风险可能造成的影响程度，分为严重、较大、一般三个等级。1.严重影响：可能导致执法行为被撤销、引发重大社会事件、严重损害公众健康权益，如因执法程序严重违法导致重大行政处罚案件败诉。2.较大影响：可能影响执法工作的正常开展、损害执法部门形象、引起公众关注，如因执法人员与被执法对象存在利益关系引发投诉举报。3.一般影响：对执法工作有一定干扰，但不影响整体工作大局，如信息公开不及时引起个别公众不满。（三）风险矩阵确定根据风险可能性和影响程度评估结果，绘制风险矩阵图，确定各类风险的等级。风险等级分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。1.重大风险：高可能性且严重影响的风险。2.较大风险：高可能性且较大影响或中可能性且严重影响的风险。3.一般风险：中可能性且较大影响或低可能性且严重影响的风险。4.低风险：低可能性且一般影响的风险。五、风险防控措施（一）法律法规风险防控1.定期组织法律法规培训，邀请专家学者进行解读，提高执法人员法律素养。通过案例分析、模拟执法等方式，加深执法人员对法律法规的理解和应用。2.建立法律法规更新提醒机制，法规部门及时跟踪法律法规修订情况，通过内部办公系统、微信群等渠道向执法人员发布更新信息，并组织专题培训。3.对于法律法规冲突或模糊地带，及时向上级部门请示汇报，组织内部研讨，形成统一执法口径，必要时制定内部执法指引。（二）执法程序风险防控1.规范立案程序，明确立案标准和审批流程，加强对案件来源的审核把关，确保立案依据充分、合法。2.制定详细的调查取证工作规范，明确证据收集的方法、范围、形式及要求，加强对执法人员调查取证能力的培训，定期开展证据审查和质量评查。3.严格执行处罚告知程序，制作规范的处罚告知书，明确告知当事人违法事实、处罚依据、处罚种类、幅度及当事人享有的权利，充分保障当事人知情权和陈述申辩权。4.依法组织听证程序，制定听证工作流程，明确听证主持人、参与人职责，确保听证过程公开、公正、透明。5.规范处罚决定程序，建立健全自由裁量权基准制度，明确不同违法行为的处罚种类、幅度及适用条件，加强对处罚决定的审核把关，确保处罚决定合法、合理。6.完善法律文书送达程序，明确送达方式、期限及签收要求，建立送达登记台账，确保法律文书及时、准确送达当事人。（三）执法人员行为风险防控1.加强执法人员业务培训，制定系统的培训计划，涵盖法律法规、专业知识、执法技能等方面，定期组织业务考核，将考核结果与绩效挂钩。2.强化职业道德教育，通过开展廉政教育、职业道德培训、观看警示教育片等方式，提高执法人员廉洁自律意识和职业道德水平。3.建立执法人员利益回避制度，明确回避情形和程序，对涉及执法人员利益关系的案件，实行回避制度，确保执法公正性。4.规范执法人员言行举止，制定执法文明用语和行为规范准则，加强日常监督检查，对违反规定的执法人员进行批评教育和严肃处理。（四）执法环境风险防控1.加强与媒体的沟通协作，及时发布准确、权威的卫生执法信息，主动回应社会关切，引导社会舆论正确看待卫生执法工作，营造良好的舆论环境。2.建立健全执法保障机制，加强执法装备建设，提高执法人员应对暴力抗法等突发事件的能力，同时加强与公安机关等部门的协作配合，维护执法秩序。3.完善部门间协作机制，建立信息共享平台，加强与相关部门的沟通协调，明确职责分工，形成执法合力，提高执法效率和效果。（五）信息公开风险防控1.建立健全卫生执法信息公开制度，明确信息公开的主体、内容、范围、方式、程序及责任，确保信息公开及时、准确、完整。2.加强对信息公开内容的审核把关，严格按照法律法规要求，对涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的信息进行保密处理，防止信息泄露。3.拓宽信息公开渠道，除在官方网站公开外，还可通过政务新媒体、新闻发布会、公告栏等多种方式公开卫生执法信息，方便公众获取。六、风险监测与预警（一）风险监测1.建立风险监测指标体系，包括执法案件数量、案件类型、处罚结果、当事人投诉举报情况、社会舆论反馈等指标，定期收集、分析相关数据。2.执法人员在日常执法过程中，要及时发现和报告潜在风险信息，如发现执法程序存在瑕疵、当事人有异常反应等情况，应立即向所在部门负责人报告。3.法规部门要加强对法律法规执行情况的监督检查，及时发现法律法规适用过程中存在的问题，并向风险评估工作小组反馈。（二）风险预警1.根据风险监测结果，当风险指标达到预警阈值时，启动风险预警机制。预警阈值根据风险等级和历史数据确定，如重大风险指标连续两次出现异常变化时发出预警。2.风险评估工作小组及时对预警信息进行分析研判，确定风险性质、程度及发展趋势，提出预警处置建议，并向风险评估领导小组报告。3.风险评估领导小组根据预警处置建议，及时采取相应措施，如调整执法策略、加强培训指导、开展专项检查等，防范风险扩大升级。七、风险处置与反馈（一）风险处置1.对于一般风险，由风险评估工作小组组织相关部门进行分析研究，制定具体处置措施，明确责任人和完成时限，及时进行处置，并将处置情况报风险评估领导小组备案。2.对于较大风险，风险评估领导小组要召开专题会议进行研究决策，组织相关部门联合行动，采取针对性的防控措施，确保风险得到有效控制，并将处置情况向上级主管部门报告。3.对于重大风险，要立即启动应急预案，成立应急处置工作专班，全面开展风险处置工作，及时向社会公众发布信息，回应社会关切，同时将处置情况及时向上级主管部门和当地政府报告。（二）处置反馈1.风险处置部门在完成风险处置工作后，要及时将处置结果反馈给风险评估工作小组。反馈内容包括风险处置措施、过程、结果及存在的问题等。2.风险评估工作小组对处置结果进行评估分析，总结经验教训，评估风险防控措施的有效性。如发现处置结果未达到预期目标或风险仍然存在，要及时组织重新研究处置，直至风险得到彻底消除。3.将风险处置情况纳入卫生执法工作绩效考核内容，对风险处置工作不力、导致风险扩大或造成不良后果的部门和个人，进行严肃问责。八、内部监督与考核（一）内部监督1.纪检监察部门要加强对卫生执法风险评估工作及风险防控措施落实情况的监督检查，定期开展专项督查，及时发现和纠正存在的问题。2.建立健全内部监督机制，通过执法案卷评查、案件回访、当事人满意度调查等方式，对卫生执法工作进行全面监督，