企业合规审查清单模板

企业合规审查清单模板（通用版）一、适用场景与核心价值本清单适用于企业日常运营及重大决策中的合规风险防控，具体场景包括但不限于：新业务/新产品上线前：评估业务模式、产品功能是否符合行业监管要求；重大合同签订前：审查合同条款是否规避法律风险、符合企业内部制度；年度/半年度合规审计：系统性排查各业务板块合规漏洞；组织架构或流程调整后：保证新流程、新岗位职责符合合规要求；监管政策更新后：快速响应政策变化，调整企业合规标准。通过标准化审查流程，帮助企业识别潜在风险、规范运营行为，降低违规处罚、声誉损失等成本，保障企业可持续发展。二、合规审查操作流程详解（一）准备阶段：明确审查范围与依据确定审查对象：根据业务场景明确审查重点（如合同、数据、劳动用工等），形成《审查任务清单》，明确审查事项、责任部门及时限。收集合规依据：外部依据：国家法律法规（如《公司法》《网络安全法》等）、行业监管规定（如金融、医疗等行业特定规范）、地方性政策文件；内部依据：企业章程、内部管理制度（如《合同管理办法》《数据安全管理规范》）、过往合规审查案例及整改记录。组建审查小组：由法务、合规、业务部门负责人及（法务专员）共同组成，必要时可邀请外部法律顾问参与。（二）实施阶段：逐项审查与风险识别对照清单审查：按照本模板“合规审查清单模板”逐项核对，对审查事项进行“合规/不合规/待补充”标注，记录具体问题点（如“合同未约定争议解决管辖法院”“员工劳动合同未明保证密义务”等）。风险评估分级：根据问题可能造成的影响程度，将风险分为三级：高风险：直接导致企业重大损失（如行政处罚、刑事追责、核心数据泄露）；中风险：引发合规纠纷（如合同违约、劳动仲裁）；低风险：存在轻微违规但不立即造成损失（如文件格式不规范、记录缺失）。沟通确认问题：审查小组与业务部门就发觉的问题进行沟通，核实事实并确认整改方向，避免因信息不对称导致误判。（三）输出阶段：形成报告与整改要求编制审查报告：内容包括审查背景、范围、依据、发觉的问题清单（含风险等级）、整改建议及责任部门。报告需经审查小组组长（合规总监）审核签字。下达整改通知：向责任部门发送《合规整改通知书》，明确整改内容、时限（高风险问题原则上不超过15个工作日，中风险不超过30个工作日）及验收标准。跟踪整改落实：合规部门定期跟踪整改进度，对整改结果进行复核，保证问题闭环管理；对无法按期整改的，要求责任部门说明原因并调整时限。（四）归档阶段：记录留存与持续优化整理审查资料：将审查任务清单、审查记录、报告、整改通知书及复核结果等资料整理归档，保存期限不少于3年。更新审查清单：结合监管政策变化、业务发展及审查案例，每半年对清单内容进行评估修订，保证其适用性和有效性。三、企业合规审查清单模板（通用版）审查模块审查事项审查标准审查方法责任部门风险等级整改要求（示例）合同合规主体资格签约方为依法注册并存续的企业，具备相应经营范围及资质查验营业执照、资质证书，核实授权委托书真实性法务部、业务部中风险补充对方最新营业执照复印件，核实经营范围是否覆盖合同内容合同条款完整性包含标的、数量、质量、价款、履行期限、违约责任等核心条款对照《合同必备条款清单》逐项核对法务部高风险修订合同，补充“争议解决方式”“不可抗力条款”数据合规个人信息收集收集目的明确、方式合法，经被收集者同意，仅收集必要信息审查隐私政策、用户授权记录，核对收集信息清单与授权范围数据部、产品部高风险下架超范围收集信息的功能模块，重新获取用户授权数据存储与传输安全采用加密存储，传输通道符合安全标准，定期备份数据检查数据安全技术文档，核查加密算法及备份记录数据部、IT部高风险部署数据传输加密工具，建立月度备份机制劳动合规劳动合同签订员工入职1个月内签订书面合同，包含工作内容、地点、时间、劳动报酬等法定条款抽查劳动合同台账，核对合同签订时间及条款完整性人力资源部高风险与未签合同员工补签合同，追溯未签原因并整改社保公积金缴纳按规定为员工足额缴纳社保及公积金，缴费基数与实际工资一致核对社保缴费记录、工资表，核查缴纳比例及基数人力资源部、财务部中风险调整缴费基数至应发工资标准，补缴差额部分财务合规发票管理取得合规发票（发票抬头、税号、项目等无误），杜绝虚开发票审查报销发票真伪，核对合同、付款凭证与发票内容一致性财务部高风险退回不合规发票，要求供应商重新开具费用报销审批报销流程符合制度规定，附件齐全（如发票、合同、审批单）抽查报销单据，审批流程是否完整，附件是否缺失财务部、各部门低风险补充缺失的审批签字，规范附件粘贴要求反垄断合规竞争合作协议协议内容不涉及垄断协议（如固定价格、划分市场、限制产量等）审查合作协议条款，对照《反垄断法》禁止性规定进行评估法务部、业务部高风险删除“排他性合作”“最低转售价格”等限制竞争条款市场支配地位滥用不利用市场支配地位实施不公平定价、搭售、拒绝交易等行为评估企业在相关市场的市场份额，审查定价策略及交易条件战略部、法务部中风险对定价策略进行合规评估，调整不合理的搭售方案四、使用关键提示与风险规避动态适配行业特性：本清单为通用模板，企业需结合所处行业（如金融、医疗、互联网等）监管要求补充专项审查事项（如金融行业的“反洗钱审查”、医疗行业的“患者隐私保护审查”）。避免“重形式、轻实质”：审查过程中需深入业务场景，不仅核查文件表面合规性，更要关注实际执行风险（如合同条款虽完整但执行中可能存在违约风险）。加强跨部门协作：合规审查需业务部门深度参与，避免“法务/合规部门单打独斗”，可通过定期联合培训提升全员合规意识。留存审查痕迹：所有审查过程（如沟通记录、复核意见）需书面化留存，保证可追溯，应对潜在监