污水处理厂“三重一大”决策制度实施办法

污水处理厂“三重一大”决策制度实施办法第一章总则1.1制度定位本实施办法是污水处理厂贯彻“三重一大”决策制度的唯一操作文本，与《公司章程》《党委会议事规则》《董事会议事规则》《总经理办公会议事规则》并行适用，凡出现交叉条款，以“程序更严、标准更高、记录更全”者优先。1.2适用主体本办法覆盖厂党委、董事会、经理层、职代会、监事会、纪委、招标办、财务部、生产部、技术部、采购部、法务部、安环部、信息部、各车间及项目部，任何个人或机构不得以“惯例”“口头指示”突破本办法。1.3术语定义“三重一大”指重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作。污水处理厂结合行业特性，将“重大”界定为：单笔或同一事项年度累计金额≥500万元，或虽未达到金额但涉及公共安全、环保红线、舆情高风险、政府考核一票否决的事项。第二章重大决策事项清单2.1战略类（1）厂五年及以上发展规划、年度投资计划、产能扩张或收缩方案；（2）厂区异地搬迁、合并、分立、解散、混改、上市、债转股；（3）进出水水质标准主动提升等级（如由一级B提至准Ⅳ类）；（4）碳排放、碳资产交易整体策略；（5）与政府部门签订特许经营权补充协议或变更核心条款。2.2治理类（1）章程修订、注册资本增减、股权结构变化；（2）董事会、监事会、经理层议事规则、授权体系调整；（3）内部机构设置、职能划分、定岗定编方案；（4）党建入章、党委前置研究讨论事项清单调整。2.3风险类（1）重大法律纠纷（标的≥500万元或涉及停产）；（2）重大环保处罚、公益诉讼、群体性舆情；（3）重大安全事故（死亡1人及以上或重伤3人及以上）；（4）重大税务、审计、纪检巡视整改方案。第三章重要人事任免事项清单3.1高管层（1）董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、总会计师、总工程师、安全总监；（2）党委班子成员、纪委书记、工会主席；（3）董事会秘书、证券事务代表（如上市）。3.2中层正职（1）部门正职、车间主任、项目经理、污水调度中心主任、化验中心主任；（2）招标办、采购部、财务部、法务部、信息部等关键岗位负责人；（3）委派到合资公司、PPP项目公司的我方高管。3.3特殊岗位（1）注册环保工程师、注册安全工程师、注册公用设备工程师（给排水）等执业资格岗位；（2）掌握核心配方、核心工艺、核心数据的“三核”人员；（3）涉密、涉外、涉碳资产交易人员。第四章重大项目安排事项清单4.1新建、扩建、改建（1）新增处理能力≥1万吨/日的工程项目；（2）涉及地下密闭空间、易燃易爆、硫化氢高风险的构筑物；（3）新增用地≥10亩或拆迁居民≥5户。4.2技术改造（1）采用行业首次应用的工艺包（如好氧颗粒污泥、厌氧氨氧化）；（2）单台设备≥200万元或整条生产线更新；（3）导致出水水质、能耗、药耗、碳排放指标变动≥10%。4.3信息化（1）SCADA、DCS、MES、ERP、数字孪生、AI加药系统；（2）数据出境、跨境运维、云端部署；（3）投资≥200万元或涉及等保三级及以上。4.4采购与服务（1）单一来源采购≥100万元；（2）招标失败后拟直接委托≥100万元；（3）进口设备、专利药剂、专有技术服务合同≥100万元。第五章大额度资金运作事项清单5.1资金支出（1）年度预算外追加≥500万元；（2）单笔预付款≥合同价30%且≥200万元；（3）超合同价≥10%或≥200万元的变更、签证、索赔。5.2资金筹集（1）新增银行贷款、发行债券、票据、资产证券化；（2）融资租赁、售后回租、保理、福费廷；（3）政府专项债、绿色债、碳中和债。5.3资金运作（1）理财、结构性存款、货币基金、国债逆回购；（2）对外捐赠、赞助、担保、借款、委托贷款；（3）外汇套期、利率互换、碳排放权交易。第六章决策主体与权限划分6.1党委会（1）前置研究讨论所有“三重一大”事项，重点把关政治方向、环保红线、公众利益、廉洁风险；（2）对董事会、经理层拟决策方案提出“同意、修改、暂缓、否决”四类意见；（3）对高管任免进行酝酿、动议、民主推荐、组织考察。6.2董事会（1）在党委会前置意见基础上，对战略、投资、预算、高管任免作出决议；（2）设立战略与投资、审计与风险、薪酬与考核、安全环保四个专委会，为董事会决策提供专项报告；（3）董事长对决议执行情况负第一责任。6.3经理层（1）拟订方案、组织可研、开展尽调、编制投资计划；（2）执行董事会决议，每月向董事会报告进度、质量、成本、安全、环保、舆情六类指标；（3）对未达到“三重一大”标准但年度累计≥100万元的事项，实行总经理办公会集体决策。6.4职代会（1）对涉及职工切身利益的搬迁、混改、裁员、薪酬福利调整行使审议建议权；（2）对安全环保、职业健康、女职工特殊保护事项行使审议通过权；（3）对高管廉洁履职、业务招待费、福利费使用情况进行民主评议。6.5监事会（1）对决策程序、财务收支、资产评估、法律合规、环保合规进行实时监督；（2）对发现的程序瑕疵、金额差错、环保隐患、廉洁风险，可要求“暂停支付、暂停实施、限期整改”；（3）对董事、高管违反本办法行为提起问责建议。第七章决策流程7.1动议（1）任何董事、高管、党委、纪委、工会、部门均可书面动议，填写《三重一大事项动议表》，载明背景、必要性、风险、金额、时限；（2）动议须由党委书记、董事长双签字确认是否纳入议程；（3）动议材料须在会议召开前5个工作日送达所有决策成员。7.2调研（1）成立跨部门调研组，技术、财务、法务、安环、信息、纪检六方参与；（2）对工艺路线进行小试、中试，出具《技术可行性报告》；（3）对投资回报率、净现值、内部收益率、投资回收期、碳排放强度进行测算，出具《经济可行性报告》；（4）对合规性、舆情、社会稳定、公共卫生、生物安全进行风险评估，出具《风险评估报告》；（5）对供应商、承包商、专利持有人进行尽职调查，出具《尽职调查报告》。7.3论证（1）召开专家论证会，外部专家占比≥50%，行业设计大师、注册环保工程师、高校教授、律师、注册会计师、安全评价师各不少于1人；（2）专家出具独立签字意见，对技术参数、能耗、药耗、碳排放、投资、工期、运维成本、事故概率提出修正建议；（3）专家组意见与调研报告一并提交党委会前置研究。7.4预审（1）董事会专委会进行预审，重点审查程序完整性、数据一致性、风险可控性、环保合规性；（2）预审意见分为“通过、附条件通过、暂缓、否决”，须明确补充材料清单和时限；（3）预审记录纳入档案，保存期限≥15年。7.5集体决策（1）党委会、董事会、总经理办公会须分别有三分之二以上成员出席方可召开；（2）表决方式分为“口头、举手、无记名投票、记名投票”，对人事任免必须无记名投票；（3）重大事项须获得到会成员三分之二以上同意方可通过；（4）会议全程录音录像，形成《会议纪要》《会议决议》《表决票》《签到表》，现场签字确认，会后1个工作日内归档。7.6批复与公示（1）对需报上级集团、国资委、生态环境局、住建局批复的事项，在内部决议后3个工作日内上报；（2）对涉及公众利益的改扩建、异味、噪声、污泥处置项目，须在厂区门口、社区、官网同步公示，公示期≥5个工作日；（3）公示期间收到实名异议的，须暂停实施，由监事会牵头复核，结果书面答复异议人。7.7执行与变更（1）成立项目执行小组，实行项目经理负责制，签订《目标责任书》，明确安全、质量、造价、工期、环保、廉洁六大目标；（2）变更金额≥50万元或≥合同价5%的，须重新履行调研、论证、预审、决策程序；（3）对因政策调整、自然灾害、市场突变导致无法继续实施的，须召开临时董事会，形成终止决议，报上级备案。第八章风险管控8.1环保风险（1）建立“红黄蓝”三级预警，出水COD、氨氮、总磷、总氮、粪大肠菌群任一指标连续3小时超标即启动黄色预警，2小时未缓解升为红色；（2）红色预警须1小时内向市生态环境局、集团安全环保部双线报告，同时启动应急投加、限产、错峰进水措施；（3）对因超标排放受到行政处罚的，按“损失金额×20%”扣减项目经理年度绩效。8.2廉洁风险（1）对投资≥500万元项目，纪委须同步开展“嵌入式”监督，重点核查围标串标、虚增工程量、高价采购、利益输送；（2）对供应商、承包商建立“黑名单”库，一经发现行贿、虚假资质、环保违法，永久禁入；（3）对决策成员、关键岗位人员实行“廉洁背书”，本人及直系亲属须签署《无利益冲突声明》，并每年更新一次。8.3资金风险（1）建立“资金池+预算池”双池管理，任何支出须先进入预算池，再匹配资金池，杜绝超预算、无预算支付；（2）对预付款、进度款、质保款实行“三单匹配”，即合同、验收、发票三者金额一致方可支付；（3）对境外采购、外汇支付，须由财务部、法务部、审计部三方会签，防范汇率、制裁、长臂管辖风险。8.4舆情风险（1）建立“7×24小时”舆情监测，设置“污水厂、异味、污泥、癌症村”等关键词；（2）对微博、抖音、小红书、地方论坛出现负面信息，须在30分钟内启动响应，2小时内发布权威通报，6小时内邀请居民代表、专家、媒体进厂参观；（3）对因隐瞒不报、拖延回应造成舆情发酵的，扣减直接责任人年度绩效50%，并通报全厂。第九章信息化支撑9.1系统架构（1）建立“三重一大”管理模块，与OA、ERP、BPM、SCADA、财务共享中心无缝对接；（2）实现动议、调研、论证、预审、决策、执行、变更、监督全流程线上留痕，任何节点缺失系统自动预警；（3）采用区块链存证，确保会议纪要、表决票、专家意见不可篡改。9.2数据标准（1）统一事项编码规则：T+年份+序号+类型（J重大决策、R人事任免、P项目安排、F资金运作）；（2）统一金额单位：人民币万元，保留两位小数；（3）统一时间格式：YYYY-MM-DDHH:MM，系统拒绝非标准格式录入。9.3移动应用（1）开发手机APP，决策成员可实时查看议题材料、专家意见、风险雷达图；（2）支持离线阅读、批注、投票，网络恢复后自动同步；（3）对涉密材料采用国密算法加密，禁止截屏、录屏、外发。第十章监督与问责10.1内部监督（1）纪委、监事会、审计部、职代会“四方”联动，每季度对“三重一大”事项开展联合检查；（2）对检查发现的程序倒置、金额拆分、资料造假、回避制度等问题，下发《监督建议书》，限期30日内整改；（3）整改结果须在党委会、董事会通报，并在厂区大屏滚动播放，接受职工监督。10.2外部监督（1）对投资≥1000万元项目，聘请第三方机构进行全过程跟踪审计，出具季度报告；（2）对环保、安全、职业卫生、能评、稳评，邀请政府主管部门、行业协会、居民代表飞行检查；（3）对发现的问题，按“一单四定”原则（定人、定责、定时、定标准）整改，结果向社会公示。10.3问责情形（1）未经集体决策擅自签约、付款、开工的，给予直接责任人撤职处分，经济损失100%追偿；（2）故意拆分金额规避程序的，给予直接责任人降职处分，扣减年度绩效100%，并终身不得担任关键岗位；（3）因环保超标、安全事故、舆情事件造成重大影响的，给予直接责任人开除处分，涉嫌犯罪的移送司法机关；（4）对决策成员未独立表决、随大流、弃权导致重大损失的，给予通报批评、扣减年度绩效30%，并取消当年评优资格。第十一章档案管理11.1归档范围（1）动议表、调研报告、专家意见、会议纪要、表决票、签到表、录音录像、公示截图、批复文件、合同、变更单、验收单、发票、廉洁背书、舆情通报、问责决定；（2）保存期限：永久保存，采用电子档案+纸质档案双套制；（3）对涉密档案单独编号、专柜存放、双人双锁，调阅须纪委书记批准。11.2借阅权限（1）厂级领导可借阅全部档案；（2）部门负责人可借阅本部门相关档案；（3）外部监管机构凭介绍信可借阅，但须在监控下查阅，禁止拍照、复印、外借。11.3数字化（1）建立档案全文检索，支持关键词、金额、日期、责任人四维组合查询；（2）对历史纸质档案进行扫描、OCR识别、区块链上链，确保不可篡改；（3）每年12月31日进行档案备份，异地容灾，保存≥3个副本。第十二章培训与考核12.1培训（1）每年组织两次“三重一大”专项培训，覆盖全体中高层、关键岗位、年轻后备干部；（2）邀请生态环境厅、财政厅、国资委、高校专家授课，结合行业案例、模拟演练、沙盘推演；（3）培训结束后进行闭卷考试，合格率≥90%，不合格人员须补考，仍不合格调离关键岗位。12.2考核（1）将“三重一大”制度执行情况纳入部门年度绩效考核，权重≥30%；（2）对未发生程序违规、环保超标、安全事故、舆情事件的部门，给予年度绩效+10%奖励；（3）对发生违规的部门，实行“一票否决”，取消评优资格，扣减年度绩效20%。第十三章持续改进13.1制度评估（1）每年12月由审计部牵头，对办法的适用性、完整性、有效性进行评估；（2）采用PDCA循环，对流程冗长、标准模糊、信息化短板提出优化建议；（3）评估报告经党委会、董事会审议