行政特许经营制度

行政特许经营制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等行业准则，结合集团母公司关于风险防控的统一要求及企业内部精细化管理需求制定。旨在规范行政特许经营活动的全流程管理，防控经营风险、合规风险及声誉风险，保障企业资产安全与业务可持续性。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖行政特许经营项目的立项审批、合同签订、资源调配、绩效评估等业务场景，以及关联交易的管控、信息披露的规范等关键环节。第三条本制度下列术语含义：（一）“行政特许经营专项管理”指围绕特许经营项目的授权、运营、监督等环节，通过制度、流程、技术手段实现风险识别、管控与持续优化的系统性工作。（二）“专项风险”指因特许经营业务操作不规范、政策变动、市场环境变化等引发的财务损失、法律纠纷、资源浪费等潜在不利后果。（三）“合规要求”指国家法律法规、监管规定及企业内部制度对特许经营行为的强制性规范，包括但不限于审批权限、信息披露、合同条款等。第四条行政特许经营专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有特许经营项目纳入制度管控范围，不留盲区；（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管控职责，实现责任闭环；（三）风险导向：以风险等级划分管理策略，优先防控重大风险；（四）持续改进：定期评估管理有效性，动态优化制度体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对行政特许经营专项管理负总责，统筹决策重大事项；分管领导作为直接责任人，负责组织落实、监督考核及问题处置。第六条设立行政特许经营专项管理领导小组，由公司主要领导牵头，分管领导、法务合规部、财务部、业务部门负责人组成。主要职能包括：统筹协调跨部门协作、审批重大特许经营项目、监督制度执行及风险处置。第七条明确三类主体的专项管理职责：（一）牵头部门（法务合规部）：1.负责专项管理制度建设与修订；2.组织全公司专项风险排查与评估；3.开展业务合规审查及案例警示教育；4.跟踪监管政策变化并更新制度要求。（二）专责部门（财务部、业务部门）：1.财务部：审核特许经营项目的资金使用合规性、税务申报准确性；2.业务部门：落实本领域特许经营项目的日常管理，优化业务流程。（三）业务部门/下属单位：1.落实上级授权的特许经营项目，开展资源盘点与风险自查；2.配合领导小组的监督评价，及时整改发现的问题。第八条基层执行岗需履行以下合规义务：（一）签订岗位合规承诺书，明确个人责任；（二）在操作环节落实审批权限，不得越权执行；（三）发现违规行为或风险隐患须立即上报，并协助调查处置。第三章专项管理重点内容与要求第九条特许经营项目立项审批环节：（一）合规标准：项目申请需提交可行性报告、风险评估书、政策符合性说明，经业务部门初审、领导小组审批后方可实施；（二）禁止行为：严禁以权谋私、选择性审批；（三）风险防控：重点核查项目必要性、市场可行性及潜在竞争冲突。第十条特许经营合同签订环节：（一）合规标准：合同条款需包含特许经营范围、期限、费用标准、违约责任等内容，由法务部审核通过；（二）禁止行为：严禁在合同中设置排他性限制条款损害公共利益；（三）风险防控：重点关注知识产权归属、退出机制条款的合理性。第十一条特许经营资源调配环节：（一）合规标准：资源分配需基于项目效益评估，通过招标或内部评审程序确定，并定期公开透明；（二）禁止行为：严禁向特定关联方倾斜资源；（三）风险防控：建立资源使用效率追踪机制，防止浪费。第十二条特许经营费用管理环节：（一）合规标准：收入支出须符合预算管理要求，专款专用，定期披露审计结果；（二）禁止行为：严禁虚列支出、截留收益；（三）风险防控：加强资金流向监控，防止挪用风险。第十三条特许经营绩效评估环节：（一）合规标准：采用定量与定性结合的评估方法，考核周期不低于年度，结果与续约挂钩；（二）禁止行为：严禁伪造评估数据；（三）风险防控：引入第三方评价机制，提高评估客观性。第十四条特许经营变更与终止环节：（一）合规标准：项目调整需履行重新审批程序，终止需说明原因并保障公共利益；（二）禁止行为：严禁擅自变更授权条件；（三）风险防控：完善退出补偿机制，避免争议。第十五条特许经营信息披露环节：（一）合规标准：定期向监管机构及社会公开项目运营数据，包括授权范围、收入规模、风险事件等；（二）禁止行为：严禁选择性披露或延迟披露重大信息；（三）风险防控：建立舆情监测机制，及时回应公众关切。第十六条特许经营关联交易管控环节：（一）合规标准：关联交易须通过定价基准日市场公允价，并由第三方机构审核；（二）禁止行为：严禁以特许经营权为筹码谋取不正当利益；（三）风险防控：建立关联方回避制度，防止利益输送。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年联合监管机构政策变动，评估制度适用性；（二）重大业务调整后30日内完成制度修订，并组织全员培训。第十八条风险识别预警机制：（一）每季度开展专项风险排查，由业务部门填报自查表，领导小组汇总评估；（二）风险分级标准：一般风险（黄色）、重大风险（红色），红色预警需3日内启动应急预案。第十九条合规审查机制：（一）关键节点嵌入审查：项目立项前、合同签订后、年度评估时必须开展合规审查；（二）审查不合格的项目不得实施，并由专责部门限期整改。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报领导小组成立专项工作组；（二）应急处置流程：立即暂停涉事项目→隔离风险源头→上报管理层→协同处置。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形对应处罚标准：轻微违规（通报批评）、一般违规（绩效扣减）、重大违规（纪律处分）；（二）处罚程序：调查取证→部门审核→管理层审批→结果公示。第二十二条评估改进机制：（一）每年11月组织专项管理效果评估，指标包括合规率、风险处置及时率等；（二）评估结果纳入部门绩效考核，并输出优化建议清单。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：（一）各级领导须签署《专项管理责任书》，明确年度工作目标；（二）领导小组每月召开例会，解决跨部门协调难题。第二十四条考核激励机制：（一）合规表现占部门年度评分40%，优秀案例纳入评优推荐；（二）连续两年考核排名末位部门，负责人须公开述职。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层：每半年培训1次监管政策解读，强化履职意识；（二）基层员工：新员工入职前考核合规知识，每年更新《操作手册》。第二十六条信息化支撑：（一）建设特许经营管理平台，实现项目全生命周期数字化监管；（二）通过系统自动触发预警，减少人工排查盲区。第二十七条文化建设：（一）定期发布《合规案例集》，树立正面典型；（二）设立合规举报热线，对提供线索者给予奖励。第二十八条报告制度：（一）风险事件报告须在2小时内报送至领导小组，含处置方案及改进措施；（二）年度管理报告需在次年3月提交，内容覆盖项目清单、合规评价、改进计划。第六章附则第二十九条本制度由公司法务合