该制度的程序实现主要依赖于民事诉讼法中的行为保全制度

该制度的程序实现，主要依赖于民事诉讼法中的行为保全制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国民事诉讼法》及相关司法解释中关于行为保全制度的规定，结合企业内部风险防控需求与业务流程规范要求制定。其政策依据包括但不限于国家司法领域关于诉讼保全的程序性法律规范，以及集团母公司关于法律合规管理体系建设的指导性文件。企业内部制定本制度的主要目的在于，通过引入行为保全制度的风险管理逻辑，建立事前预防、事中控制、事后处置的全流程合规机制，有效防范因特定情形可能导致的重大经济损失或经营中断风险，确保企业合法权益得到及时有效保障。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在业务运营、合同管理、资产处置、知识产权保护等场景中涉及潜在法律风险的所有活动。具体适用范围涵盖但不限于以下情形：（一）重大交易对手方可能存在破产、解散或资产转移等导致合同履行无法保障的情形；（二）核心知识产权面临被恶意侵犯或技术秘密可能被泄露的风险；（三）公司重大投资项目存在被第三方通过诉讼手段恶意阻碍的风险；（四）其他根据民事诉讼法规定可能需要采取临时性强制措施以避免损害扩大的情形。第三条本制度中下列术语的定义如下：（一）行为保全专项管理：指公司基于民事诉讼法行为保全制度的设计，构建的涵盖风险识别、预警响应、决策审批、执行监督、效果评估的全流程管理闭环；（二）行为保全专项风险：指因特定主体可能采取法律行动导致公司经营、财产或声誉面临重大不确定性的法律风险，包括但不限于保全错误风险、程序拖延风险、执行异议风险；（三）行为保全合规要求：指公司在行使或应对行为保全权利时，必须遵循的程序正义原则、证据规则及实体法边界，包括但不限于正当性审查、必要限度原则、损害后果预见义务；（四）行为保全响应机制：指公司针对行为保全风险事件建立的分级分类处置流程，涵盖从风险上报、专家论证到司法对接的标准化操作规范。第四条行为保全专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保所有业务场景中的潜在行为保全风险纳入管理范围，无死角、无遗漏；（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位在行为保全管理中的具体职责，形成权责清晰的传导机制；（三）风险导向原则：将行为保全风险的评估结果作为资源分配、决策调整的重要依据，优先处置高风险事项；（四）持续改进原则：通过定期复盘、数据积累、制度优化，不断提升行为保全管理体系的适应性与有效性；（五）适度干预原则：在保障企业合法权益的同时，严格遵循民事诉讼法关于保全措施必要性与合理性的规定，避免过度维权引发程序性障碍。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对行为保全专项管理承担第一责任，负责组织架构搭建、资源保障及重大风险事项的最终决策；分管法务、风控及业务相关的公司领导承担直接责任，负责专项管理制度的具体推进与监督落实。第六条设立行为保全专项管理领导小组，作为公司层面的统筹协调机构，成员由公司主要负责人牵头，分管领导担任召集人，法务、风控、财务、业务骨干及外部法律顾问组成。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹制定与修订行为保全专项管理制度及实施细则；（二）审议重大行为保全风险事件的处置方案与资源支持；（三）监督各层级行为保全管理工作的执行情况，定期发布管理报告；（四）协调跨部门行为保全事项的协同机制，形成管理合力。第七条设立行为保全专项管理办公室（以下简称“办公室”），作为领导小组的日常执行机构，挂靠法务部或独立设置，主要职责包括：（一）牵头开展行为保全风险识别与评估，建立动态风险数据库；（二）组织制定行为保全操作指南，提供标准化工具模板；（三）协调第三方法律服务机构提供专业支持，建立备选顾问库；（四）开展全员行为保全合规培训，提升风险防范意识。第八条明确三类主体的专项管理职责：（一）牵头部门（法务部）：统筹行为保全专项管理制度建设，每季度提交风险趋势分析报告；牵头组织跨部门风险会商，每月通报管理考核结果；每年主导开展行为保全合规审计；负责对业务部门提供行为保全操作培训。（二）专责部门（风控部、业务合规部）：风控部负责建立行为保全风险预警模型，每半年发布风险指数报告；业务合规部负责审核业务合同中的保全条款，每月提交优化建议清单；两家部门需联合开展重大风险事件处置的合规性评估。（三）业务部门/下属单位：落实本领域行为保全风险排查，每月提交风险排查表；重大风险事件须在X日内上报办公室，紧急事项需启动即时响应；配合完成保全申请材料的准备，确保法律文件符合程序要求；建立行为保全案例库并定期更新。第九条基层执行岗（合同管理员、法务专员等）承担以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确在合同签订、履行过程中发现潜在保全风险的上报义务；（二）在业务操作系统中录入保全风险标记，作为后续流程控制的触发条件；（三）对经审批的保全措施执行情况开展跟踪，及时反馈变更信息；（四）参与部门级的行为保全应急演练，掌握标准处置流程。第三章专项管理重点内容与要求第十条业务操作合规标准：（一）采购领域需建立供应商行为保全风险评估机制，对潜在破产风险企业采取差异化管理措施，如提高保证金比例、缩短付款周期；对关键供应商签订《保全风险告知函》，明确违约保全条款；重大采购合同需经风控部联合评估。（二）招标领域须在招标文件中设置行为保全条款，要求投标方提供资产保全证明；对可能引发系统性风险的中标结果，启动保全前置审查程序；建立开标后的保全风险动态监测机制。第十一条禁止性行为内容：（一）严禁在无明确法律依据的情况下对非失信被执行人采取限制交易等过度保全措施；（二）严禁为谋取不正当利益滥用行为保全权利，如恶意打压竞争对手；（三）严禁在保全申请中提供虚假证据或隐瞒重要事实，一经查实将承担纪律处分；（四）严禁违反程序要求在节假日等非工作日紧急申请保全，特殊情况需经领导小组批准。第十二条专项风险重点防控点：（一）数据领域需重点关注第三方数据服务商的合规风险，建立数据出境行为的保全预警清单；对涉及核心数据的合同条款，增加违约保全的惩罚性条款；定期对数据安全协议的保全执行情况开展专项检查。（二）安全领域须建立重大安全生产事故的保全应急方案，对存在重大安全隐患的单位采取限制生产经营措施时，确保保全措施与实际风险等级匹配；建立隐患整改的保全动态评估机制。第十三条财务领域需重点防范资金链断裂风险，对存在债务违约风险的子公司建立保全监测红黄绿灯预警系统；在资金审批流程中嵌入保全风险评估节点，对高风险项目执行分层授权；制定资金保全应急预案，明确保函、担保等替代措施的适用条件。第十四条知识产权领域需建立侵权行为的快速保全机制，对恶意诉讼主体建立黑名单制度；在许可合同中增加保全条款，明确侵权行为保全的优先顺位；建立知识产权价值评估的保全参考标准。第十五条合同履行领域须重点关注长期合同的保全风险管理，对可能影响履约能力的变化因素（如政策调整、主体变更）建立预警模型；在合同履行过程中开展保全风险评估，对高风险节点设置预警信号；建立违约保全的分级处置清单。第十六条跨境业务需重点关注司法协助的保全风险，对海外投资主体采取保全措施时，确保符合当地法律程序要求；建立多法域保全协调机制，与境外合作律所签订保全协作备忘录；对跨境保全的执行效果开展跟踪评估。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）办公室每半年开展制度适用性评估，根据司法实践变化提出修订建议；（二）每年第一季度完成制度修订，重大调整需经领导小组审议；（三）新颁布的司法解释或行业规范需在X日内完成制度对接，确保管理要求同步更新。第十八条风险识别预警机制：（一）建立季度行为保全风险排查制度，覆盖所有业务领域，由牵头部门联合专责部门实施；（二）对风险事件采用风险矩阵分级，红色预警需在X小时内上报领导小组；（三）发布预警通知时需附带应对预案，明确责任部门与协作流程。第十九条合规审查机制：（一）将行为保全合规审查嵌入业务流程，包括但不限于合同签订前评估、履约中监控、纠纷后处置；（二）建立“未经审查不得实施”的刚性约束，违规操作将启动责任倒查程序；（三）审查内容包括保全措施的必要性、证据充分性、程序合规性及损害后果预见性。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，需向办公室备案；重大风险需启动领导小组会商，形成处置方案；（二）明确保全措施的类型选择标准，如财产保全优先适用财产保全；（三）建立风险处置效果评估机制，对保全措施执行情况开展满意度调查。第二十一条责任追究机制：（一）违反行为保全管理规定的，根据情节严重程度分为一般、重大、特别重大三类；（二）处罚标准包括但不限于绩效考核扣分、通报批评、岗位调整，重大情形将启动纪律调查；（三）建立责任追究典型案例库，作为后续培训警示材料。第二十二条评估改进机制：（一）每年开展行为保全管理有效性评估，采用定量指标与定性分析相结合的方法；（二）评估结果作为制度修订的重要依据，重点关注管理流程的堵点问题；（三）形成评估报告后需向公司董事会报告，明确改进计划与时间表。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：（一）公司主要负责人每年听取行为保全专项管理工作汇报，协调解决重大问题；（二）分管领导每季度召开专题会议，推动制度执行情况落实；（三）各层级负责人需在管理承诺书上签字，明确责任履行要求。第二十四条考核激励机制：（一）将行为保全合规情况纳入部门年度考核指标，占比不低于X%；（二）对保全管理优秀部门给予专项奖励，考核结果与评优挂钩；（三）建立违规行为积分制度，累计X分启动责任追究。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层需参加行为保全法律实务培训，掌握风险决策能力；（二）业务骨干每半年开展实操演练，重点提升保全方案制定能力；（三）全员签订行为保全合规承诺书，张贴宣传海报强化意识。第二十六条信息化支撑：（一）开发行为保全管理平台，实现风险数据自动采集与可视化展示；（二）在ERP系统中设置保全风险预警模块，自动触发合规审查流程；（三）利用区块链技术确保保全证据的不可篡改性。第二十七条文化建设：（一）编制《行为保全合规手册》，涵盖法律依据、操作指南、典型案例；（二）设立月度合规之星评选，推广保全管理优秀实践；（三）将行为保全纳入新员工入职培训课程，夯实合规基础。第二十八条报告制度：（一）风险事件报告需在X小时内提交，包