跨村联建议事制度

跨村联建议事制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司关于企业内部风险防控的管理规定，结合公司实际业务需求，为规范跨村联建议事流程，防控专项风险，提升管理效能，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在跨村联建议事活动中涉及的组织协调、资源调配、风险管控等全流程管理，覆盖业务场景包括但不限于项目合作、资源整合、政策对接等涉及多层级协同的专项工作。第三条本制度中下列术语含义：（一）“跨村联建议事”指公司为统筹协调跨区域、跨部门、跨层级的事项，通过议事决策机制明确方向、路径及责任，确保事项高效合规推进的管理活动。（二）“专项风险”指在跨村联建议事过程中可能引发的法律、经济、操作或声誉等风险，包括但不限于决策失误风险、利益输送风险、资源浪费风险等。（三）“XX合规”指跨村联建议事活动必须符合国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，确保决策科学、执行到位、监督有效的管理状态。第四条跨村联建议事管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。全面覆盖要求管理机制覆盖所有相关事项；责任到人强调决策、执行、监督各环节责任主体明确；风险导向指以防范和化解风险为核心目标；持续改进要求动态优化管理流程，提升制度效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对跨村联建议事管理承担第一责任，负责统筹重大事项的决策方向与管控要求；分管领导承担直接责任，负责具体事项的审批监督与风险处置。第六条设立跨村联建议事管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组职能包括：统筹协调跨村联建议事工作，审批重大事项方案，监督管理成效，评价制度完善度。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门：负责跨村联建议事制度的制定与修订，牵头开展风险识别与评估，监督执行情况，组织培训宣贯，定期考核管理成效。（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核，优化流程设计，提供风险处置方案，指导业务部门落实合规要求。（三）业务部门/下属单位：落实领导小组及牵头部门的决策要求，开展日常风险防控，及时上报异常情况，配合完成审计与评估。第八条基层执行岗员工应履行以下合规操作责任：（一）遵守议事流程与标准，不得擅自变更决策要求；（二）记录业务操作关键节点，确保过程可追溯；（三）发现违规行为或风险隐患时，立即上报并协助处置；（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第九条决策方案制定环节：业务部门须提交包含背景说明、目标设定、资源需求、风险分析的事务提案，牵头部门组织论证，确保方案科学合理。禁止无明确依据、无资源保障的盲目决策。第十条资源调配环节：涉及资金、人力、物资调配时，需严格按权限审批，确保与项目目标匹配，严禁超标准、超范围使用资源。禁止以权谋私、截留资源或虚假申报。第十一条风险识别环节：重点防控决策失误、利益输送、执行偏差等风险，需在方案论证阶段明确风险点，制定应对预案。例如，在跨村联合作中需警惕关联方利益冲突风险。第十二条合规审查环节：重大事项方案需经专责部门审核，确保符合法律法规及公司制度，未经审查不得提交领导小组审批。审查内容包括程序合法性、条款合理性、风险可控性。第十三条实施监督环节：执行过程中需建立动态跟踪机制，定期汇报进展，对偏离目标或出现风险的，及时调整方案或启动应急措施。禁止隐瞒问题、拖延处置。第十四条结果评估环节：完成后需开展效果评估，总结经验教训，形成报告归档，作为后续决策参考。禁止以完成论英雄，忽视管理漏洞。第十五条信息管理环节：所有议事记录、方案材料、监督报告须统一归档，确保可查询、可追溯。禁止擅自销毁或篡改文件。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：牵头部门每年对照法规政策变化、业务发展需求，评估制度适用性，于每年X月前提出修订建议，经领导小组审批后实施。第十七条风险识别预警机制：每季度牵头部门组织专项风险排查，结合历史数据、行业动态，对高风险领域发布预警通知，要求相关单位落实防控措施。第十八条合规审查机制：将审查嵌入“提报-论证-审批-执行-评估”全流程，关键节点设置“一票否决”条款，确保未经合规确认的事项不得推进。第十九条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹，明确应急流程、责任协同、上报时限。例如，在资源调配纠纷中需启动第三方调解程序。第二十条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准，包括但不限于绩效扣减、纪律处分、移送处理。处罚结果与绩效考核、评优评先直接挂钩。第二十一条评估改进机制：每年委托第三方或内部审计，对管理有效性进行评估，形成改进方案，纳入次年工作计划。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各级领导须签署责任书，明确分管领域的管理要求，领导小组每季度召开会议，解决重大问题。第二十三条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度考核，优秀案例纳入评优范围；对风险防控成效突出的单位给予专项奖励。第二十四条培训宣传机制：分层级开展培训，管理层侧重合规履职，一线员工侧重操作规范，每年不少于X次。编印《跨村联建议事合规手册》，人手一册。第二十五条信息化支撑：开发管理平台，实现事项提报、审批、监督全流程线上化，嵌入风险校验规则，实时监控执行状态。第二十六条文化建设：通过内部宣传栏、专题活动，倡导“合规创造价值”理念，组织签订合规承诺书，营造“人人讲合规”氛围。第二十七条报告制度：业务部门每月提交风险事件统计表，牵头部门每季度汇总管理情况，于X日前报送领导小组，