轨道有公共交通服务的条款制度

轨道有公共交通服务的条款制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国安全生产法》等相关国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业相关准则，结合集团母公司关于企业合规经营的管理规定，以及公司为防控轨道有公共交通服务领域的专项风险、规范业务流程、提升服务质量而提出的内部管理需求，制定本制度。通过明确管理职责、规范业务操作、强化风险防控，确保轨道有公共交通服务的合规性、安全性与高效性，维护公司及服务对象的合法权益。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在轨道有公共交通服务领域的各项业务活动，涵盖服务设计、采购、建设、运营、维护、监督等全流程，以及涉及的服务协议签订、合同履行、资源调配、应急处置等环节。所有参与轨道有公共交通服务的业务场景，包括但不限于车辆调度、票务管理、站点运营、安全保障等，均须严格遵守本制度规定。第三条本制度下列术语的含义如下：（一）“轨道有公共交通服务专项管理”是指公司为规范轨道有公共交通服务领域的业务操作、防控专项风险、确保合规运营而建立的管理体系，包括制度制定、职责分配、流程管控、风险识别、应急处置、持续改进等环节。（二）“专项风险”是指在轨道有公共交通服务过程中可能出现的合规风险、安全风险、运营风险、财务风险等，可能导致服务中断、经济损失、法律责任或声誉损害的潜在问题。（三）“XX合规”是指公司在轨道有公共交通服务领域严格遵守国家法律法规、行业准则、内部制度及服务协议的规范要求，确保业务活动的合法性与合规性。第四条轨道有公共交通服务专项管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则：管理范围覆盖所有业务环节，确保无死角、无遗漏；（二）“责任到人”原则：明确各级管理主体与执行主体的职责，确保责任可追溯；（三）“风险导向”原则：聚焦关键风险点，实施差异化管控，优先防范重大风险；（四）“持续改进”原则：定期评估管理有效性，优化流程与机制，适应动态变化的需求。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对轨道有公共交通服务专项管理负总责，承担首要领导责任；分管相关业务的领导为直接责任人，负责统筹协调、督导落实。主要负责人及分管领导应定期听取专项管理工作汇报，审批重大风险处置方案，确保管理要求落地执行。第六条公司设立轨道有公共交通服务专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为专项管理的决策与统筹机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹制定与修订专项管理制度，协调跨部门协作；（二）审批重大风险处置方案、专项整改措施；（三）监督评估专项管理成效，推动持续优化；（四）研究决定专项管理中的重大事项。第七条牵头部门（如轨道运营部）作为专项管理的归口管理部门，主要职责包括：（一）牵头制定、修订专项管理制度，组织宣贯培训；（二）统筹开展专项风险识别与评估，发布风险预警；（三）监督各部门专项管理要求落实情况，开展考核评价；（四）协调解决专项管理中的跨部门问题。第八条专责部门（如合规部、财务部、安全部）作为专项管理的支撑部门，主要职责包括：（一）合规部：审核服务协议、采购流程、合同条款的合规性，监督反商业贿赂、反不正当竞争等要求落实；（二）财务部：审核资金审批权限、预算执行、税务申报的合规性，监督资金使用安全性；（三）安全部：审核运营安全规范、隐患排查、应急处置措施的合规性，监督安全生产责任落实。第九条业务部门及下属单位作为专项管理的执行主体，主要职责包括：（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控；（二）执行服务协议约定，规范业务操作流程；（三）及时上报风险事件、合规问题，配合专项整改；（四）开展员工培训，提升全员合规意识。第十条基层执行岗（如调度员、票务员、维修工等）作为专项管理的具体实施者，主要职责包括：（一）严格遵守业务操作规范，确保服务过程合规；（二）履行岗位合规承诺，签署合规声明；（三）及时上报异常情况、潜在风险，协助调查处置；（四）参与专项培训，掌握风险识别与应对方法。第三章专项管理重点内容与要求第十一条服务采购管理：供应商应开展尽职调查，核实资质、业绩、信誉，禁止关联交易、利益输送。采购流程须符合招标、比选等制度要求，重大采购应经领导小组审批。严禁违规转包、分包，确保服务自主可控。第十二条服务协议管理：协议条款须明确服务范围、质量标准、权利义务、违约责任等，合规部需对协议进行前置审核。协议履行过程中，业务部门应定期跟踪，确保服务达标，变更须履行审批程序。第十三条运营安全管理：建立安全生产责任制，定期开展设备检测、隐患排查，制定应急预案并组织演练。运营过程中，应严格监控车辆状态、线路安全，确保服务稳定。第十四条资金管理：资金审批须遵循权限规定，重大支出应经财务部审核。严格执行税务申报要求，确保资金使用合规、透明。严禁挪用、侵占服务经费，防范财务风险。第十五条数据管理：建立数据安全管理制度，规范信息采集、存储、传输、使用，防止信息泄露、滥用。运营过程中产生的数据应加密存储，访问权限严格管控。第十六条人员管理：员工应签署合规承诺书，定期开展反舞弊、反腐败培训。严格执行背景调查制度，禁止录用有不良记录人员。第十七条监督检查：定期开展专项检查，覆盖业务操作、合规执行、风险防控等环节。对发现的问题，应建立台账，限期整改，跟踪销号。第十八条服务评价：建立第三方评价机制，定期收集服务对象反馈，评估服务满意度。评价结果应作为优化服务、考核部门的依据。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：根据法律法规、行业政策变化，牵头部门应每年评估制度适用性，及时修订完善。重大调整应经领导小组审议。第二十条风险识别预警机制：牵头部门应每季度开展专项风险排查，结合历史数据、行业案例，对风险进行分级评估，发布预警通知。重大风险应即时上报领导小组。第二十一条合规审查机制：将专项审查嵌入业务流程，关键节点（如协议签订、采购审批、项目启动）须经专责部门审查，未经审查不得实施。审查结果应存档备查。第二十二条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调。建立应急流程，明确责任分工、上报时限，确保快速响应。第二十三条责任追究机制：对违规行为，根据情节轻重，采取警告、罚款、降级、解除合同等措施。违规行为应计入绩效考核，涉嫌违法的移交司法机关处理。第二十四条评估改进机制：每年开展专项管理有效性评估，从制度执行、风险防控、服务成效等方面进行综合评价。评估结果应作为持续改进的依据。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各级领导应亲自部署专项管理工作，定期研究解决重大问题。牵头部门应配备专职人员，确保管理力量充足。第二十六条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效、评优挂钩。对专项管理成效突出的部门和个人，给予奖励；对失职渎职的，严肃问责。第二十七条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范。通过内刊、宣传栏等载体，营造合规氛围。第二十八条信息化支撑：利用信息化工具，实现流程自动化、风险实时监控。建立数据共享平台，提升管理效率与精准度。第二十九条文化建设：编制专项合规手册，明确行为规范、风险提示。组织签署合规承诺书，增强全员责任意识。第三十条报告制度：各部门应每月上报风