软件制作室制度

软件制作室制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司关于企业内部治理的总体要求制定。同时，为有效防控软件制作室在研发、测试、发布等环节的专项风险，规范业务流程，提升管理效能，结合企业实际运营需求，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在软件制作室相关工作中的行为规范。具体范围涵盖软件开发全生命周期管理、源代码与数据安全管理、知识产权保护、第三方合作风险防控及合规审计监督等场景。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指针对软件制作室业务流程的系统性风险识别、管控与持续改进活动，包括但不限于技术防护、权限控制、流程监督及应急响应等管理措施。（二）“XX风险”指因软件制作室业务操作或管理疏漏可能导致的法律合规风险、数据泄露风险、知识产权侵权风险、业务中断风险等潜在损失。（三）“XX合规”指软件制作室业务活动严格遵循国家法律法规、行业准则及企业内部管理制度要求的行为标准。第四条软件制作室专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则，确保管理要求贯穿业务全流程；（二）责任到人原则，明确各层级管理主体与执行主体的职责边界；（三）风险导向原则，优先管控高风险业务环节；（四）持续改进原则，动态优化管理机制与工具。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司软件制作室专项管理工作负总责，承担第一责任人职责；分管领导承担直接责任人职责，负责统筹决策与资源保障。第六条设立公司软件制作室专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关职能部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调公司层面专项管理政策与资源配置；（二）审议重大专项风险处置方案及制度修订；（三）定期听取专项管理工作报告并实施监督评价。第七条设立专项管理办公室（由XX部门牵头），负责日常工作推进，主要职责包括：（一）组织制定与修订专项管理制度；（二）定期开展风险排查并发布预警；（三）协调跨部门风险处置工作；（四）开展培训宣贯并监督落实情况。第八条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门职责：1.建立健全专项管理制度体系；2.主导开展季度专项风险评估；3.评估考核各部门管理成效；4.组织全员合规培训与考试。（二）专责部门职责：1.负责技术安全与数据合规审核；2.优化业务流程并推广最佳实践；3.处置突发风险事件并完善预案；4.编制专项管理季度报告。（三）业务部门/下属单位职责：1.落实本领域专项管理要求；2.日常排查并上报业务风险；3.保障技术规范执行到位；4.完成管理办公室交办任务。第九条基层执行岗需履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书；（二）按规定流程操作业务系统；（三）及时上报可疑风险事件；（四）参与合规考核与评估。第三章专项管理重点内容与要求第十条软件研发流程合规管控（一）业务操作合规标准：严格执行《软件开发规范》要求，规范需求评审、设计评审、代码审查等环节；（二）禁止性行为：严禁无合规性评估擅自开发敏感功能；（三）风险防控重点：加强需求澄清环节的合规性审核，防范功能滥用风险。第十一条源代码与知识产权管理（一）业务操作合规标准：执行《源代码保密规定》，落实版本控制与访问权限管理；（二）禁止性行为：严禁擅自复制、传播核心代码；（三）风险防控重点：定期进行代码审计，防范商业秘密泄露。第十二条数据安全与隐私保护（一）业务操作合规标准：遵循《数据分类分级标准》，落实脱敏处理与加密存储；（二）禁止性行为：严禁向无关方提供用户敏感数据；（三）风险防控重点：建立数据访问日志，实时监控异常操作。第十三条第三方合作风险防控（一）业务操作合规标准：严格执行供应商尽职调查，签订保密协议；（二）禁止性行为：严禁将核心业务外包给无资质第三方；（三）风险防控重点：审查第三方合规资质与安全能力。第十四条测试环境与发布管理（一）业务操作合规标准：规范测试用例设计，严格执行上线前安全扫描；（二）禁止性行为：严禁在生产环境测试非预期功能；（三）风险防控重点：建立变更审批流程，防范发布事故。第十五条技术漏洞与应急响应（一）业务操作合规标准：落实漏洞管理闭环，及时修复高危问题；（二）禁止性行为：严禁隐瞒系统漏洞；（三）风险防控重点：建立应急响应预案，定期开展演练。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制（一）由牵头部门每半年评估制度适用性；（二）根据法规修订、业务变化及时修订条款；（三）重大修订需经领导小组审议通过。第十七条风险识别预警机制（一）每季度开展全面风险排查；（二）实行风险分级管理（重大/一般/低级）；（三）发布季度预警清单并明确整改时限。第十八条合规审查机制（一）嵌入业务节点：需求评审、招标、上线等环节必须通过合规审查；（二）实行“一票否决制”，未通过审查不得实施；（三）专责部门出具审查意见并跟踪落实。第十九条风险应对机制（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹；（二）明确应急流程：即时上报→临时控制→根源修复→效果验证；（三）建立责任协同表，明确处置分工。第二十条责任追究机制（一）违规情形：违反制度操作、瞒报风险等；（二）处罚标准：轻微违规通报批评，严重违规取消评优资格；（三）联动措施：与绩效考核、纪律处分制度衔接。第二十一条评估改进机制（一）每半年开展管理有效性评估；（二）通过问卷调查、访谈收集反馈；（三）编制改进计划并纳入下阶段工作。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障（一）各级领导签署专项管理责任书；（二）明确牵头部门牵头落实制度；（三）定期召开专题会议协调问题。第二十三条考核激励机制（一）将合规情况纳入部门年度评优；（二）个人考核权重不低于10%；（三）设立专项改进奖励基金。第二十四条培训宣传机制（一）管理层：每季度开展合规履职培训；（二）一线员工：每月进行操作规范培训；（三）发布《专项合规手册》并组织考试。第二十五条信息化支撑（一）建设合规管理系统实现流程自动化；（二）上线风险监控平台，实时预警；（三）开发知识库提升培训效率。第二十六条文化建设（一）发布年度合规报告；（二）全员签订合规承诺书；（三）设立合规举报箱与热线。第二十七条报告制度（一）风险事件上报：2小时内逐级上报至领导