网络安全风险评估模板全面

一、适用情境与目标二、实施步骤详解（一）前期准备阶段明确评估范围与目标确定评估对象（如特定业务系统、服务器集群、办公网络等），界定评估边界（覆盖的资产类型、地域范围、时间周期）。设定评估目标（如识别高风险漏洞、验证现有控制措施有效性、满足特定合规要求等）。组建评估团队团队成员需包括：IT部门负责人（经理）、网络安全专家（工程师）、业务部门代表（主管）、合规专员（专员），保证覆盖技术、业务、合规等多维度视角。明确团队职责分工（如数据收集、漏洞扫描、风险分析、报告撰写等）。准备评估工具与文档工具：漏洞扫描器（如Nessus、OpenVAS）、渗透测试工具、资产盘点工具、问卷调查模板等。文档：资产清单、现有安全策略、历史安全事件记录、相关法规标准（如《网络安全等级保护基本要求》）等。（二）资产识别与分类资产盘点通过人工访谈、系统扫描、文档查阅等方式，全面梳理组织内与网络安全相关的资产，包括：硬件资产：服务器、网络设备（路由器、交换机）、终端设备（电脑、移动设备）、安全设备（防火墙、IDS/IPS）等。软件资产：操作系统、数据库、业务应用、中间件等。数据资产：客户数据、财务数据、知识产权、日志数据等（需标注数据敏感级别）。人员资产：系统管理员、开发人员、普通用户等（需明确其权限与职责）。服务资产：业务服务（如在线交易、数据备份）、公共服务（如DNS、邮件）等。资产重要性分级根据资产对业务的重要性、数据敏感程度、受损后影响范围，将资产分为三级：一级（核心资产）：影响业务连续性或导致重大数据泄露的资产（如核心交易系统、客户数据库）。二级（重要资产）：对业务运营有较大影响，但受损后可快速恢复的资产（如办公OA系统、内部文件服务器）。三级（一般资产）：影响较小，受损后对整体业务运行无显著影响的资产（如测试环境终端、非核心业务应用）。（三）威胁识别与脆弱性分析威胁识别通过头脑风暴、威胁情报库（如MITREATT&CK）、历史事件分析等方式，识别资产可能面临的威胁，包括：外部威胁：黑客攻击（SQL注入、勒索软件）、恶意软件（病毒、木马）、钓鱼攻击、供应链攻击、自然灾害（洪水、地震）等。内部威胁：越权操作、误删除数据、违规泄露信息、内部人员恶意破坏等。环境威胁：电力中断、网络线路故障、硬件老化等。脆弱性分析通过漏洞扫描、渗透测试、人工核查等方式，识别资产存在的脆弱性，包括：技术脆弱性：系统未及时补丁、弱口令、开放高危端口、配置错误、加密措施不足等。管理脆弱性：安全策略缺失、员工安全意识不足、应急响应流程不完善、第三方供应商安全管理缺失等。物理脆弱性：机房未门禁、设备未上锁、介质管理混乱等。（四）风险分析与计算风险要素量化对识别出的威胁与脆弱性进行量化评分（采用1-5分制，1分最低，5分最高）：可能性（L）：威胁发生的概率（如“极低1分、低2分、中3分、高4分、极高5分”）。影响程度（I）：威胁利用脆弱性后对资产造成的损失（如“轻微1分、一般2分、严重3分、重大4分、灾难性5分”）。风险等级计算采用风险矩阵法计算风险值（R=L×I），并根据风险值划分等级：低风险：R值1-5分，可接受，定期监控。中风险：R值6-15分，需制定整改计划，限期优化。高风险：R值16-25分，需立即采取控制措施，优先处理。（五）风险处理与报告输出制定风险处理措施针对不同等级风险，制定处理策略：规避：停止可能导致风险的业务（如关闭不必要的高危端口）。降低：实施控制措施降低风险（如安装补丁、加固配置、开展员工培训）。转移：通过外包、购买保险等方式转移风险（如将系统运维交由第三方安全公司）。接受：对低风险且处理成本过高的风险，明确接受并记录。输出风险评估报告报告内容应包括：评估背景与范围、资产清单与分级、威胁与脆弱性分析、风险等级评估结果、风险处理计划（措施、负责人、时间节点）、整改验证方式等。报告需经团队负责人（经理）、合规专员（专员）审核后，提交至组织管理层。三、核心模板清单模板1：资产清单与分级表资产名称资产类型（硬件/软件/数据/人员/服务）所在位置/责任人重要性级别（一级/二级/三级）主要功能敏感数据描述（如有）核心交易服务器硬件机房A/*工程师一级处理在线支付交易客户银行卡号、交易记录OA系统软件办公楼/*主管二级内部办公审批员工基本信息、审批流程客户数据库数据数据中心/*专员一级存储客户信息客户证件号码号、联系方式模板2：威胁与脆弱性对应表资产名称威胁类型（外部/内部/环境）威胁描述脆弱性描述现有控制措施核心交易服务器外部（黑客攻击）SQL注入攻击数据库未开启防SQL注入功能部署防火墙、定期漏洞扫描OA系统内部（越权操作）员工越权查看他人审批记录未实施严格的权限分离制定权限管理制度、定期审计办公终端外部（钓鱼攻击）员工钓鱼邮件员工安全意识不足开展安全意识培训、邮件过滤系统模板3：风险矩阵与等级评估表风险项威胁可能性（L）影响程度（I）风险值（R=L×I）风险等级（低/中/高）处理建议核心交易服务器被SQL注入攻击4（高）5（灾难性）20高立即修复数据库漏洞，部署WAF，开展渗透测试OA系统越权操作3（中）3（严重）9中优化权限配置，增加操作日志审计，每季度复核权限办公终端钓鱼攻击4（高）2（一般）8中强化邮件过滤，模拟钓鱼测试，更新员工安全手册模板4：风险处理计划表风险项处理措施责任人计划完成时间验证方式状态（未开始/进行中/已完成）核心交易服务器SQL注入漏洞修复数据库补丁，部署WAF*工程师2024-XX-XX漏洞扫描复测、渗透测试进行中OA系统权限配置优化梳理角色权限，实施最小权限原则*主管2024-XX-XX权限审计报告、员工访谈未开始员工安全意识培训开展钓鱼邮件识别培训，每季度1次*专员2024-XX-XX培训签到表、模拟钓鱼测试通过率已完成四、关键注意事项保证数据真实性与完整性资产清单、威胁信息、脆弱性数据需通过多渠道验证（如工具扫描、人工核查、历史数据比对），避免遗漏关键资产或风险点。动态更新评估内容网络风险是动态变化的，建议每季度或半年开展一次全面评估，在系统升级、业务变更、新法规出台后及时补充评估。跨部门协作与沟通评估需业务部门、IT部门、合规部门共同参与，避免技术部门与业务部门脱节，保证风险处理措施符合实际业务需求。合规性要求落地评估过程需参考《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》及行业特定标准（如金融行业的《商业银行信息科技风险管理指引》），保证风险处理措施满足合规要求。工具与