合规金融交易承诺书(3篇)

第=PAGE1*2-11页（共=NUMPAGES1*22页）PAGE合规金融交易承诺书(3篇)合规金融交易承诺书篇1合规金融交易承诺书框架一、基本规范1.1甲方与乙方系合法注册并有效存续的独立法人或非法人组织，具备签署本承诺书的完全民事行为能力及相应权利义务。1.2甲方系金融交易活动的组织者或参与者，乙方系金融交易活动的服务提供方或参与方。1.3双方确认，在本承诺书中所涉及的所有金融交易均应严格遵守《_________金融法》、《_________证券法》、《_________反洗钱法》及相关金融监管规定和国家政策要求。1.4本承诺书旨在明确甲乙双方在合规金融交易方面的权利义务，保证金融交易活动的合法、合规、安全、有序进行。1.5本承诺书所称“金融交易”包括但不限于证券买卖、期货交易、基金募集、贷款发放、外汇兑换、保险承保等所有具有金融属性的交易行为。1.6双方承诺，在本承诺书签署后，将严格按照本承诺书约定履行各自职责，保证所有金融交易活动均符合法律法规及监管要求。二、具体责任2.1甲方责任2.1.1甲方保证其所有金融交易活动均符合国家法律法规及监管要求，并已取得必要的资质或许可。2.1.2甲方保证其所有金融交易活动均基于真实、准确、完整的信息，并已进行充分的风险评估。2.1.3甲方保证其所有金融交易活动均遵循公平、公正、公开的原则，不存在任何形式的利益输送或内幕交易行为。2.1.4甲方保证其所有金融交易活动均符合社会主义核心价值观，不存在任何违法违规或损害国家利益、社会公共利益的行为。2.1.5甲方保证其所有金融交易活动均符合本承诺书约定的量化指标要求，本单位保证__________指标达标率100%。2.2乙方责任2.2.1乙方保证其提供的金融交易服务均符合国家法律法规及监管要求，并已取得必要的资质或许可。2.2.2乙方保证其提供的金融交易服务均基于真实、准确、完整的信息，并已进行充分的风险评估。2.2.3乙方保证其提供的金融交易服务均遵循公平、公正、公开的原则，不存在任何形式的利益输送或内幕交易行为。2.2.4乙方保证其提供的金融交易服务均符合社会主义核心价值观，不存在任何违法违规或损害国家利益、社会公共利益的行为。2.2.5乙方保证其提供的金融交易服务均符合本承诺书约定的量化指标要求，本单位保证__________指标达标率100%。三、实施保障3.1内部控制3.1.1甲乙双方均应建立健全内部控制制度，明确金融交易活动的审批流程、风险控制措施、信息披露要求等，保证金融交易活动的合规性。3.1.2甲乙双方均应设立专门的合规管理部门，负责和检查金融交易活动的合规性，并及时发觉和纠正违规行为。3.1.3甲乙双方均应定期对内部控制制度进行评估和改进，保证内部控制制度的有效性和适应性。3.2外部3.2.1甲乙双方均应积极配合金融监管机构的检查，如实提供相关资料和说明情况。3.2.2甲乙双方均应定期向金融监管机构报告金融交易活动的合规情况，并及时报告重大违规事件。3.2.3甲乙双方均应建立与金融监管机构的沟通机制，及时知晓和掌握最新的监管政策和要求。3.3人员培训3.3.1甲乙双方均应定期对金融交易人员进行合规培训，提高金融交易人员的合规意识和能力。3.3.2甲乙双方均应建立合规培训考核制度，保证合规培训的有效性和针对性。3.3.3甲乙双方均应将合规培训情况纳入金融交易人员的绩效考核体系，激励金融交易人员遵守合规要求。四、后续约定4.1本承诺书自甲乙双方签字或盖章之日起生效，有效期为________年。4.2本承诺书未尽事宜，由甲乙双方另行协商解决。4.3本承诺书一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。4.4本承诺书如需变更或解除，应经甲乙双方协商一致，并签署书面协议。4.5本承诺书自签署之日起，即具有法律约束力，甲乙双方应严格遵守本承诺书约定，如有违反，应承担相应的法律责任。承诺人签名：____________________签订日期：____________________合规金融交易承诺书篇2承诺方信息：承诺方名称：______________________法定代表人：______________________统一社会信用代码：______________________注册地址：______________________联系方式：______________________接收方信息：接收方名称：______________________法定代表人：______________________统一社会信用代码：______________________注册地址：______________________联系方式：______________________第一条合作内容与合规要求1.1承诺方兹承诺，在参与接收方组织的各类金融交易活动过程中，严格遵守国家及地方相关法律法规，包括但不限于《_________证券法》《_________反洗钱法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等，保证所有交易行为合法合规。1.2承诺方承诺充分知晓并完全遵守接收方制定的各项业务规则及操作指引，包括但不限于交易限额、风险控制措施、信息披露要求等。承诺方将妥善保管个人身份信息及交易资料，不得泄露或非法转交第三方。1.3承诺方承诺以真实、准确、完整的身份信息参与金融交易，并承担因信息不实导致的全部法律后果。如涉及跨境交易，承诺方承诺遵守外汇管理相关规定，并配合接收方进行必要的合规审查。第二条服务内容与权利义务2.1接收方根据承诺方的合规状态及交易需求，提供相应的金融交易服务。具体服务范围包括但不限于证券买卖、基金投资、衍生品交易等，服务细则以接收方公示为准。2.2承诺方享有__________项服务权益，包括但不限于交易执行、资金结算、信息查询等。如需额外服务，承诺方应提前与接收方协商并签署补充协议。2.3承诺方应按照接收方要求提供交易所需的授权委托书、风险揭示书等文件，并保证其签署行为符合法律规定。如因承诺方原因导致交易无法正常进行，接收方不承担相应责任。2.4接收方承诺保护承诺方的交易隐私，未经承诺方书面同意，不得向第三方披露其交易信息。但法律法规另有规定的除外。第三条违约责任与争议解决3.1如承诺方违反本承诺书约定，包括但不限于提供虚假信息、规避监管要求、从事非法交易等，接收方有权立即终止与承诺方的合作关系，并保留追究其法律责任的权利。3.2违约责任具体表现为：承诺方应向接收方支付违约金人民币__________元；如违约行为造成接收方实际损失，承诺方应予以赔偿。违约金不足以弥补损失的，接收方保留进一步追偿的权利。3.3因本承诺书产生的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向接收方所在地人民法院提起诉讼。3.4本承诺书未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本承诺书具有同等法律效力。本承诺书一式两份，承诺方与接收方各执一份，自双方签字或盖章之日起生效。承诺方（签字）：______________________签订日期：______________________接收方（盖章）：______________________签订日期：______________________合规金融交易承诺书篇3根据__________协议合同要求1.基本条款1.1本承诺书由以下承诺方（以下简称“承诺方”）作出，承诺方系依据_________法律设立并存续的合法实体，具有完全民事行为能力。1.2承诺方充分理解并同意遵守本承诺书项下的全部条款，并承诺以诚实信用原则履行相关义务。1.3本承诺书所涉的金融交易均指承诺方与交易对手方（以下简称“交易对手方”）依据__________协议合同（以下简称“主协议”）开展的各类资金往来、资产处置及风险管理等业务活动。2.权利与义务2.1承诺方承诺在开展金融交易时，严格遵守国家及地方金融监管机构颁布的法律法规，保证所有交易行为符合__________监管要求（以下简称“监管要求”）。2.2承诺方承诺其提供的所有交易文件、资料及信息均真实、准确、完整，并经内部审核程序确认。如有虚假陈述或隐瞒，承诺方将承担由此引发的一切法律责任。2.3承诺方承诺在金融交易中，不得利用信息优势或市场影响力操纵交易价格，不得从事内幕交易、市场操纵等违规行为。2.4承诺方承诺按照主协议约定，及时足额支付交易款项，并保证资金来源合法合规。若涉及反洗钱审查，承诺方将积极配合监管机构及交易对手方的尽职调查要求。2.5承诺方承诺建立健全内部控制机制，保证金融交易的风险管理符合__________风险管理标准（以下简称“风险管理标准”），并定期向主协议指定的监管机构或第三方审计机构提交合规报告。3.责任与豁免3.1承诺方承诺对因违反本承诺书项下的任何条款而导致的损失，包括但不限于交易对手方的经济损失、监管罚款及诉讼费用，承担全部赔偿责任。3.2若因不可抗力（如自然灾害、战争等）导致无法履行本承诺书项下的义务，承诺方应立即通知交易对手方并采取合理措施减少损失，但不可抗力导致的违约责任除外。3.3承诺方承诺，除主协议另有约定外，其在本承诺书项下的义务不因任何第三方行为或主协议的变更而免除。4.争议解决4.1因本承诺书引起的或与本承诺书有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向主协议约定的人民法院提起诉讼或申请仲裁，仲裁规则为__________仲裁规则（以下简称“仲裁规则”）。4.2在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行主协议项下的其他义务，不得因此中断交易或采取其他妨碍措施。5.通知与送达5.1本承诺书项下的所有通知、文件等均应以书面形式送达至本承诺书首部载明的地址或双方另行书面确认的地址。5.2任何一方变更联系方式或地址，应提前__________日书面通知对方，否则由此产生的后果由变更方自行承担。6.完整协议6.1本承诺书构成双方就金融交易合规事宜达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的约定及谅解。6.2对本承诺书的任何修改或补充，均应以书面形式作出，并经双方签字盖章后方能生效。7.适用法律7.1本承诺书的订立、效力、解释及履行均适用_________法律。任何争议均以_________法律为判断依据，不受冲突法原则影响。8.定义与解释8.1金融交易指本承诺书涉及的各类资金往来、资产处置及风险管理等业务活动。8.2监管要求指本承诺书涉及的特定法律、法规及监管机构颁布的规范性文件。8.3风险管理标准指本承诺书涉及的特定技术标准，用于评估和控制金融交易中的各类风险。8.4主协议指双方签署的__________协议合同，作为本承诺书的附件并共同构成完整内容。9.生效条件9.1本承诺书自双方签字盖章之日起生效，且不影响主协议的独立效力。9.2若主协议提前终止，本承诺书在主协议终止之日起__________日内自动失效，但已产生的权利义务仍具有法律约束力。10.其他条款10.1本承诺书