法律风险自查表公司常用法条合集

法律风险自查表公司常用法条合集（通用工具模板）一、适用场景与启动时机本工具适用于企业日常合规管理及风险防控，具体场景包括但不限于：常规合规体检：企业每半年或年度开展全面法律风险排查，保证经营活动符合现行法律法规要求；新业务/新产品上线前评估：在拓展新业务线、推出新产品或服务前，针对业务模式中的法律风险点进行专项自查；合作方资质审查：与供应商、客户、合作伙伴签订合同前，对合作主体资质、履约能力及潜在法律风险进行核查；监管合规响应：根据市场监管、税务、劳动等监管部门的要求，针对特定领域（如数据安全、反垄断、劳动用工）开展定向自查；重大决策前置审查：在企业并购、融资、重大资产重组等决策前，对交易结构、合规文件进行法律风险梳理。二、自查流程与操作步骤步骤1：明确自查范围与目标确定领域：根据企业实际业务，聚焦核心风险领域（如劳动用工、合同管理、知识产权、数据合规、税务合规、广告宣传等）；设定目标：例如“排查劳动用工领域未签订劳动合同风险”“核查合同条款是否违反《民法典》强制性规定”等，保证目标可量化、可落地。步骤2：组建自查工作小组成员构成：由法务负责人牵头，联合人力资源部、财务部、业务部门负责人及相关岗位人员组成，保证覆盖业务全流程；职责分工：法务负责提供法条依据及风险判断标准，业务部门提供实际操作数据，财务部门配合税务类自查，人力资源部提供劳动用工资料。步骤3：收集与梳理适用法条法条来源：根据自查领域，收集最新法律法规、司法解释、部门规章及行业规范（如《劳动合同法》《民法典》《数据安全法》《广告法》《税收征收管理法》等）；整理清单：按领域分类列出核心法条及对应风险点（示例见下文“模板表格”），保证法条时效性（截至自查当月有效版本）。步骤4：实施自查并记录问题逐项核对：对照“模板表格”中的“自查内容”，结合企业实际业务场景（如劳动合同签订、合同审批流程、用户数据收集等）逐项检查；记录详情：对发觉的问题，需明确“风险点描述”“违反法条”“涉及业务/部门”“具体表现”（如“2023年入职员工张某*未签订书面劳动合同，违反《劳动合同法》第十条”）。步骤5：制定整改措施与计划分类处理：即时整改：对高风险问题（如未缴纳社保、使用侵权素材），要求责任部门24小时内启动整改；限期整改：对中风险问题（如合同条款缺失必备要素），明确整改期限（一般不超过30天）；长期优化：对低风险问题（如合规流程不完善），纳入年度合规改进计划。责任到人：明确整改责任部门/人、完成时限及验收标准，由法务负责人*跟踪落实。步骤6：形成自查报告与归档报告内容：包括自查范围、方法、发觉的问题清单、整改措施及进展、结论（整体合规风险等级）；归档管理：将自查表、整改记录、报告等资料整理归档，保存期限不少于3年，以备后续审计或监管检查。三、法律风险自查表（模板）说明：以下为通用模板，企业可根据实际业务增删领域及法条，重点标注“★”为高风险项目。自查领域法条依据风险点描述自查内容自查结果（合规/不合规/不适用）整改措施责任部门/人整改期限备注劳动用工《劳动合同法》第十条未签订书面劳动合同1.所有在职员工是否均签订书面劳动合同？2.劳动合同是否包含必备条款（工作内容、地点、时间、劳动报酬等）？1.立即与未签合同员工补签；2.完善劳动合同模板人力资源部*即时/7天内《社会保险法》第五十八条未依法缴纳社会保险1.是否为所有员工足额缴纳五险一金？2.缴基数是否符合员工实际工资标准？1.补缴欠缴社保；2.核对缴费基数并调整人力资源部、财务部15天内合同管理《民法典》第四百九十条合同未成立/生效条件缺失1.重大合同是否经法务审核？2.合同是否明确约定生效条件、违约责任？1.补充法务审核流程；2.修订合同模板，增加必备条款法务部、业务部门30天内★《民法典》第五百零四条超越权限订立的合同效力业务人员是否在授权范围内签订合同？授权委托书是否在有效期内？1.规范授权审批流程；2.定期核查授权委托书有效期业务部门、法务部即时知识产权《商标法》第五十七条侵犯他人注册商标权企业名称、产品标识、宣传材料是否使用未授权商标？1.立即停止使用侵权标识；2.委托律师进行侵权排查市场部、法务部7天内★《著作权法》第五十三条未经许可使用他人作品宣传图片、文案、字体、视频是否获得著作权人授权？1.下架侵权内容；2.通过正规渠道采购素材或获得授权市场部*10天内数据合规《数据安全法》第二十七条数据收集未告知同意收集用户信息前是否明确告知收集目的、方式，并获得用户明示同意？1.更新隐私政策；2.补充用户同意记录产品部、法务部20天内《个人信息保护法》第十三条超范围收集个人信息收集的个人信息是否限于实现处理目的的最小范围？是否有过度收集情形？1.精简收集字段；2.对非必要信息收集选项设为非强制产品部*30天内税务合规《税收征收管理法》第二十五条未按规定开具/取得发票1.对外销售是否开具合规发票？2.成本费用是否取得合规发票入账？1.补开发票；2.建立发票审核台账财务部*15天内《企业所得税法》第八条不合规税前扣除业务招待费、广告费等是否超税前扣除比例？是否有与经营无关的支出列支？1.纳税调增；2.规范费用报销流程财务部*下季度申报前广告宣传《广告法》第四条虚假/引人误解的宣传产品宣传内容是否与实际功能、效果一致？是否使用“最”“第一”等绝对化用语？1.修改宣传文案；2.下架违规广告市场部*7天内★《反不正当竞争法》第八条商业贿赂行为是否通过给予财物、不正当利益等方式获取交易机会？1.开展合规培训；2.完善反商业贿赂制度销售部、法务部30天内四、使用要点与风险提示法条时效性管理：法律法规可能修订，建议企业指定专人（如法务负责人*）每季度核查一次法条有效性，及时更新自查模板，避免因法条过期导致自查遗漏。业务部门深度参与：自查需结合业务实际，避免“法务闭门造车”。例如市场部需提供广告宣传素材清单，产品部需说明数据收集场景，保证风险点识别准确。高风险问题优先处理：对标注“★”的高风险项目（如商标侵权、虚假宣传），需立即启动整改，必要时可暂停相关业务，避免引发行政处罚或诉讼风险。动态更新自查模板：企业新增业务（如跨境电商、直播带货）时，需同步补充对应领域的法条及风险点（如《电子商务法》《网络直播营销管理办法》），保证模板覆盖全业