公共物品供给的制度不包括决策制度

公共物品供给的制度不包括决策制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规，参照行业先进管理准则及集团母公司关于风险管理、合规经营的相关规定，结合本公司实际业务需求，为有效防控公共物品供给领域的专项风险、规范业务流程、提升资源配置效率、保障公司合法权益，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在公共物品供给活动中的管理行为，覆盖但不限于采购、招标、租赁、委托代建等场景，以及涉及公共利益的物资、服务、工程项目等供给过程。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指公司为防控公共物品供给领域的特定风险，建立的全流程、全要素、全员参与的管理体系，包括但不限于需求管理、供应商管理、招投标管理、合同履行、风险监控等环节。（二）“XX风险”是指因管理漏洞、决策失误、操作违规等导致公司财产损失、声誉受损、法律责任追究等潜在不利的可能性，具体表现为采购腐败风险、质量安全风险、市场垄断风险、合规性风险等。（三）“XX合规”是指公司及员工在公共物品供给活动中严格遵守法律法规、行业规范、内部制度，确保业务活动合法、正当、高效的经营管理状态。第四条XX专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：管理范围涵盖所有公共物品供给环节，确保无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的管理责任与操作权限。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别并管控重大风险点。（四）持续改进：根据内外部环境变化动态优化管理体系，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司XX专项管理第一责任人，对专项管理工作的全面性、合规性负总责；分管领导为公司XX专项管理直接责任人，负责统筹组织、监督执行及考核评价。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导主持，财务、法务、采购、技术、纪检等部门负责人组成。领导小组主要履行统筹协调、决策审批、监督评价等职能，定期召开会议研究重大事项，审定重大风险防控方案。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠于[牵头部门名称]，负责日常事务管理，具体职责包括：（一）组织制定、修订XX专项管理制度及操作细则；（二）统筹开展专项风险排查、评估与预警；（三）监督各部门XX专项管理执行情况，提出改进建议；（四）协调跨部门重大风险处置工作。第八条牵头部门职责：（一）统筹XX专项管理制度体系建设，定期组织修订完善；（二）主导开展专项风险识别、评估与分级管理；（三）监督考核各部门XX专项管理执行情况，组织开展专项检查；（四）负责XX专项管理培训宣贯，提升全员合规意识。第九条专责部门职责：（一）法务部门负责XX专项领域的合规审核，提供法律支持；（二）财务部门负责资金审批权限管理、支付合规监督；（三）技术部门负责公共物品的技术标准制定与质量监督；（四）审计部门负责XX专项管理内控评价与风险排查。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实XX专项管理制度要求，细化本领域操作流程；（二）开展日常风险自查，及时上报异常情况；（三）组织本部门员工进行XX专项管理培训；（四）配合领导小组开展考核与审计工作。第十一条基层执行岗责任：（一）严格遵守XX专项管理操作规范，签署岗位合规承诺书；（二）主动识别并上报操作风险，不得隐瞒或谎报；（三）对分配任务的真实性、合规性负责；（四）定期参与XX专项管理培训，掌握必要合规技能。第三章专项管理重点内容与要求第十二条需求管理：（一）业务部门提出公共物品需求时，须明确物资规格、数量、用途等要素，并经主管领导审批；（二）禁止超标准、超范围采购，严禁以需求变动为由谋取私利；（三）特殊需求需提交专项说明，经领导小组审议后方可执行。第十三条供应商管理：（一）建立合格供应商名录，定期开展尽职调查，确保其资质、信誉、财务状况符合要求；（二）严禁通过虚构交易、利益输送等方式规避招标；（三）禁止与关联方进行非正常交易，确需合作需提前报备并公示。第十四条招投标管理：（一）公开招标项目须严格按照法定程序发布招标公告，不得泄露标底；（二）评标过程需由中立的专家委员会执行，评标报告须经领导小组审核；（三）禁止评标专家与投标人存在利益关联，一经发现立即取消资格。第十五条合同管理：（一）合同条款须明确质量标准、交付时间、违约责任等关键要素；（二）重大合同需经法务部门前置审核，并报领导小组备案；（三）禁止签订“阴阳合同”，变更需履行书面审批程序。第十六条质量安全：（一）公共物品交付后须进行严格验收，不符合标准不得入库或投入使用；（二）建立质量追溯机制，对重大质量事故开展责任倒查；（三）禁止因私情降低验收标准，验收人员需签署责任书。第十七条支付管理：（一）严格按合同约定支付款项，发票、验收单等材料须完整存档；（二）大额支付需经多人复核，支付前必须核对合同与实际交付情况；（三）禁止向非合同主体支付款项，严禁设立“小金库”。第十八条风险防控：（一）重点监控供应商集中度超过XX%的采购项目，防止垄断风险；（二）对涉及公共利益的工程项目，须同步开展环境影响评估；（三）建立舆情监测机制，对负面信息及时研判并处置。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年汇总法规政策变化、业务实践反馈，提出修订建议；（二）领导小组每半年审议一次制度有效性，必要时启动修订程序；（三）修订后的制度需通过全员培训后方可执行，原制度立即废止。第二十条风险识别预警机制：（一）每月开展专项风险排查，由各部门提交风险清单至领导小组办公室；（二）对高风险项进行量化评分，划分一般、较大、重大三级风险；（三）发布预警通知时须明确应对措施，并跟踪落实情况。第二十一条合规审查机制：（一）将XX专项管理审查嵌入采购申请、合同签订、项目交付等关键节点；（二）未经合规审查的审批流程一律无效，并追究相关责任；（三）审查记录须永久存档，作为年度考核依据。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，报备至牵头部门备案；（二）重大风险需成立专项处置组，由领导小组统筹指挥；（三）应急处置流程须包含临时措施、上报时限、责任分工等内容。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形分为一般违规、重大违规、违法违纪三类，对应不同处罚力度；（二）处罚方式包括经济处罚、降职降级、纪律处分，涉嫌犯罪的移交司法机关；（三）责任追究须有事实依据，并经领导小组审定。第二十四条评估改进机制：（一）每年开展XX专项管理体系有效性评估，由审计部门牵头；（二）评估内容包括制度健全度、执行到位率、风险控制效果等；（三）评估报告需提交领导小组，作为次年改进方向依据。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导须签署XX专项管理责任书，明确“一岗双责”；（二）领导小组每季度召开例会，审议风险处置方案；（三）设立XX专项管理联络员制度，各部门指定专人对接。第二十六条考核激励机制：（一）将XX专项合规情况纳入部门年度考核权重XX%，与评优评先挂钩；（二）对发现重大风险的员工给予奖励，对失职行为实行“一票否决”；（三）建立专项绩效指标，如合规差错率、风险整改率等。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，考核合格后方可履职；（二）一线员工须每年参加操作规范培训，考核不合格者调离岗位；（三）制作XX专项管理知识手册，在办公区、生产区等场所张贴宣传。第二十八条信息化支撑：（一）开发XX专项管理信息系统，实现采购流程电子化、风险实时监控；（二）通过系统自动抓取异常交易数据，生成预警报表；（三）利用区块链技术确保合同存证不可篡改。第二十九条文化建设：（一）发布公司XX专项合规手册，明确“十不准”红线；（二）组织签订全员合规承诺书，签订率须达XX%；（三）设立合规举报热线，对实名举报者予以保护。第三十条报告制度：（一）风险事件须在X小时内上报至领导小组办公室，并附处置方案；（二）年度XX专项管理情况报告需经法务部门审核，报领导小组审定；（三）报告内容包含风险数据、整改成效、制度