XX大学资产经营有限公司管理条例

XX大学资产经营有限公司管理条例---**XX大学资产经营有限公司管理条例****第一章总则**第一条为规范XX大学资产经营有限公司（以下简称“公司”）的组织和行为，保障公司、股东及其他利益相关方的合法权益，促进公司健康、可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《高等学校所属企业体制改革的指导意见》及其他相关法律法规和XX大学（以下简称“学校”）相关规定，结合公司实际情况，制定本条例。第二条公司是经学校批准设立，代表学校对授权范围内的经营性资产行使出资人的权利，承担保值增值责任，具有独立法人资格的有限责任公司。第三条公司的宗旨是：服务学校教学、科研和社会服务事业发展，优化配置学校经营性资源，规范经营行为，防范经营风险，实现国有资产保值增值。第四条公司的经营活动遵循以下基本原则：（一）遵守国家法律法规和学校相关规定，坚持依法合规经营；（二）以服务学校发展战略为导向，统筹经济效益与社会效益；（三）实行自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展；（四）坚持民主决策、科学管理、规范运作、风险可控；（五）注重激励与约束相结合，保障股东、公司和员工的合法权益。第五条本条例对公司、股东、董事、监事、高级管理人员及公司各部门、所属企业均具有约束力。**第二章管理机构与职责**第六条股东会公司股东会是公司的权力机构，由学校代表组成。其主要职责包括：（一）审议批准公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十）修改公司章程；（十一）审议批准公司的重大投资、融资、担保方案；（十二）法律法规及公司章程规定的其他职权。第七条董事会公司设董事会，是公司的决策机构，对股东会负责。董事会成员由股东会选举产生，其中应有学校代表。董事会设董事长一名，由董事会选举产生。董事会主要职责包括：（一）召集股东会会议，并向股东会报告工作；（二）执行股东会的决议；（三）决定公司的经营计划和投资方案；（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（六）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；（七）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；（八）决定公司内部管理机构的设置；（九）决定聘任或者解聘公司总经理及其报酬事项，并根据总经理的提名决定聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人及其报酬事项；（十）制定公司的基本管理制度；（十一）审议批准公司的重要规章制度、发展战略规划；（十二）审议批准公司的重大资产处置方案（除需股东会审议外）；（十三）审议批准公司内部审计机构的设置及负责人的任免；（十四）法律法规及公司章程规定的其他职权。第八条监事会公司设监事会，是公司的监督机构，对股东会负责。监事会成员由股东会选举产生的监事和公司职工代表大会选举产生的职工代表监事组成。监事会设主席一名，由全体监事过半数选举产生。监事会主要职责包括：（一）检查公司财务；（二）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（四）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；（五）向股东会会议提出提案；（六）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（七）监督公司内部控制制度的建立和执行情况；（八）法律法规及公司章程规定的其他职权。第九条总经理公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。总经理对董事会负责，主持公司的日常经营管理工作。其主要职责包括：（一）组织实施董事会决议；（二）主持公司的生产经营管理工作，组织拟订并实施公司的经营计划和投资方案；（三）组织拟订公司内部管理机构设置方案；（四）组织拟订公司的基本管理制度；（五）制定公司的具体规章；（六）提请聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人；（七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；（八）组织实施公司年度经营计划和投资方案；（九）负责公司日常财务管理、人事管理、业务运营等工作；（十）董事会授予的其他职权。总经理列席董事会会议。第十条内设机构公司根据经营管理需要，可设置若干内部管理部门，如综合管理部、资产运营部、投资发展部、财务审计部、人力资源部等。各部门职责由公司根据本条例及实际情况另行制定。**第三章资产运营管理**第十一条资产范围公司运营管理的资产主要包括学校授权经营的流动资产、固定资产、无形资产、对外投资等经营性资产。第十二条资产经营公司应建立健全资产经营管理制度，对授权范围内的学校经营性资产进行统一经营和管理，提高资产运营效益。具体包括：（一）明晰产权关系，办理资产权属登记，维护资产安全完整；（二）通过租赁、承包、合作、重组、转让、投资等多种方式，盘活存量资产，提高资产使用效率；（三）对所属企业进行规范管理和业务指导，推动其健康发展；（四）防止国有资产流失，确保国有资产保值增值。第十三条资产处置公司资产处置应遵循公开、公平、公正和等价有偿的原则，严格履行审批程序。重大资产处置需经董事会审议通过后，报请股东会批准。资产处置方式包括转让、出售、置换、报废、报损等。第十四条无形资产管理公司应重视对学校授权使用的校名、校誉、专利技术、科研成果等无形资产的保护和开发利用，制定相应管理办法，规范使用行为，防止无形资产流失，并努力实现其经济价值。**第四章投资与风险管理**第十五条投资管理公司对外投资应符合国家产业政策和学校发展规划，遵循审慎原则，进行充分的可行性研究和风险评估。投资决策程序如下：（一）投资部门或项目负责人提出投资项目建议书和可行性研究报告；（二）财务审计部门对项目进行财务分析和风险评估；（三）总经理办公会审议后报董事会审批；（四）重大投资项目需经董事会审议通过后报请股东会批准。第十六条风险管理公司应建立健全风险管理体系，识别、评估、监测和控制经营管理活动中的各类风险，包括市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等。（一）建立风险预警机制，定期进行风险排查和评估；（二）对于重大投资、融资、担保等业务，必须进行专项风险评估，并制定应对预案；（三）禁止从事法律法规及学校规定禁止的投资业务和高风险业务。第十七条担保管理公司对外提供担保应严格控制风险，遵循审慎原则。对外担保须经董事会审议批准，重大担保事项需报请股东会批准。公司不得为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保，不得为无产权关系的非经营性单位提供担保。**第五章经营业绩考核**第十八条考核体系公司建立以国有资产保值增值率、经营业绩、服务学校发展贡献度等为核心指标的考核评价体系，对公司经营管理层及所属企业进行年度和任期考核。第十九条考核组织公司经营业绩考核工作由董事会组织实施，具体工作可由董事会授权相关部门或成立专门考核小组负责。第二十条考核结果应用考核结果作为对经营管理层薪酬分配、职务任免、奖惩的重要依据。对所属企业的考核结果与其经营班子的薪酬、奖惩及企业后续发展支持等挂钩。**第六章财务与审计管理**第二十一条财务管理公司严格执行国家财经法律法规和财务会计制度，建立健全内部财务管理体系，规范会计核算，加强成本控制和预算管理。（一）建立全面预算管理制度，强化预算执行的刚性约束；（二）加强资金管理，提高资金使用效益，保障资金安全；（三）规范利润分配，按照国家规定和股东会决议进行利润分配。第二十二条审计监督公司设立内部审计机构或配备专职审计人员，对公司及所属企业的财务收支、经济活动、内部控制、风险管理等进行审计监督。内部审计机构对董事会负责。公司接受学校审计部门、上级主管部门及国家审计机关的审计监督。**第七章人力资源管理**第二十三条人事管理公司遵循市场化用人机制，自主决定人员招聘、录用、培训、考核、奖惩、辞退等事项。建立健全劳动合同制度，依法保障员工合法权益。第二十四条薪酬福利公司建立与经营业绩和岗位职责相挂钩的薪酬分配制度，实行以岗定薪、岗变薪变，鼓励创新创造。按照国家规定为员工缴纳各项社会保险和住房公积金。第二十五条激励机制公司可根据发展需要和经营业绩，探索建立符合市场经济规律和现代企业制度要求的中长期激励机制。**第八章内部控制与合规管理**第二十六条内部控制公司建立健全内部控制体系，规范内部治理结构、机构设置、权责分配、业务流程等，形成科学有效的职责分工和制衡机制，确保公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果。第二十七条合规管理公司设立合规管理部门或指定专人负责合规管理工作，确保公司及员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和公司内部规章制度。定期开展合规培训和合规检查。第二十八条信息披露公司按照国家有关规定和学校要求，真实、准确、完整、及时地披露公司经营管理、财务状况等重要信息。**第九章法律责任**第二十九条董事、监事、高级管理人员责任董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或本条例规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。第三十条员工责任公司员工违反本条例及公司规章制度，造成公司资产损失或不良影响的，公司将视情节轻重给予相应处分；涉嫌违法犯罪的，移交司法机关处理。第三十一条所属企业责任所属企业违反本条例及公司管理规定，公司将责令其整改，并视情节对其负