环境管理体系认证审核手册（标准版）

环境管理体系认证审核手册（标准版）第1章总则1.1认证范围本认证范围依据GB/T19001-2016《质量管理体系术语》和GB/T24001-2016《环境管理体系术语》界定，适用于组织在环境管理体系（EMS）方面的管理活动，包括环境因素识别、环境绩效测量、环境目标设定与实现、环境管理措施的实施等全过程。根据ISO14001:2015标准，认证范围应覆盖组织的环境管理活动，包括但不限于能源管理、废物管理、资源节约、环境影响评估及合规性管理等。本认证范围适用于各类组织，包括但不限于制造企业、服务企业、贸易企业及公共机构，具体范围由组织自行确定，并需符合国家及行业相关法规要求。依据ISO14001:2015标准，认证范围应覆盖组织的环境管理体系要素，包括环境方针、环境目标、环境指标、环境管理措施、环境绩效评价及改进措施等。本认证范围的界定需结合组织的业务活动、资源状况及环境影响，确保管理体系的有效性与适用性，避免范围遗漏或过度扩展。1.2适用标准本认证依据GB/T19001-2016《质量管理体系术语》和GB/T24001-2016《环境管理体系术语》进行，同时遵循ISO14001:2015《环境管理体系体系标准》。适用标准包括ISO14001:2015、GB/T19001-2016、GB/T24001-2016及国家相关法规要求，确保管理体系的国际接轨与本土化应用。本标准适用于各类组织，包括但不限于制造业、服务业、能源业及公共机构，具体适用标准由组织根据自身情况确定。适用标准要求组织建立环境管理体系，明确环境方针、目标、指标及管理措施，并确保其与组织的业务活动和环境影响相适应。依据ISO14001:2015标准，适用标准需与组织的环境管理需求相匹配，确保管理体系的有效性和持续改进。1.3审核目的审核目的是评估组织是否符合ISO14001:2015标准要求，确保其环境管理体系的有效运行与持续改进。审核旨在验证组织是否具备环境管理体系的结构、过程和资源，以实现环境目标和绩效目标。审核目的是检查组织是否具备环境管理能力，确保其环境管理措施的可行性和有效性。审核目的是评估组织在环境管理方面的合规性，确保其符合国家及行业相关法规要求。审核目的是为组织提供改进环境管理体系的机会，促进其环境绩效的提升与可持续发展。1.4审核依据审核依据包括ISO14001:2015《环境管理体系体系标准》、GB/T19001-2016《质量管理体系术语》及GB/T24001-2016《环境管理体系术语》。审核依据还包括组织的环境方针、环境目标、环境指标及环境管理措施，确保审核内容与组织实际情况一致。审核依据需涵盖组织的环境管理体系文件，包括环境方针、程序文件、作业指导书及记录等。审核依据应明确审核范围、审核方法及审核内容，确保审核的系统性和全面性。审核依据需符合国家及行业相关法规要求，确保审核的合法性和权威性。1.5审核流程的具体内容审核流程包括策划、实施、报告、审核、改进等阶段，确保审核工作的系统性和完整性。审核流程需根据ISO14001:2015标准进行，包括环境因素识别、环境绩效测量、环境目标设定、环境管理措施实施及环境绩效评价等环节。审核流程需结合组织的实际情况，包括组织结构、资源、业务活动及环境影响，确保审核内容与组织实际相匹配。审核流程应包括审核计划的制定、审核实施、审核报告的编制及审核结果的反馈与改进。审核流程需确保审核结果的客观性与公正性，为组织提供有效的环境管理改进建议。第2章审核准备1.1审核计划制定审核计划应依据GB/T19001-2016《质量管理体系要求》和ISO19011《管理体系审核指南》制定，确保审核目标、范围、时间安排和资源分配合理。审核计划需结合组织的管理体系现状、风险评估结果及审核目的，明确审核的阶段划分和关键节点，如前期准备、现场实施和后续跟进。审核计划应包含审核团队的职责分工、审核时间表、审核工具的使用规范及审核记录的归档要求，确保审核过程的系统性和可追溯性。审核计划需与组织的内部审核、管理评审等机制协同，避免重复审核或遗漏关键环节，提升审核效率。审核计划应通过正式文件形式下发，并在审核前进行内部评审，确保其符合审核标准和组织实际需求。1.2审核团队组建审核团队应由具备相应资质的审核员组成，审核员需持有ISO19011认证或相关专业资格，确保审核的专业性与权威性。审核团队应根据审核范围和复杂程度，配置不同层次的审核人员，如初级审核员、中级审核员及高级审核员，以满足不同阶段的审核需求。审核团队需明确审核组长的职责，包括审核计划的制定、现场实施的监督及审核结果的汇总与报告。审核团队应配备必要的辅助人员，如记录员、技术支持人员及沟通协调人员，以保障审核工作的顺利进行。审核团队需接受专业培训，熟悉组织的管理体系文件、审核流程及常见问题处理方法，确保审核的准确性和有效性。1.3审核资料准备审核资料应包括组织的管理体系文件、质量手册、程序文件、记录档案及相关的支持性文件，确保审核过程中有据可查。审核资料需按审核范围进行分类整理，如产品、过程、设备、人员及环境等，便于审核员快速查找和评估。审核资料应保持最新状态，确保与实际运行情况一致，避免因资料过时导致审核偏差。审核资料应建立电子化管理机制，如使用审核管理系统（如SAP、ERP或专用审核软件），提高资料管理的效率与准确性。审核资料需在审核前完成校对与归档，确保审核员在审核过程中能够顺利查阅相关文件，提升审核的针对性和权威性。1.4审核现场准备的具体内容审核现场应提前进行环境布置，确保审核区域整洁、标识清晰，符合审核标准要求，避免因现场环境干扰影响审核效果。审核现场需配备必要的设备和工具，如记录表、审核检查表、拍照设备及现场记录笔等，确保审核过程的规范性和可操作性。审核现场应安排专人负责协调沟通，确保审核员、被审核方及相关人员之间的信息畅通，避免因沟通不畅导致审核延误或误解。审核现场应提前进行人员培训，确保被审核方相关人员熟悉审核流程、审核标准及审核员的审核方式，提升审核的接受度和配合度。审核现场应做好安全与保密工作，确保审核过程中的信息安全，避免因信息泄露影响审核的公正性与有效性。第3章审核实施3.1审核方案制定审核方案制定是环境管理体系认证审核过程中的核心环节，需依据《环境管理体系认证审核规范》（GB/T24001-2016）和相关组织的管理体系文件进行。审核方案应明确审核目标、范围、时间安排、审核人员配置及审核方法，确保审核过程的科学性和有效性。审核方案应结合组织的环境绩效和管理体系的复杂程度，采用PDCA（计划-执行-检查-处理）循环原则，确保审核覆盖关键过程和关键绩效指标（KPI）。根据ISO14001:2015标准，审核方案需包含审核依据、审核范围、审核方法、审核团队及审核计划等内容。审核方案制定应参考ISO19011《审核指南》中关于审核计划的建议，确保审核覆盖所有重要环境因素，并预留适当的审核时间以应对突发情况。审核团队应具备相应的专业知识和经验，以确保审核的客观性和公正性。审核方案需在组织内部进行评审，确保其符合组织的管理体系要求，并与组织的环境管理目标一致。根据《环境管理体系审核指南》（GB/T24001-2016），审核方案应包含审核的依据、范围、方法、时间安排及审核团队的职责分工。审核方案制定完成后，应形成正式的审核计划文档，供组织内部及相关方确认，并作为后续审核工作的基础依据。该文档需包含审核的详细安排、审核人员的职责、审核工具的使用方法等内容。3.2审核现场实施审核现场实施是审核过程的核心环节，需遵循《环境管理体系审核规范》（GB/T24001-2016）和ISO19011标准的要求。审核员应按照审核计划进行现场工作，确保审核覆盖所有规定的环境要素和过程。审核过程中，审核员应采用现场观察、文件审查、访谈和测量分析等多种方法，收集证据并验证组织的环境管理体系运行情况。根据ISO14001:2015标准，审核员需确保审核过程的客观性，避免主观偏见。审核员应按照审核计划的时间节点进行现场工作，确保审核的连续性和完整性。根据《环境管理体系审核指南》（GB/T24001-2016），审核员应记录现场观察结果，并在审核报告中进行详细说明。审核过程中，审核员应关注组织的环境绩效，包括环境目标的实现情况、环境因素的识别与控制、资源管理、合规性等方面。根据ISO14001:2015标准，审核员需对组织的环境管理体系进行系统性评估。审核现场实施需确保审核的全面性和有效性，审核员应与组织的相关人员进行沟通，了解其环境管理现状，并在审核过程中保持与组织的互动，确保审核结果的准确性和可接受性。3.3审核记录收集审核记录收集是确保审核过程可追溯性的关键环节，应按照《环境管理体系审核规范》（GB/T24001-2016）的要求，完整记录所有审核活动。审核记录应包括审核计划、审核实施、审核发现及审核结论等内容。审核记录应采用标准化的格式，如审核报告、现场记录、访谈记录、文件审查记录等，确保信息的准确性和一致性。根据ISO19011标准，审核记录应包括审核过程的详细描述、证据收集和审核结论。审核记录的收集应遵循审核计划中的时间安排，确保所有审核活动均有相应的记录。根据《环境管理体系审核指南》（GB/T24001-2016），审核记录应包括审核员的观察、访谈、文件审查及测量数据等信息。审核记录应由审核员和组织相关人员共同确认，确保记录的真实性和完整性。根据ISO14001:2015标准，审核记录应作为审核结论的依据，并用于后续的管理体系改进和审核复审。审核记录应妥善保存，确保在审核复审或管理体系改进过程中能够有效使用。根据《环境管理体系审核规范》（GB/T24001-2016），审核记录应保存至少三年，以备查阅和审计。3.4审核报告编写的具体内容审核报告应基于审核记录，按照《环境管理体系审核规范》（GB/T24001-2016）和ISO14001:2015标准的要求，全面反映审核发现和结论。审核报告应包括审核目的、审核范围、审核方法、审核发现、审核结论及改进建议等内容。审核报告应客观、公正地描述审核过程和结果，避免主观臆断。根据ISO19011标准，审核报告应确保审核结论的可验证性，并为组织提供改进环境管理体系的依据。审核报告应包含审核发现的详细描述，包括环境因素识别、管理体系运行情况、合规性、环境绩效等。根据《环境管理体系审核指南》（GB/T24001-2016），审核报告应将审核结果与组织的环境管理目标进行对比分析。审核报告应提出具体的改进建议，包括改进措施、时间安排、责任人及预期效果。根据ISO14001:2015标准，审核报告应为组织提供持续改进的指导，帮助其提升环境管理体系的有效性和合规性。审核报告应由审核员和组织相关负责人共同审核，确保报告内容的准确性和完整性。根据《环境管理体系审核规范》（GB/T24001-2016），审核报告应作为审核结论的正式文件，并在审核完成后提交给相关方。第4章审核结果评价1.1审核发现分析审核发现分析是依据审核过程中收集的所有信息，对组织在环境管理体系（EMS）运行过程中存在的问题进行系统性梳理与评估。根据ISO14001:2015标准，审核员需对环境因素、合规性、实施情况、绩效表现等进行全面分析，以识别潜在的环境风险和机会。通过数据分析，如环境绩效指标（如排放量、能源消耗、资源利用率等）的对比，可以判断组织是否符合其环境目标和指标。若发现数据偏离预期值，需进一步调查原因，如管理措施不足或执行偏差。审核发现应结合组织的环境管理体系文件、运行记录、现场观察等多维度信息，确保分析结果的客观性和准确性。根据ISO14001:2015第8.3.2条，审核员需对发现的问题进行分类，如严重、中等、轻微，并记录其影响程度。审核发现分析需结合审核员的现场经验与专业知识，避免主观臆断。例如，若发现某区域的废弃物处理不符合标准要求，需结合当地法规、行业规范及组织的环境政策进行综合判断。审核发现应形成清晰的结论，为后续的审核结论判定提供依据。根据ISO14001:2015第8.4.2条，审核员需对发现的问题进行优先级排序，并提出改进建议，以支持组织持续改进环境管理体系。1.2审核结论判定审核结论判定是基于审核发现分析的结果，对组织是否符合ISO14001:2015标准的要求进行最终判断。根据标准第8.5.1条，审核员需确认组织是否具备有效的环境管理体系，是否能够持续满足相关要求。审核结论应明确指出组织是否通过认证，以及认证的有效期。若发现重大不符合项，审核结论应为“不通过”或“需改进”。根据ISO14001:2015第8.5.2条，审核员需综合考虑审核发现的严重程度和影响范围，做出科学判断。审核结论判定需结合审核过程中的证据链，如现场观察、文件审查、访谈等，确保结论的客观性和可验证性。根据ISO14001:2015第8.5.3条，审核员需对审核发现进行归类，如严重不符合、一般不符合或轻微不符合，并据此提出相应建议。审核结论判定应避免主观臆断，需依据客观证据和标准要求。例如，若发现组织未建立环境绩效指标，需结合标准第8.2.2条，确认其是否满足基本要求。审核结论判定后，需形成书面报告，并作为审核过程的最终输出，为后续的认证决定提供依据。根据ISO14001:2015第8.5.4条，审核员需确保结论的准确性和可追溯性。1.3审核意见提出审核意见提出是基于审核发现，对组织的环境管理体系提出改进建议。根据ISO14001:2015第8.5.5条，审核员需针对发现的问题提出具体、可行的改进措施，以帮助组织提升环境管理能力。审核意见应具体明确，如建议加强环境绩效指标的监测、完善废弃物管理流程、优化能源使用效率等。根据ISO14001:2015第8.5.6条，审核员需确保建议符合组织的环境方针和目标。审核意见需结合组织的实际运行情况，避免泛泛而谈。例如，若发现某区域的能源消耗偏高，审核意见应建议引入节能技术或优化生产流程。审核意见应具有可操作性，需明确责任人、时间节点和预期效果。根据ISO14001:2015第8.5.7条，审核员需确保建议的实施能够有效改善环境绩效。审核意见需与审核结论相辅相成，确保组织在改进措施的指导下实现持续改进。根据ISO14001:2015第8.5.8条，审核员需在审核报告中详细记录审核意见，并作为后续改进的依据。1.4审核结果反馈的具体内容审核结果反馈应包括审核发现的详细内容、问题分类、整改建议及审核结论。根据ISO14001:2015第8.6.1条，反馈内容需全面、客观，确保组织能够清楚了解审核结果。审核结果反馈应通过书面形式提交，如审核报告或整改通知，并附有相关证据材料。根据ISO14001:2015第8.6.2条，反馈内容需包括问题描述、影响分析、改进建议及时间节点。审核结果反馈应明确告知组织审核的最终结论，如是否通过认证、是否需整改等。根据ISO14001:2015第8.6.3条，反馈内容需符合组织的环境管理体系要求，并确保信息的透明性和可追溯性。审核结果反馈应提供具体的行动计划，如整改任务清单、责任人、完成时限及监督机制。根据ISO14001:2015第8.6.4条，反馈内容需确保组织能够有效执行改进措施。审核结果反馈应作为组织环境管理体系持续改进的重要依据，确保其在审核后能够持续符合标准要求。根据ISO14001:2015第8.6.5条，反馈内容需具备指导性和可操作性，以支持组织实现环境目标。第5章认证决定5.1认证决定依据认证决定依据应包括组织的管理体系现状评估、审核结论、相关法律法规要求及组织的管理体系目标。依据《环境管理体系标准》（GB/T24001-2016）中关于“认证依据”的规定，认证决定需基于客观审核结果和组织承诺的综合判断。审核过程中发现的不符合项需按照《环境管理体系审核指南》（GB/T24001-2016附录A）进行分类，包括不符合事实、不符合程度及影响评估。依据《环境管理体系认证实施规则》（GB/T24001-2016附录B），认证决定需结合组织的环境绩效、管理体系运行情况及持续改进能力进行综合评估。《环境管理体系认证决定书》应明确认证范围、认证机构、认证周期及证书有效期等关键信息，确保符合《环境管理体系认证证书管理规范》（GB/T24001-2016附录C）要求。认证决定应基于组织的环境管理目标和承诺，确保认证结果与组织实际运行情况一致，符合《环境管理体系认证标准》中关于“认证决定”的规定。5.2认证决定程序认证决定程序应遵循《环境管理体系认证实施规则》（GB/T24001-2016附录D）中规定的流程，包括审核准备、审核实施、审核报告、认证决定等环节。审核报告需由审核组组长签署，并提交给认证机构，作为认证决定的重要依据。认证机构应根据审核报告和组织的管理体系运行情况，综合判断是否符合认证要求，形成认证决定意见。认证决定需由认证机构负责人审批，并在规定时间内向组织发布，确保认证结果的权威性和可追溯性。认证决定应包含认证范围、证书编号、有效期、认证机构名称及联系方式等关键信息，确保信息完整、准确。5.3认证证书发放的具体内容认证证书应包含组织的名称、地址、认证范围、认证机构名称、证书编号、有效期、认证标志及适用范围等内容，符合《环境管理体系认证证书管理规范》（GB/T24001-2016附录C）要求。认证证书应明确组织的环境管理体系要求，包括环境方针、目标、指标、运行控制、合规性评价等要素，确保与标准一致。认证证书应注明认证机构的名称、认证日期、证书有效期及认证范围，确保信息清晰、可追溯。认证证书应附有认证报告、审核记录及组织环境绩效数据，确保证书内容真实、完整、有效。认证证书应由认证机构签发，并在规定时间内向组织发放，确保组织能够及时获取认证信息，便于后续管理与监督。第6章附则6.1适用范围本章适用于环境管理体系认证审核手册（标准版）的适用范围，即适用于各类组织在环境管理方面的活动，包括但不限于生产、服务、研发、销售等环节。适用范围涵盖组织的环境管理体系（EMS）实施和运行，包括环境方针、目标、指标、策划、实施、检查、措施和审核等全过程。本手册适用于国家或地方生态环境部门认证认可监督管理机构认可的环境管理体系认证机构，以及符合相关法律法规要求的组织。本手册适用于环境管理体系认证审核的全过程，包括审核计划、现场审核、报告编写、审核结论及后续跟踪等环节。本手册适用于各类组织的环境管理体系认证申请、审核、复审及监督，确保其符合ISO14001标准的要求。6.2修订与废止本手册的修订应遵循ISO14001标准的更新要求，由认证机构或相关主管部门提出修订建议，并经法定程序批准后实施。修订内容应包括标准术语、管理流程、审核方法、记录要求等关键要素，确保与最新标准保持一致。本手册的废止应基于以下情形：标准版本更新、审核实践变化、法律法规调整或认证机构决定。修订或废止应通过正式文件发布，并在官方网站或指定渠道进行公告，确保所有相关方及时获取最新信息。修订或废止过程中应保留原有版本，以便于追溯和查阅，确保信息的连续性和完整性。6.3保密与责任本手册涉及的环境管理体系认证信息，包括审核过程、组织环境绩效数据、审核结论等，应严格保密，防止泄露。保密义务适用于所有参与本手册制定、审核、实施及相关工作的人员，包括认证机构、审核员、组织代表等。保密义务应遵守相关法律法规及行业规范，如《中华人民共和国保守国家秘密法》及《环境管理体系标准》的相关条款。未经许可，不得将本手册内容、审核过程或组织环境数据用于其他目的，包括但不限于商业竞争、学术研究或外部披露。对于因违反保密义务导致的后果，相关责任人应承担相应法律责任，并接受相应的行政或民事追责。第7章附录7.1审核记录模板审核记录模板是环境管理体系认证审核过程中的重要工具，用于系统记录审核过程中的各项活动、发现的问题及整改情况，确保审核过程的可追溯性和规范性。根据ISO14001:2015标准，审核记录应包括审核日期、审核人员、审核范围、审核发现、问题描述、整改要求及跟踪情况等要素。该模板应按照审核流程分阶段填写，包括准备阶段、现场审核阶段和后续跟踪阶段，确保信息完整、逻辑清晰。审核记录需使用统一的格式和术语，便于后续审核报告的编制与归档。审核记录中应包含审核人员的签名和审核机构的盖章，以确保审核结果的权威性。同时，应记录审核过程中发现的不符合项，并明确其严重程度和整改期限，以便后续跟踪和验证。审核记录中应包含审核发现的详细描述，包括问题发生的地点、时间、涉及的部门或人员，以及可能的影响范围。这些信息有助于全面评估环境管理体系的有效性，并为后续改进提供依据。审核记录应按照审核计划和时间表进行更新，确保信息的时效性和准确性。审核结束后，应将记录整理归档，并作为环境管理体系审核的依据之一，用于持续改进和认证维持。7.2审核问题清单审核问题清单是审核过程中发现的不符合项的汇总，用于明确问题的性质、严重程度和具体表现。根据ISO14001:2015标准，问题清单应包括问题描述、原因分析、纠正措施及责任人等信息，确保问题的全面识别和有效处理。问题清单应按照审核发现的优先级进行排序，优先处理严重程度高的问题，确保审核过程的高效性和针对性。问题清单应由审核人员独立填写，避免主观偏差，确保客观性。审核问题清单应包含问题的类型（如管理、实施、合规等），并根据ISO14001:2015中的分类标准进行分类，便于后续的整改和验证。问题清单应与审核记录保持一致，确保信息的连贯性和可追溯性。审核问题清单应包含问题的整改要求，包括整改期限、责任人、整改措施和验证方式。这些信息应明确具体，确保整改工作的落实和效果验证。审核问题清单应作为审核报告的重要组成部分，用于向认证机构汇报审核结果，并为环境管理体系的持续改进提供依据。问题清单的完整性和准确性直接影响审核结论的可信度。7.3审核结论表的具体内容审核结论表是审核过程的最终总结，用于明确审核结果是否符合认证标准的要求。根据ISO14001:2015标准，审核结论应包括审核是否通过、是否符合标准、存在的问题及改进建议等内容。审核结论表应明确审核通过或不通过的结论，并说明原因。如果审核未通过，应详细列出不符合项，以及相应的整改要求和期限。审核结论表应由审核人员和认证机构负责人共同确认，确保结论的权威性和客观性。审核结论表应包含审核过程中发现的问题的详细描述，包括问题类型、严重程度、影响范围及整改建议。这些信息应具体、明确，便