矿山安全生产检查与验收指南

矿山安全生产检查与验收指南第1章检查前的准备与组织1.1检查人员职责与分工检查人员应按照《矿山安全生产检查规范》（GB16483-2018）要求，明确分工，确保职责清晰，避免交叉检查或遗漏。检查人员需具备相关专业背景，如安全工程师、矿工、设备操作员等，确保具备相应的安全知识和技能。检查组应设立组长、副组长、技术员、安全员、记录员等岗位，各司其职，形成高效协同的工作机制。检查人员需接受岗前培训，熟悉检查标准、流程及应急处置措施，确保检查过程规范有序。检查人员应佩戴统一标识，便于现场管理与信息记录，提高检查效率与可追溯性。1.2检查计划的制定与执行检查计划应依据《矿山安全生产标准化管理体系》（GB/T33963-2017）制定，结合矿山生产周期、季节特点及风险点进行安排。检查计划需明确检查时间、内容、范围、责任单位及验收标准，确保全面覆盖关键环节。检查计划应通过会议形式进行讨论，确保各相关方理解并同意执行，避免执行偏差。检查计划应纳入年度安全检查计划，与日常安全管理工作相结合，形成闭环管理。检查计划执行过程中应动态调整，根据现场实际情况及时补充或修改，确保检查的针对性与实效性。1.3检查物资与工具准备检查物资应包括安全检测仪器、防护装备、记录表格、检测工具等，确保检查工具齐全、状态良好。检查工具应符合《矿山安全检测设备技术规范》（GB15295-2017）要求，定期校准并记录使用情况。检查记录表应采用标准化格式，包括检查时间、地点、内容、发现隐患、整改情况等，确保信息完整。检查物资应由专人负责管理，建立台账，确保物资使用可追溯，避免浪费或误用。检查物资应提前一周到位，确保检查工作顺利开展，避免因物资不足影响检查进度。1.4检查前的隐患排查与评估的具体内容隐患排查应按照《矿山隐患排查治理规程》（AQ/T3052-2019）进行，重点检查通风系统、排水系统、支护结构、电气设备等关键部位。隐患评估应采用定量与定性相结合的方法，结合《矿山隐患分级评价标准》（AQ/T3053-2019）进行风险等级划分。隐患排查应覆盖所有作业区域，包括生产区、生活区、运输区等，确保无死角、无遗漏。隐患评估需结合历史数据与当前状况，利用统计分析方法识别高风险点，为整改提供依据。隐患排查与评估结果应形成报告，明确整改责任单位、整改时限及验收标准，确保闭环管理。第2章安全生产检查内容与方法1.1安全生产基本要求检查安全生产基本要求检查应遵循《安全生产法》及相关法规，确保企业具备合法资质、安全组织架构及安全管理责任制。根据《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T36072-2018），企业需建立安全生产管理制度，明确各级管理人员的职责，并定期开展安全风险辨识与评估。检查内容应包括安全投入保障、应急预案制定、事故隐患排查治理等，确保企业安全投入符合《矿山安全法》规定，且年度安全费用使用率不低于企业年度收入的1.5%。检查过程中需核实企业是否配备专职安全管理人员，是否建立安全培训档案，是否落实“三违”（违章指挥、违章操作、违反劳动纪律）的专项治理措施。通过查阅企业安全生产许可证、应急预案演练记录、事故记录等资料，验证其是否符合《矿山安全规程》（GB16423-2018）及《生产安全事故应急预案管理办法》（应急管理部令第1号）的要求。检查结果需形成书面报告，明确企业是否符合安全生产基本要求，对不符合项提出整改建议，并跟踪整改落实情况。1.2作业场所安全检查作业场所安全检查应重点核查作业环境是否符合《矿山安全规程》（GB16423-2018）规定，包括通风、采光、照明、噪音控制、粉尘浓度等指标是否达标。检查需关注作业现场是否设置安全警示标识、逃生通道是否畅通、危险区域是否设置隔离措施，以及是否配备必要的个人防护装备（PPE）。检查应包括作业人员是否按规定穿戴劳动保护用品，是否在危险区域设置防护网、护栏或隔离带，以及是否落实“先通风、再作业”等安全操作规程。对于存在高风险作业的场所，如爆破作业、运输作业等，需检查是否配备专职安全员，是否落实“双人双岗”制度，以及是否定期进行安全检查与评估。检查结果需记录在案，并对不符合安全要求的作业场所提出整改意见，确保作业环境符合《生产安全法》关于作业场所安全的要求。1.3设备设施安全检查设备设施安全检查应依据《矿山安全规程》（GB16423-2018）和《矿山机电设备安全技术规范》（GB18831-2015），检查设备的完好率、运行状态、维护记录及安全防护装置是否齐全。检查重点包括矿井提升设备、运输设备、通风设备、排水设备等，确保其运行稳定，无异常噪音、震动或漏油等现象。检查需核实设备是否定期进行维护保养，是否建立设备档案，是否按照《矿山安全规程》要求进行设备检修和报废管理。对于高风险设备，如提升机、压风机等，需检查其安全保护装置是否灵敏可靠，是否配备紧急停止按钮，并定期进行安全性能测试。检查结果需形成设备安全评估报告，明确设备是否符合安全技术要求，对不符合项提出整改建议，并跟踪整改落实情况。1.4人员安全培训与管理检查人员安全培训与管理检查应依据《生产经营单位安全培训规定》（原国家安监总局令第3号）和《矿山安全培训规范》（GB18832-2018），检查从业人员是否接受安全培训，培训内容是否覆盖岗位安全操作规程、应急处置、隐患排查等。检查需核实培训记录是否完整，是否定期组织安全培训考试，培训合格率是否达到90%以上，是否建立培训档案并归档管理。人员安全管理检查应包括岗位责任制落实情况、安全绩效考核制度、安全奖惩机制是否健全，以及是否建立安全管理人员岗位职责清单。对于高风险岗位，如爆破工、运输工、通风工等，需检查其是否接受专项安全培训，是否具备相应资质证书，是否定期参加安全技能考核。检查结果需形成培训与管理评估报告，明确人员是否具备安全意识和操作能力，对不符合项提出整改建议，并跟踪整改落实情况。1.5应急预案与演练检查的具体内容应急预案检查应依据《生产安全事故应急预案管理办法》（应急管理部令第1号）和《矿山事故应急预案编制导则》（AQ/T488-2018），检查应急预案是否覆盖所有可能发生的事故类型，是否包含应急组织架构、应急响应流程、应急物资储备等。检查需核实应急预案是否定期修订，是否与实际生产情况相符，是否包含事故应急处置措施、疏散路线、应急救援流程等。应急演练检查应包括预案演练的频次、演练内容是否覆盖关键岗位、应急响应时间是否符合要求、应急处置措施是否有效。演练过程中需记录演练过程、发现的问题及整改措施，确保演练真实反映实际应急能力，避免形式主义。检查结果需形成应急预案与演练评估报告，明确预案是否科学合理，演练是否有效提升应急处置能力，对不符合项提出整改建议，并跟踪整改落实情况。第3章安全生产验收标准与流程1.1验收前的准备工作验收前应完成矿山安全管理体系的全面自查，确保所有安全管理制度、操作规程、应急预案及培训记录均符合国家相关法律法规要求。根据《矿山安全法》及《生产安全事故应急条例》，需对作业场所、设备设施、人员资质等进行全面排查。需收集并整理相关资料，包括但不限于安全生产许可证、设备技术档案、操作日志、事故记录、培训记录等，确保资料完整、真实、可追溯。根据《矿山安全标准化管理规范》（GB/T18259-2016），资料应至少保存至验收结束后5年。验收前应组织相关人员进行安全意识培训，确保验收人员具备必要的专业知识和实践经验。根据《矿山安全检查员管理办法》（安监总局令第78号），验收人员需通过专业培训并取得相应资格证书。需对现场作业环境进行风险评估，包括通风、排水、防火、防爆等关键环节，确保符合《矿山安全规程》（GB16423-2018）中的安全要求。验收前应与相关单位进行沟通协调，明确验收范围、验收标准及验收时间，确保验收过程有序进行。根据《矿山安全检查与验收规范》（AQ1047-2017），验收前应制定详细的验收计划并报上级主管部门备案。1.2验收内容与检查项目验收内容主要包括矿山作业场所的安全条件、设备设施的运行状态、人员操作行为、应急预案的完备性及安全防护措施的有效性。根据《矿山安全检查规范》（AQ1047-2017），验收应涵盖生产系统、辅助系统及辅助设施。检查项目包括但不限于：通风系统是否正常运行、排水系统是否畅通、防火防爆装置是否完好、安全警示标识是否齐全、应急疏散通道是否畅通、人员安全培训是否落实等。根据《矿山安全检查标准》（AQ1047-2017），每个检查项目均需符合相应标准要求。需对生产设备的运行参数进行检测，如压力、温度、电流等，确保其在安全范围内运行。根据《矿山设备安全运行规范》（GB18831-2015），设备运行参数应符合安全限值要求。对作业人员的防护装备、安全帽、安全带等个人防护用品进行检查，确保其符合国家标准。根据《劳动防护用品监督管理规定》（国务院令第396号），防护用品应具备合格证及检测报告。验收过程中需对作业现场进行拍照、录像，留存证据，确保验收过程可追溯。根据《矿山安全检查与验收规范》（AQ1047-2017），影像资料应至少保存3年。1.3验收记录与报告编制验收记录应包括验收时间、地点、参与人员、检查项目、发现的问题、整改情况及验收结论等内容。根据《矿山安全检查与验收规范》（AQ1047-2017），验收记录应由验收人员签字确认。验收报告应详细描述验收过程、检查结果、问题分类及整改建议，必要时应附上相关检测报告、照片、视频等资料。根据《矿山安全检查报告编写规范》（AQ1047-2017），报告应由验收单位负责人审核并签署。验收报告需按照统一格式编写，内容应包括验收背景、检查内容、发现问题、整改要求、验收结论及后续管理建议等。根据《矿山安全检查报告编写规范》（AQ1047-2017），报告应确保数据真实、内容完整。验收记录和报告应妥善保存，确保在今后的安全生产检查、事故调查及责任追究中可作为依据。根据《矿山安全检查资料管理规范》（AQ1047-2017），资料保存期应不少于5年。验收过程中发现的问题应分类整理，包括重大隐患、一般隐患及整改建议，确保问题整改落实到位。根据《矿山安全检查与整改管理办法》（AQ1047-2017），整改应落实到责任人，并定期复查。1.4验收结果的确认与反馈验收结果应由验收小组负责人确认，确认后形成最终验收报告，作为矿山安全生产的依据。根据《矿山安全检查与验收规范》（AQ1047-2017），验收结果应明确“合格”或“不合格”并附具体理由。验收结果确认后，应向相关单位反馈，包括存在问题、整改要求及后续管理措施。根据《矿山安全检查反馈管理办法》（AQ1047-2017），反馈应书面形式，并抄送上级主管部门。对于验收不合格的矿山，应制定整改计划，明确整改期限、责任人及整改内容，确保问题及时消除。根据《矿山安全整改管理办法》（AQ1047-2017），整改计划应报上级主管部门备案。验收结果反馈后，应组织复查，确保整改措施落实到位，防止问题反复发生。根据《矿山安全复查管理办法》（AQ1047-2017），复查应由专人负责，并形成复查报告。验收结果反馈后，应将验收情况纳入矿山安全生产绩效考核，作为年度安全绩效的重要依据。根据《矿山安全绩效考核办法》（AQ1047-2017），考核结果应公开并作为奖惩依据。第4章安全生产检查的实施与记录4.1检查实施的具体步骤检查实施应遵循“检查、分析、整改、复查”四步法，依据《矿山安全检查规范》（GB/T33963-2017）要求，采用系统化、标准化的检查流程，确保覆盖所有关键作业环节。检查前需制定详细检查计划，明确检查内容、对象、时间、人员及标准，确保检查工作的科学性和可操作性，参考《矿山安全检查标准化操作指南》（AQ/T3013-2019）的相关规定。检查过程中应采用“五查五看”法，即查设备设施、查人员操作、查安全防护、查隐患整改、查制度落实，同时结合现场观察、仪器检测、资料查阅等手段，全面掌握安全生产状况。检查应采用“双人复核”机制，由安全管理人员与技术负责人共同参与，确保检查结果的客观性和准确性，符合《矿山安全检查双人复核制度》（AQ/T3014-2019）的要求。检查结束后，应及时整理检查记录，形成检查报告，作为后续整改和考核的重要依据，确保检查工作的闭环管理。4.2检查过程中的记录与保存检查过程应详细记录检查时间、地点、检查人员、检查内容、发现的问题及处理意见，确保记录完整、真实，符合《安全生产检查记录管理办法》（GB/T33964-2017）的规范要求。记录应使用标准化表格或电子化系统，确保数据可追溯、可查询，避免人为误差，参考《矿山安全检查电子化记录规范》（AQ/T3015-2019）的相关标准。检查记录应保存期限不少于2年，重要问题需保留至整改完成并复查合格后，确保资料的完整性和可查性。检查记录应由检查人员、负责人、现场负责人共同签字确认，确保责任明确，符合《安全生产检查责任追究制度》（AQ/T3016-2019）的规定。对于重大安全隐患或整改不力的情况，应单独记录并上报上级主管部门，确保问题得到及时处理。4.3检查结果的分析与总结检查结果应结合现场实际情况和历史数据进行分析，识别潜在风险点，参考《矿山安全风险分级管控指南》（AQ/T3017-2019）中的风险评估方法。分析应包括问题分类、整改难度、影响范围及整改时限，形成问题清单，确保整改工作有据可依，符合《矿山安全问题整改管理办法》（AQ/T3018-2019）的要求。总结应从制度执行、人员培训、设备维护、管理流程等方面进行归纳，提出改进建议，推动安全生产管理水平提升。总结报告应提交给相关管理层，作为后续安全培训、考核和奖惩的依据，确保检查成果转化为实际管理成效。检查总结应结合实际案例，分析问题根源，提出预防措施，参考《矿山安全检查总结与改进机制》（AQ/T3019-2019）的相关内容。4.4检查问题的整改与跟踪的具体内容整改应落实责任到人，明确整改期限和责任人，确保整改工作有序推进，符合《矿山安全整改管理办法》（AQ/T3020-2019）的规定。整改过程需定期跟踪，通过现场复查、反馈报告等方式，确保整改措施到位，防止问题反弹，参考《矿山安全整改复查制度》（AQ/T3021-2019）的要求。整改完成后，应进行复查验收，确保问题彻底解决，符合《矿山安全整改验收标准》（AQ/T3022-2019）的相关规定。整改过程中若出现新问题，应及时上报并启动二次整改程序，确保安全隐患及时消除，避免影响安全生产。整改效果应纳入年度安全考核，作为管理人员绩效评估的重要依据，确保整改工作常态化、制度化。第5章安全生产隐患排查与治理5.1隐患排查的组织与实施隐患排查应由企业安全生产管理部门牵头，结合日常巡查、专项检查和季节性检查等多种方式开展，确保覆盖所有作业区域和关键设备。建议采用“网格化”管理方式，将企业划分为若干责任区，由专人负责，落实“谁检查、谁签字、谁负责”的责任机制。排查应遵循“边查边改、边改边治”的原则，对发现的隐患及时记录、分类，并形成隐患排查台账，确保问题闭环管理。推荐使用信息化手段，如隐患排查管理系统，实现隐患信息的实时、动态跟踪和数据分析，提高排查效率。排查结果应纳入企业安全生产绩效考核，作为奖惩依据，强化全员参与的责任意识。5.2隐患分级与处理机制隐患按危险程度分为一般隐患、较大隐患和重大隐患三级，依据《企业安全生产隐患排查治理工作指南》（GB/T38533-2020）进行分类。一般隐患由车间或班组负责人负责整改，较大隐患需上报至安全管理部门，由专业人员制定整改方案；重大隐患应启动应急预案，组织专项治理。建立隐患整改台账，明确整改时限、责任人和验收标准，确保整改到位。隐患处理需遵循“五定”原则：定人员、定措施、定时间、定经费、定责任，确保整改过程可追溯、可考核。依据《生产安全事故隐患排查治理办法》（国务院令第599号），隐患整改后需进行复核验收，确保整改效果符合安全标准。5.3隐患整改的监督与验收整改过程需接受企业安全生产管理部门的监督，确保整改措施落实到位，防止敷衍了事。整改完成后，应由安全管理人员组织验收，检查整改是否符合安全法规和标准，确保隐患彻底消除。验收应形成书面记录，归档至企业安全档案，作为后续考核和责任追溯依据。对于重大隐患整改不力的，应启动问责机制，追究相关责任人的责任。验收合格后，隐患方可销号，确保整改成果得到认可和巩固。5.4隐患闭环管理与长效机制的具体内容建立隐患闭环管理机制，涵盖排查、整改、验收、复查四个阶段，确保隐患不反弹、不复发。企业应定期开展隐患复查，对整改不到位的隐患重新评估，防止隐患“死灰复燃”。建立隐患数据库，实现隐患信息的动态更新和分析，为安全管理提供数据支持。推行“一患一档”管理，对每个隐患制定详细档案，记录排查、整改、验收全过程，确保可追溯。需结合企业实际，制定隐患治理长效机制，如定期开展隐患排查、加强培训、完善制度等，形成持续改进的管理闭环。第6章安全生产检查的持续改进6.1检查结果的反馈与应用检查结果应通过信息系统进行归档，确保数据的完整性和可追溯性，符合《安全生产检查标准化管理规范》（GB/T38529-2019）的要求。建立检查结果分析机制，利用大数据分析技术，识别高风险点，提高检查效率和针对性。检查结果反馈应纳入绩效考核体系，与责任单位的安全生产责任挂钩，强化整改落实。对于重大隐患或整改不力的情况，应启动问责机制，依据《安全生产法》相关规定进行追责。检查结果应定期向管理层和员工通报，增强全员安全意识，形成闭环管理。6.2检查经验的总结与推广建立检查经验数据库，记录典型问题、整改措施及成效，作为后续检查的参考依据。通过内部培训、案例分享会等形式，推广优秀检查方法和经验，提升整体管理水平。利用信息化平台，实现检查经验的共享与复用，减少重复检查和资源浪费。对推广成功的检查方法进行量化评估，确保其科学性和实用性，符合《安全生产检查标准化管理规范》要求。定期组织经验交流会议，促进各单位之间互相学习，推动行业整体安全水平提升。6.3检查制度的优化与完善基于检查结果和反馈，对检查制度进行动态调整，确保其符合实际生产需求和安全标准。引入PDCA循环（计划-执行-检查-处理）理念，优化检查流程，提升制度执行力。建立检查制度的修订机制，定期组织专家评审，确保制度的科学性和可操作性。对制度执行中的问题进行归类分析，形成制度优化建议，推动制度不断完善。结合新技术应用，如物联网、识别等，提升检查制度的智能化水平和精准度。6.4检查工作的持续改进机制的具体内容建立检查工作的持续改进机制，定期开展检查效果评估，确保检查工作持续有效。通过PDCA循环，对检查工作进行周期性回顾和优化，形成闭环管理。建立检查工作改进的激励机制，对提出有效改进建议的人员给予表彰和奖励。定期组织检查工作培训和考核，提升检查人员的专业能力和责任心。将检查工作改进成果纳入单位年度安全生产考核指标，确保持续改进落地见效。第7章安全生产检查的法律责任与责任追究7.1检查中的违规行为与责任根据《安全生产法》第四十九条，检查人员在履行职责过程中，若发现重大事故隐患未及时报告或未采取有效措施，将承担相应的行政责任，包括行政处罚或刑事责任。《生产安全事故报告和调查处理条例》规定，检查人员若因失职导致事故隐患未被发现或未及时整改，可能被追究行政责任，情节严重的还可能面临刑事责任。在矿山企业中，检查人员若未按规定程序进行检查，或未对检查结果进行记录和存档，可能被认定为“未履行检查职责”，依据《矿山安全法》相关规定，将被责令整改并处以罚款。实践中，矿山企业常因检查人员履职不到位导致事故，如2019年某矿山因检查人员疏忽未发现瓦斯爆炸隐患，最终造成重大伤亡事故，相关责任人被追究法律责任。检查人员若存在故意或重大过失，如伪造检查记录、隐瞒事故隐患等，将依据《刑法》第一百三十四条，追究其刑事责任，构成重大责任事故罪。7.2检查结果的法律效力与处理检查结果作为安全生产管理的重要依据，具有法律效力，企业必须按照检查结果采取整改措施，否则将面临法律追责。根据《安全生产法》第五十九条，检查结果应由检查人员签字确认，并由企业负责人签字确认，作为事故责任认定的重要证据。若检查结果未被采纳或未及时整改，企业可能被认定为“未落实安全生产管理责任”，依据《生产安全事故报告和调查处理条例》被处以罚款或责令停产整顿。2018年某矿山因检查结果未被重视，导致重大事故，最终被法院判决企业负责人承担民事赔偿责任，并处以行政处罚。检查结果的处理需遵循“整改—复查—验收”流程，确保整改措施落实到位，防止问题反复发生。7.3检查工作的监督与问责企业内部应设立安全生产检查监督机制，由安全管理部门负责监督检查工作的执行情况，确保检查制度落实到位。依据《安全生产法》第三十七条，企业应定期对检查工作进行内部审计，发现问题及时整改并追究相关责任人的责任。外部监督机构如安监局、应急管理部门可对检查工作进行不定期抽查，对检查不力的企业进行通报批评或行政处罚。2017年某矿山因检查工作监督不到位，导致事故隐患长期存在，最终被上级主管部门责令整改并吊销安全生产许可证。检查工作的问责应结合责任划分，明确检查人员、企业负责人、监管部门的职责，形成闭环管理机制。7.4检查工作的规范化与制度化的具体内容检查工作应按照《安全生产检查标准化操作规程》执行，确保检查流程规范、内容全面、记录完整。根据《矿山安全检查规范》，检查应涵盖生产、设备、作业环境、人员管理等多个方面，确保全面覆盖安全隐患。检查结果需形成书面报告，并由检查人员、企业负责人签字确认，作为后续整改和责任追究的依据。2016年某矿山因检查制度不规范，导致检查结果失真，最终被法院判决企业负责人承担主要责任。检查工作应纳入企业安全生产管理体系，定期开展内部检查，并结合外部监管，形成闭环管理，提升整体安全水平。第8章安全生产检查的信息化与智能化8.1检查信息系统的建设与应用检查信息系统的建设应遵循“数据驱动”原则，采用BIM（建筑信息模型）与GIS（地理信息系统）技术，实现矿山安全检查数据的标准化、规范化管理。信息系统需集成视频监控、传感器数据采集、人员定位