安全生产风险分级管控管理制度

安全生产风险分级管控管理制度一、总则（一）目的为切实加强安全生产管理，有效管控各类安全生产风险，预防和减少生产安全事故的发生，保障公司员工的生命安全和公司财产安全，依据国家相关法律法规、标准规范的要求，结合公司实际情况，特制定本。（二）适用范围本制度适用于公司内所有部门、车间、作业场所及人员在生产经营活动中的安全生产风险分级管控工作。（三）基本原则1.全面覆盖原则：对公司所有生产活动、设备设施、作业环境、人员行为等进行全面的风险识别与评估，确保无遗漏。2.分级管控原则：根据风险的大小和可能造成的后果，将风险分为不同等级，并采取相应的管控措施，实现差异化管理。3.动态管理原则：安全生产风险状况会随着生产活动、设备设施、外部环境等因素的变化而变化，因此需对风险进行动态识别、评估和管控，及时调整管控措施。4.全员参与原则：安全生产风险分级管控工作涉及公司各个层面和全体员工，全体员工应积极参与风险识别、评估和管控工作，形成全员参与、共同管理的良好氛围。二、组织机构及职责（一）安全生产风险分级管控领导小组公司成立安全生产风险分级管控领导小组，由公司主要负责人任组长，各分管副总经理任副组长，各部门负责人为成员。领导小组的主要职责包括：1.全面领导公司安全生产风险分级管控工作，制定风险分级管控工作的方针、目标和总体计划。2.审批重大风险的管控措施和应急预案，确保公司重大风险得到有效控制。3.定期召开安全生产风险分级管控工作会议，研究解决工作中存在的重大问题。4.为安全生产风险分级管控工作提供必要的人力、物力和财力支持。（二）安全管理部门安全管理部门是公司安全生产风险分级管控工作的具体实施部门，其主要职责如下：1.负责制定公司安全生产风险分级管控工作的具体实施方案和操作细则。2.组织开展公司范围内的风险识别、评估工作，确定风险等级，建立风险清单和风险数据库。3.指导各部门、车间开展风险分级管控工作，对各部门、车间的风险管控措施落实情况进行监督检查。4.定期对公司安全生产风险状况进行分析和评估，向安全生产风险分级管控领导小组汇报工作进展情况和存在的问题。5.组织开展安全生产风险分级管控工作的培训和宣传教育活动，提高员工的风险意识和管控能力。（三）各部门、车间各部门、车间是本部门、车间安全生产风险分级管控工作的责任主体，其主要职责包括：1.按照公司安全生产风险分级管控工作的要求，组织开展本部门、车间的风险识别、评估工作，确定本部门、车间的风险等级和管控措施。2.建立本部门、车间的风险清单和风险管控档案，对风险进行动态管理。3.落实本部门、车间的风险管控措施，确保风险得到有效控制。4.定期对本部门、车间的安全生产风险状况进行自查自纠，及时发现和消除安全隐患。5.配合安全管理部门开展安全生产风险分级管控工作的监督检查和评估工作。（四）员工1.积极参与公司和本部门、车间组织的风险识别、评估工作，提供相关信息和建议。2.严格遵守公司的安全生产规章制度和操作规程，落实本岗位的风险管控措施。3.发现安全隐患或异常情况时，及时向本部门、车间负责人或安全管理部门报告，并采取相应的应急措施。4.参加公司组织的安全生产风险分级管控工作培训和宣传教育活动，提高自身的风险意识和应急处置能力。三、风险识别（一）风险识别的范围1.规划、设计和建设、投产、运行等阶段。包括新、改、扩建项目的规划设计过程，以及项目投产运行后的日常生产过程。2.常规和非常规作业活动。常规作业活动如正常的生产操作、设备维护保养等；非常规作业活动如设备检修、动火作业、高处作业等。3.事故及潜在的紧急情况。包括已发生过的事故和可能发生的各类紧急情况，如火灾、爆炸、泄漏等。4.所有进入作业场所的人员的活动。包括公司员工、外来施工人员、供应商、客户等。5.原材料、产品的运输和使用过程。包括原材料的采购运输、产品的储存运输以及产品在使用过程中的风险。6.作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品。包括生产设备、辅助设备、运输车辆、个人安全防护用品等。7.人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度。8.丢弃、废弃、拆除与处置。包括危险废物的处理、设备设施的拆除等。9.气候、地质及环境影响等。如暴雨、洪水、地震等自然灾害对生产经营活动的影响。（二）风险识别的方法1.安全检查表法（SCL）：根据相关的标准、规范和经验，编制安全检查表，逐项检查生产经营活动、设备设施、作业环境等方面存在的问题和隐患，识别风险。2.工作危害分析法（JHA）：将一项工作活动分解为若干个步骤，对每个步骤进行分析，识别可能存在的危害因素和风险。3.危险与可操作性分析法（HAZOP）：通过对系统工艺过程或操作步骤的分析，找出可能出现偏差的节点，分析偏差产生的原因、后果及可能采取的措施，识别风险。4.故障类型和影响分析法（FMEA）：对设备或系统的各个组成部分进行分析，确定可能出现的故障类型及其对系统功能的影响，识别风险。5.事件树分析法（ETA）：从一个初始事件开始，按照事件发展的逻辑顺序，分析可能导致的各种结果，识别风险。6.故障树分析法（FTA）：从事故的结果出发，找出导致事故发生的各种原因，构建故障树，识别风险。（三）风险识别的流程1.成立风险识别小组：由安全管理部门组织，各部门、车间选派专业人员参加，组成风险识别小组。2.收集相关资料：收集公司的生产工艺、设备设施、操作规程、安全管理制度等相关资料，为风险识别提供依据。3.制定风险识别计划：根据公司的实际情况，制定风险识别的范围、方法、时间安排等计划。4.开展风险识别工作：风险识别小组按照既定的计划和方法，对公司的各个方面进行全面的风险识别，填写风险识别记录表。5.汇总和整理风险信息：对识别出的风险信息进行汇总和整理，建立公司的风险清单。四、风险评估（一）风险评估的方法公司采用风险矩阵法和作业条件危险性评价法（LEC）相结合的方法进行风险评估。1.风险矩阵法：根据风险发生的可能性和后果的严重程度，将风险分为不同的等级。可能性分为5个等级，后果严重程度分为5个等级，通过矩阵表确定风险等级。2.作业条件危险性评价法（LEC）：用与系统风险有关的三种因素指标值之积来评价操作人员伤亡风险大小，三种因素分别是：发生事故的可能性大小（L）、人体暴露在这种危险环境中的频繁程度（E）和一旦发生事故会造成的损失后果（C）。风险分值D=L×E×C，根据D值大小确定风险等级。（二）风险等级的划分根据风险评估结果，将风险分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。1.重大风险：发生事故的可能性很大且事故后果极其严重，可能造成群死群伤、重大财产损失和恶劣社会影响的风险。用红颜色进行标识。2.较大风险：发生事故的可能性较大且事故后果严重，可能造成多人伤亡、较大财产损失的风险。用橙颜色进行标识。3.一般风险：发生事故的可能性一般且事故后果一般，可能造成个别人员伤亡、一定财产损失的风险。用黄颜色进行标识。4.低风险：发生事故的可能性较小且事故后果轻微，对人员和财产影响较小的风险。用蓝颜色进行标识。（三）风险评估的流程1.确定评估对象：根据风险识别结果，确定需要进行评估的风险。2.选择评估方法：根据评估对象的特点和评估要求，选择合适的风险评估方法。3.进行风险评估：按照选定的评估方法，对风险进行评估，确定风险等级。4.编制风险评估对风险评估结果进行整理和分析，编制风险评估报告，报告内容包括评估对象、评估方法、评估结果、风险管控建议等。五、风险管控（一）风险管控措施的制定原则1.可行性原则：风险管控措施应切实可行，充分考虑公司的实际情况和技术水平，确保措施能够落实到位。2.有效性原则：风险管控措施应能够有效降低风险发生的可能性和后果的严重程度，达到控制风险的目的。3.经济性原则：在制定风险管控措施时，应综合考虑措施的成本和效益，选择经济合理的管控措施。4.安全性原则：风险管控措施应确保员工的生命安全和身体健康，不会带来新的安全风险。（二）风险管控措施的类别1.工程技术措施：通过改进生产工艺、设备设施、作业环境等，消除或降低风险。例如，安装安全防护装置、设置报警系统、采用自动化生产设备等。2.管理措施：通过建立健全安全生产管理制度、操作规程、应急预案等，规范员工的行为，加强对风险的管理。例如，加强安全教育培训、定期进行安全检查和隐患排查、严格执行安全生产许可制度等。3.培训教育措施：通过开展安全生产培训教育活动，提高员工的安全意识和操作技能，使员工能够正确识别和应对风险。例如，组织新员工入职安全培训、定期开展安全知识讲座、进行应急演练等。4.应急处置措施：制定应急预案，明确应急救援的组织机构、职责分工、应急响应程序、救援措施等，确保在事故发生时能够及时、有效地进行救援，减少事故损失。例如，配备应急救援物资和设备、定期组织应急演练等。（三）不同等级风险的管控要求1.重大风险由公司主要负责人亲自负责管控，组织制定专项风险管控方案，并严格组织实施。立即停止存在重大风险的作业活动，采取有效的工程技术措施进行整改，确保风险得到有效控制。加强对重大风险的监测和预警，建立实时监测系统，及时掌握风险动态。制定详细的应急预案，定期组织应急演练，提高应急处置能力。向员工和相关方进行风险告知，明确风险的危害和防范措施。2.较大风险由分管副总经理负责管控，组织制定风险管控措施，明确责任人和时间节点，确保措施落实到位。对存在较大风险的作业活动进行重点监控，定期进行检查和评估，及时调整管控措施。加强对相关员工的安全教育培训，提高员工的风险意识和操作技能。制定应急预案，定期组织演练，提高应对突发事件的能力。3.一般风险由部门、车间负责人负责管控，制定风险管控措施，组织员工实施。定期对一般风险进行检查和排查，及时发现和消除安全隐患。对员工进行风险告知，使其了解风险的危害和防范措施。4.低风险由岗位员工负责日常管控，严格遵守操作规程，加强自我防范意识。部门、车间定期进行检查，确保低风险得到有效控制。（四）风险管控的实施与监督1.实施：各部门、车间按照风险管控措施的要求，组织员工进行实施。明确责任分工，确保管控措施落实到位。2.监督：安全管理部门对各部门、车间的风险管控措施落实情况进行定期监督检查，发现问题及时下达整改通知书，责令限期整改。对整改不力的部门和个人，进行严肃处理。六、风险信息更新与沟通（一）风险信息更新1.当公司发生以下情况时，应及时进行风险识别和评估，更新风险信息：新的法律、法规、标准、规范发布或修订。公司的生产工艺、设备设施、作业环境等发生重大改变。发生生产安全事故或重大未遂事故。公司的经营范围、组织架构等发生重大调整。外部环境发生重大变化，如自然灾害、公共卫生事件等。2.风险信息更新后，应及时调整风险管控措施，并将更新后的信息传达给相关部门和人员。（二）沟通与交流1.公司应建立安全生产风险分级管控信息沟通机制，确保风险信息在公司内部各部门、车间、岗位之间以及与外部相关方之间的有效传递。2.安全管理部门应定期向安全生产风险分级管控领导小组汇报公司安全生产风险状况和风险分级管控工作进展情况。3.各部门、车间应将本部门、车间的风险状况和管控措施及时传达给员工，并组织员工进行学习和培训。4.公司应与供应商、承包商、客户等外部相关方进行风险信息沟通，告知其公司存在的风险和相应的管控措施，要求其采取相应的防范措施。七、文件与记录管理1.安全管理部门负责建立健全安全生产风险分级管控文件和记录管理制度，对风险识别、评估、管控等过程中形成的文件和记录进行妥善保管。2.风险分级管控文件包括风险管理制度、风险识别评估报告、风险管控措施方案、应急预案等。3.风险分级管控记录包括风险识别记录表、风险评估记录表、风险管控