企业信息安全管理检查表

企业内部信息安全管理检查表工具模板适用工作场景本工具适用于企业内部定期信息安全巡检、专项安全审计、新系统上线前安全评估、合规性检查（如等保2.0、数据安全法要求）及安全事件后复盘整改等场景。通过系统化检查，可识别信息安全风险点，督促责任部门落实安全措施，保障企业信息系统及数据资产安全。操作步骤说明第一步：明确检查范围与目标确定检查对象：根据企业实际情况，明确检查范围，包括但不限于：物理环境（机房、办公区、服务器存放点等）网络设备（路由器、交换机、防火墙、无线AP等）信息系统（业务系统、OA系统、数据库、终端设备等）管理制度（安全策略、应急预案、人员权限管理等）人员操作（安全培训记录、违规行为排查等）设定检查目标：例如“验证终端设备加密策略执行情况”“检查机房门禁系统有效性”“评估数据备份与恢复机制完整性”等，保证检查聚焦核心风险。第二步：组建检查团队与分工团队构成：建议由信息安全部牵头，联合IT运维部、行政部、业务部门代表组成检查小组，保证技术与管理视角结合。角色分工：组长（如张*）：负责统筹检查进度、协调资源、审核报告；技术检查员（如李*）：负责物理设备、网络系统、技术措施检查；管理检查员（如王*）：负责制度文件、人员权限、流程合规性检查；记录员（如赵*）：负责现场检查记录、问题汇总、影像资料留存。第三步：准备检查工具与资料工具清单：检测工具（漏洞扫描器、密码强度检测工具、网络流量分析工具等）；记录工具（检查表模板、录音笔、相机/平板电脑等）；参考资料（企业信息安全管理制度、相关法律法规标准、上次检查问题清单等）。资料预审：提前调取被检部门/系统的安全配置文档、巡检记录、培训记录等，初步梳理潜在问题点。第四步：实施现场检查按照“物理安全→网络安全→数据安全→人员管理→制度建设”的逻辑逐项检查，每项需通过“查资料、看现场、测功能、问人员”四种方式交叉验证：物理安全检查：查验机房门禁权限记录、监控录像覆盖情况、消防设备有效期；现场测试服务器设备标签完整性、线缆整理规范性、备用电源切换功能。网络安全检查：核对防火墙访问控制策略与审批文档一致性；使用扫描工具检测网络设备漏洞，检查无线网络是否启用加密认证。数据安全检查：验证核心数据库数据加密状态、备份策略执行记录（如最近一次备份时间与完整性校验结果）；抽查终端设备是否安装防病毒软件、是否开启硬盘加密功能。人员管理检查：核对员工权限清单与实际岗位需求匹配度，检查离职账号禁用流程执行情况；查阅年度安全培训签到表、考核试卷，评估员工安全意识水平。制度建设检查：检查安全管理制度是否定期更新（如每年至少修订一次），发布范围是否覆盖所有相关部门；验证安全事件应急预案是否组织过演练，演练记录是否完整。第五步：记录问题与评估风险问题记录：对发觉的每项不符合项，需详细记录“问题描述、发觉位置、风险等级（高/中/低）、责任部门”，例如：“OA系统密码策略未要求复杂度（风险等级：中），责任部门：行政部”。风险判定：根据问题可能造成的影响（如数据泄露、系统中断、合规处罚等）综合评估风险等级，高风险问题需立即上报管理层。第六步：反馈问题与制定整改计划问题反馈：检查结束后3个工作日内，向被检部门出具《信息安全问题整改通知书》，明确问题描述、整改要求及时限（一般问题7日内整改，高风险问题24小时内启动整改）。整改计划：责任部门需制定整改方案，明确整改措施、责任人、完成时间，并反馈至信息安全部备案。第七步：跟踪整改与复查验证进度跟踪：信息安全部每周跟踪整改进度，对逾期未整改的部门发出催办通知。复查验证：整改期限届满后，检查小组需对整改项进行现场复查，确认问题是否彻底解决，形成“整改-复查-闭环”管理。第八步：输出检查报告报告内容：包括检查概况、总体评价（合格/基本合格/不合格）、主要问题清单、整改完成情况、风险趋势分析及改进建议。分发与存档：报告经组长审批后，抄送企业管理层、各责任部门，并电子/纸质存档（保存期限不少于3年）。信息安全管理检查表模板检查大类检查项目检查内容与标准检查方法检查结果问题描述责任部门整改时限整改状态备注物理安全机房门禁管理机房门禁权限需与人员岗位匹配，非授权人员无法进入；门禁记录保存≥90天查看权限清单、门禁记录，现场测试□符合□不符合□不适用IT运维部2024-XX-XX□未整改□整改中□已整改设备与环境服务器设备标签清晰、线缆绑扎规范；机房温湿度控制在22±2℃、湿度40%-60%；消防设备有效现场查看、记录温湿度读数□符合□不符合□不适用3号服务器线缆杂乱，存在散热隐患IT运维部2024-XX-XX□未整改□整改中□已整改网络安全防火墙策略防火墙访问控制策略需经审批，禁用高危端口（如3389、22），策略每季度review一次核对策略文档与配置，检查审批记录□符合□不符合□不适用防火墙未禁用3389端口，存在远程入侵风险网络安全部2024-XX-XX□未整改□整改中□已整改需同步更新策略文档终端安全终端设备必须安装防病毒软件且病毒库更新≤7天；禁用USB存储设备（业务需求除外需审批）抽查10台终端，查看软件状态及策略□符合□不符合□不适用市场部2台终端防病毒病毒库更新超14天行政部2024-XX-XX□未整改□整改中□已整改数据安全数据备份与恢复核心数据每日全量备份+增量备份，备份介质异地存放；每季度测试恢复功能查看备份记录、恢复测试报告□符合□不符合□不适用财务数据库备份未异地存放，存在单点故障风险数据部2024-XX-XX□未整改□整改中□已整改数据加密敏感数据（如客户证件号码号、财务数据）存储及传输过程需加密抽查数据库字段、传输日志□符合□不符合□不适用客户信息表未加密存储业务部2024-XX-XX□未整改□整改中□已整改需配合数据部实施人员管理权限管理员工权限遵循“最小权限”原则，离职账号需立即禁用；权限每半年复核一次查看权限清单、离职流程记录□符合□不符合□不适用离职员工张*账号未禁用（已于2024-XX-XX离职）人力资源部2024-XX-XX□未整改□整改中□已整改安全培训员工年度安全培训覆盖率100%，培训考核通过率≥90%；新员工入职需完成安全培训并考核查看培训记录、考核成绩□符合□不符合□不适用销售部3名新员工未参加年度安全培训人力资源部2024-XX-XX□未整改□整改中□已整改制度建设安全策略更新信息安全管理制度每年至少修订一次，发布范围覆盖所有部门查看制度文件发布记录、修订版本□符合□不符合□不适用《终端安全管理规范》未更新（最新版本为2022版）信息安全部2024-XX-XX□未整改□整改中□已整改需结合新风险修订应急预案安全事件应急预案每年演练一次，演练后需总结改进查看演练记录、改进报告□符合□不符合□不适用2024年未组织数据泄露应急演练信息安全部2024-XX-XX□未整改□整改中□已整改计划Q3演练操作关键提示检查前充分沟通：提前3个工作日通知被检部门，明确检查范围及需准备的资料，避免影响正常业务。客观公正记录：问题描述需基于事实，避免主观判断，必要时留存影像资料（如设备配置界面、