销售合同评审及风险控制标准化模板

销售合同评审及风险控制标准化模板一、适用业务场景与目标二、标准化操作流程详解步骤1：合同接收与前置登记销售部门与客户达成合作意向后，获取合同文本（含电子版及纸质版），填写《合同接收登记表》，明确合同编号、双方主体名称、合同金额、签订日期、标的物概要、销售负责人等基础信息，同步录入公司合同管理系统。法务部门对合同编号进行唯一性校验，避免重复；财务部门同步登记合同金额至应收账款台账，初步评估财务风险。步骤2：业务部门初步审核销售负责人审核合同核心业务条款：标的物信息（名称、型号、规格、数量）是否与业务洽谈一致；价格条款（单价、总价、折扣、是否含税）是否符合公司定价政策；交付条件（时间、地点、方式）是否满足客户需求及企业产能；特殊要求（如定制化需求、售后服务标准）是否可执行。审核通过后，在《合同评审表》中签署意见并提交法务部门；若存在业务条款争议，需与客户协商修改后再提交。步骤3：法务部门专项审核法务部门重点审核合同合法性与合规性：主体资格：核查乙方营业执照（复印件加盖公章）、法定代表人证件号码明、授权委托书（如签约人非法定代表人），保证签约主体有权代表公司；条款完整性：检查是否包含标的、数量、质量、价款、履行期限、地点方式、违约责任、争议解决等核心要素；合法性：条款是否符合《民法典》《消费者权益保护法》等法律法规，是否存在“霸王条款”；风险点：重点关注违约责任是否对等、知识产权归属、保密条款、不可抗力约定等。法务部门出具《法律风险评估意见》，明确“通过”“修改后通过”或“不通过”的结论，标注高风险条款并说明修改建议。步骤4：财务部门专项审核财务部门审核合同财务相关条款：付款方式（预付款、进度款、尾款比例）及节点是否合理，避免企业资金占用；开票信息（名称、税号、地址、电话）是否准确，税务处理方式（如税率、发票类型）是否符合税法规定；对方信用状况：通过企业征信系统查询乙方信用记录，对大额合同或新客户要求提供银行资信证明；财务风险提示：如乙方付款周期过长、存在逾期记录等，需在《财务风险评估表》中标注风险等级及应对建议。步骤5：跨部门综合评审会议销售、法务、财务部门（必要时邀请技术部门、采购部门）召开评审会议，汇总各部门审核意见：对存在争议的条款（如付款方式、违约责任）进行协商，达成一致修改方案；对高风险条款（如法律禁止性规定、重大财务风险）进行重点讨论，确定是否接受或终止合作；形成最终评审结论，由各部门负责人在《综合评审意见表》中签字确认。步骤6：合同签署与归档管理评审通过后，按公司权限审批流程（如部门负责人→分管领导→总经理）签署合同；签署后3个工作日内，销售部门将合同正本移交档案管理部门，副本分发至财务、法务、执行部门（如仓储、售后）；档案管理部门录入合同管理系统，建立合同台账，定期跟踪合同履行进度（如交付、验收、收款）。三、评审核心要素表单设计表1：销售合同基本信息表项目内容填写说明示例合同编号按公司编码规则填写（如“XS-年份-部门代码-序号”，如XS-2024-SL-001）XS-2024-SL-001甲方（销售方）填写公司全称，与营业执照一致科技有限公司乙方（采购方）填写客户全称，需核对营业执照原件或复印件商贸有限公司签订日期合同实际签署日期（年/月/日）2024年3月15日合同金额大写与小写金额一致，注明是否含税（如“含税金额：人民币壹拾万元整”）￥100,000.00（含税）合同类型□产品销售□服务销售□定制化销售□其他产品销售核心标的物简述产品/服务名称、型号、规格（如“笔记本电脑型，配置：i5处理器/16G内存”）笔记本电脑型（i5/16G）销售负责人填写对接业务的员工姓名（用*代替）*某某联系方式销售负责人联系方式（仅内部使用，对外不公开）5678表2：合同条款审核明细表审核模块审核要点审核结果（勾选）审核人（*某某）修改意见（如需）主体资格乙方营业执照是否在有效期内；签约人是否有权代表公司（提供授权委托书）□通过□修改□不通过*某某授权委托书需加盖乙方公章，法定代表人签字处需手签标的物条款数量、质量标准、交付时间、地点是否明确（如“2024年6月30日前送达乙方北京仓库”）□通过□修改□不通过*某某质量标准需补充“符合GB/T19001-2016国家标准”价格条款单价、总价、折扣是否清晰；是否含税及税率（如“增值税税率13%）□通过□修改□不通过*某某无需修改付款条款付款节点（如预付款30%、到货款60%、验收合格10%）及逾期违约金（如日万分之五）□通过□修改□不通过*某某预付款比例调整为40%，降低前期资金风险履约期限交付/服务完成时间是否合理；验收期限是否约定（如“到货后5个工作日内验收”）□通过□修改□不通过*某某验收期限延长至7个工作日，给予甲方充足检验时间违约责任双方违约责任是否对等；赔偿范围是否明确（如“逾期交货按合同总额0.5%/日支付违约金”）□通过□修改□不通过*某某增加“甲方逾期付款同样按0.5%/日支付违约金”，保证责任对等争议解决争议解决方式（□诉讼□仲裁）；诉讼/仲裁地点是否明确（如“提交甲方所在地人民法院”）□通过□修改□不通过*某某无需修改知识产权涉及的技术、商标等知识产权归属是否清晰（如“合同项下成果归甲方所有”）□通过□修改□不通过*某某定制化产品的技术图纸著作权归甲方所有，乙方不得擅自复制或转让保密条款保密范围（如技术资料、客户信息）、保密期限（如合同履行后3年）是否约定□通过□修改□不通过*某某保密期限延长至5年，覆盖产品潜在市场周期表3：风险评估与处理意见表风险类型风险描述风险等级（高/中/低）处理建议责任部门完成时限信用风险乙方为新客户，无合作历史，存在付款逾期风险中要求乙方提供近3个月银行流水或第三方担保机构资信证明，预付款比例提升至40%销售部门签约前3日合同风险违约责任仅约定乙方责任，未约定甲方逾期交货责任高补充“甲方逾期交货按日0.5%支付违约金”，并删除“甲方免责条款”法务部门签约前5日履约风险定制化产品生产周期为30天，但合同约定交付时间为25天中与技术部门确认生产周期，与客户协商延长至35天，明确延期违约责任技术部门签约前4日法律风险合同中“争议解决方式”未明确具体管辖法院高修改为“提交甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼”，避免管辖争议法务部门签约前3日四、关键风险提示与规避要点主体资格风险：严禁与不具备独立法人资格的组织（如分公司未获总公司授权）签订合同；签约时需核对原件，留存复印件（加盖公章）及授权委托书，避免“假章”“假授权”风险。标的物描述风险：禁止使用“优质合格”“良好功能”等模糊表述，需明确技术参数、质量标准（如国家标准、行业标准），或作为合同附件，避免交货时因标准争议引发纠纷。付款条款风险：预付款比例原则上不低于30%，大额合同（≥50万元）可要求分期付款；约定“逾期付款违约金”计算方式，避免乙方长期拖欠货款；禁止接受“无理由分期”或“验收后X个月内付款”等模糊条款。违约责任风险：保证双方违约责任对等，避免“只约束乙方、不约束甲方”；违约金比例不宜过高（一般不超过实际损失的30%），避免被法院认定为“过高”而调整。争议解决风险：优先选择“诉讼”方式，避免约定不明确的仲裁机构（如“提交当地仲裁委员会”）；若选择仲裁，需明确具体机构名称（如“北京仲裁委员会”），保证仲裁条款有效。合同变更风险：履行过程中如需变更条款（如数量、价格），必须签订书面补充协议，严禁口头约定或单方修改；补充协议需经原评审流程审批，与原合同具有同等