企业环境合规风险检查表模板

企业环境合规风险检查表模板适用范围与应用背景检查实施步骤一、检查前准备：明确目标与资源调配组建检查小组：由企业分管环保负责人（如环保总监）牵头，成员包括环保管理部门专员、生产部门负责人、设备维护人员等，保证覆盖环保、生产、技术等关键领域。收集法规与标准：梳理当前适用的环保法律法规（如《环境保护法》《大气污染防治法》《水污染防治法》等）、地方排放标准、企业环评批复及排污许可证要求，作为检查依据。制定检查计划：明确检查范围（覆盖全厂区或特定车间/产线）、时间节点（如3-5个工作日）、分工（如负责固废管理检查，负责污染物排放数据核查），并提前通知相关部门配合。准备检查工具：包括检查记录表、拍照/录像设备、便携式检测仪器（如pH试纸、噪声计，非强制）、近1年环保台账（如监测报告、固废转移联单、应急预案演练记录等）。二、现场检查实施：逐项核查与证据留存“环评与‘三同时’管理”核查查阅环评批复文件，核对实际建设内容、生产工艺、规模是否与批复一致；检查“三同时”（环保设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产）验收文件是否齐全，验收手续是否完备；现场确认环保设施（如废气处理装置、污水处理站）是否与主体工程同步运行。“污染物排放管理”核查核查排污许可证：确认排污许可证是否在有效期内，污染物排放种类、浓度、总量、排放口是否符合许可要求；检查在线监测设备：废气/废水在线监测设备是否正常运行，数据是否实时至监管部门平台，校准/维护记录是否完整；核查手工监测报告：近1年有资质单位出具的手工监测报告（如废气排放浓度、厂界噪声）是否符合标准；现场检查排放口：规范化设置情况（如标识、采样口），有无偷排、漏排迹象（如管道颜色、有无异常排污痕迹）。“固废与危废管理”核查检查固废贮存场所：是否符合“防渗漏、防扬散、防流失”要求（如地面硬化、围堰设置），是否分类贮存（如一般固废与危废分区）；核查危废管理台账：是否如实记录危废产生种类、数量、去向，转移联单是否齐全（与处置单位合同、运输单据一致）；确认危废处置资质：委托的危废处置单位是否具有相应资质，转移过程是否遵守《危险废物转移管理办法》。“环境风险防控与应急”核查检查应急预案：是否制定突发环境事件应急预案并备案，近1年是否至少开展1次应急演练（查阅演练记录、照片）；核查应急物资：应急池、围堰、吸附棉、消防器材等应急物资是否完好且在有效期内，存放位置是否便于取用；确认风险防控设施：雨水、污水管网是否分离，应急阀门是否正常启闭，有无“清污分流、雨污分流”措施落实不到位情况。“其他合规事项”核查环保管理制度：是否建立污染防控制度、环保岗位责任制等，是否明确各岗位环保职责；人员培训：近1年是否开展环保法律法规或应急培训（查阅培训记录、签到表）；历史问题整改：以往监管部门检查发觉的环境问题是否已完成整改（查阅整改报告、现场确认）。三、问题梳理与整改：分类定责与闭环管理问题分类定级：根据检查结果，将问题分为“合规项”“轻微不符合项”“一般不符合项”“严重不符合项”（如“危废未分类贮存”为严重项，“应急物资台账记录不全”为轻微项）。制定整改方案：对不符合项，明确整改措施（如“3日内完成危废贮存场所分区标识设置”）、责任人（如**）、整改期限（如“2024年X月X日前”），并形成《环境问题整改清单》。跟踪整改落实：检查小组定期复核整改进度，整改完成后通过现场核查、资料复查确认闭环，留存整改前后对比照片、整改报告等证据。四、结果记录与归档：形成长效管理依据编制检查报告：汇总检查情况，包括检查范围、发觉问题、整改要求、整体合规评价（如“企业总体合规，需加强固废分类管理”），由环保总监审核签字。资料归档：将检查计划、记录表、整改清单、报告、照片等资料整理归档，保存期限不少于3年，作为企业环境管理台账和下次检查依据。环境合规风险检查表模板检查大类检查子项检查内容检查方法合规要求检查结果（合规/不合规/不适用）问题描述（不合规时填写）整改措施责任人整改期限环评与“三同时”管理环评批复一致性实际生产工艺、规模、产能是否与环评批复一致查阅环评文件，对比生产记录《环境影响评价法》要求，未经批准不得擅自变更建设内容“三同时”验收环保设施验收手续是否完备，验收材料是否齐全查阅验收批复文件《建设项目环境保护管理条例》要求，未验收不得投产污染物排放管理排污许可证有效性排污许可证是否在有效期内，排放口数量、位置是否与许可一致核查许可证及现场排放口《排污许可管理条例》规定，无证或超范围排放属违法在线监测数据真实性在线监测设备是否正常运行，数据是否与手工监测一致查看在线监控平台，比对记录《污染源自动监控管理办法》要求，数据造假将追究法律责任固废与危废管理危废贮存规范性危废是否分类贮存，贮存场所是否符合“三防”要求现场检查贮存场所、标识《危险废物贮存污染控制标准》（GB18597-2001），危废需专区、分类、规范贮存危废转移联单完整性危废转移是否使用规范联单，联单数量与实际转移量是否一致核查转移联单及处置合同《危险废物转移管理办法》，联单保存期限不少于5年环境风险防控与应急应急预案备案与演练应急预案是否备案，近1年是否开展演练查阅备案回执、演练记录《突发环境事件应急管理办法》要求，企业每半年至少演练1次应急物资完好性应急池、吸附棉、围堰等物资是否在有效期内，功能是否正常现场清点、测试企业应急预案要求，应急物资需定期维护，保证随时可用其他合规事项环保管理制度建立是否制定污染防控制度、岗位责任制等查阅制度文件《环境保护法》要求，企业需建立内部环保管理制度人员环保培训近1年是否开展环保或应急培训，培训记录是否完整查阅培训签到表、课件企业环境管理要求，关键岗位人员需熟悉环保职责和应急流程关键注意事项一、动态更新法规依据，避免“过期合规”环境法律法规及标准更新频繁（如2023年《温室气体排放报告管理办法》修订），企业需每季度梳理最新法规，及时调整检查重点，保证检查依据始终有效。二、责任到人，强化跨部门协同明确各部门环保职责（如生产部门负责设施运行、仓储部门负责固废贮存），避免“检查归环保、整改归生产”的脱节现象。对整改不力部门，需纳入绩效考核。三、结合“自查+第三方评估”，提升检查深度企业可定期（如每年1次）委托第三方环保机构开展独立检查，弥补内部检查的专业盲区（如土壤地下水污染隐患、碳排放核算等），形成“自查-整改-复查-提升”的闭环。四、注重“证据链”留存，应对监管检查对检查中发觉的问题，需留存文字记录、照片、视频等证据（如“危废混存”需拍摄