企业安全管理体系审核表

企业安全管理体系审核工具指南一、适用范围与应用场景本工具适用于各类企业（涵盖制造业、服务业、工程建设等领域）的安全管理体系内部审核、第三方认证审核或监管机构合规检查场景。具体包括：体系建立初期：验证安全管理制度的完整性、适用性，识别体系设计与实际运营的差距；体系运行期间：定期评估制度执行效果，及时发觉管理漏洞与风险隐患；重大变更后：在企业组织架构、业务流程、生产工艺等发生重大调整时，确认体系仍满足安全管理需求；外部审核前：作为内部预审工具，提升企业应对外部认证或监管检查的合规性。二、审核流程与操作步骤（一）前期准备阶段明确审核目标与范围确定本次审核的核心目标（如“评估年度安全目标完成情况”“验证新《安全生产法》合规性”）；划定审核范围（如“覆盖全厂区生产部门”“包含仓储与物流环节”），避免范围模糊导致审核遗漏。组建审核组审核组长需具备安全管理资质及3年以上审核经验，负责统筹审核计划、协调资源；审核组成员应包含安全管理部门人员、技术骨干（如设备工程师、工艺专家）及独立第三方人员（如需），保证专业性与客观性；明确组员分工（如“文件审核组”“现场检查组”“访谈组”），避免职责重叠。收集与审核资料收集企业现行安全管理文件（安全管理制度、操作规程、应急预案、培训记录、设备台账等）；确认资料版本有效性（如标注“2024版现行文件”），避免使用已废止版本；提前梳理法规清单（如《安全生产法》《企业安全生产标准化基本规范》），作为审核依据。制定审核计划明确审核时间（如“2024年X月X日-X月X日，共3天”）、每日审核路线（如“Day1：管理层访谈+文件审核；Day2：生产车间现场检查；Day3：仓储区检查+末次会议”）；提前3个工作日将计划通知被审核部门，预留资料准备时间。（二）现场审核阶段首次会议召集审核组、企业高层（如总经理某）、安全负责人某及各部门接口人参会；说明审核目的、范围、流程及配合要求，强调客观公正原则，消除被审核方抵触情绪。文件审核对照法规及企业标准，检查制度文件的完整性（如是否覆盖“风险辨识、隐患排查、应急管理”等核心要素）；验证文件内容的适宜性（如操作规程是否与当前设备参数一致）与可操作性（如“严禁违规操作”是否明确具体行为标准）；记录文件缺失、矛盾或过期问题（如“《设备安全操作规程》未更新2023年新购设备型号”）。现场检查采用“查、看、问、测”结合法：“查”记录台账（如隐患整改闭环资料）、“看”现场状态（如消防器材有效期、安全警示标识）、“问”操作人员（如“岗位风险点是否清楚”）、“测”设备功能（如可燃气体报警器灵敏度）；重点关注高风险区域（如危险化学品存储区、有限作业空间），记录不符合项（如“应急物资存放处被杂物遮挡，取用时间超2分钟”）。人员访谈分层级访谈：管理层（知晓安全投入、目标分解情况）、安全管理人员（询问隐患排查流程）、一线员工（核查培训效果与操作规范掌握度）；采用开放式提问（如“你认为本岗位最大的安全风险是什么？如何控制？”），避免引导性提问；记录访谈对象姓名、岗位及关键回答（如“员工*某（操作工）表示未参加年度应急演练”）。（三）不符合项整改阶段汇总分析不符合项审核组内部对现场发觉的问题分类（严重不符合：如未建立安全责任制；一般不符合：如记录填写不完整）；与被审核部门沟通确认，避免争议（如“确认《隐患整改通知单》中‘未按期整改’问题描述属实”）。制定整改计划要求责任部门明确整改措施（如“增加应急演练频次至每季度1次”）、完成时限（如“2024年X月X日前”）及责任人（如“安全主管*某”）；重大不符合项需企业高层审批整改资源（如“需投入5万元更换老化消防管道”）。跟踪整改效果设定整改验证时间（如“整改完成后3个工作日内提交证据”），审核组通过现场复查或资料核查确认整改有效性；对未按期整改或整改不到位的问题，升级处理（如提交管理层专题会议）。（四）报告编制与阶段编制审核报告概述审核过程（时间、范围、方法）、安全管理体系运行成效（如“年度隐患整改率达95%”）；列出不符合项清单（问题描述、分类、责任部门、整改要求）；提出改进建议（如“建议引入智能监控系统提升高风险区域监管效率”）。末次会议向企业高层及各部门负责人反馈审核结果，通报不符合项及整改要求；签署审核报告，明确后续跟踪责任（如“安全管理部门*某负责每月整改进度汇总”）。三、审核表核心内容框架审核项目审核内容审核方法符合性评价（符合/不符合/部分符合）不符合项描述一、安全管理方针与目标1.安全方针是否明确、可传达；2.年度安全目标是否量化（如“率下降10%”）；3.目标是否分解至各部门。查文件、访谈管理层如“未将‘员工培训覆盖率100%’目标分解至生产车间”。二、组织机构与职责1.是否设立安全管理部门（或专职安全员）；2.各岗位安全职责是否清晰（如“班组长负责班组级安全检查”）。查组织架构图、岗位职责文件如“设备科岗位职责中未明确‘设备安全操作规程审核’责任”。三、风险辨识与管控1.是否开展年度风险辨识（如JHA/SCL方法）；2.风险管控措施是否落实（如“高风险作业审批流程”）。查风险台账、现场检查如“某车间冲压设备未设置安全光幕，风险辨识未覆盖此隐患”。四、安全教育培训1.新员工三级安全教育是否100%覆盖；2.特种作业人员是否持证上岗；3.年度培训计划是否执行。查培训记录、抽查员工证书如“2名电工（员工某、某）证书过期未复审”。五、应急管理与响应1.应急预案是否定期评审（至少每年1次）；2.应急物资是否充足且有效；3.是否开展应急演练（记录完整）。查预案、物资台账、演练记录如“2024年未开展消防演练，演练记录仅显示2023年1次”。六、调查与处理1.是否按“四不放过”原则调查；2.整改措施是否落实；3.档案是否完整。查报告、整改记录如“某轻微碰撞报告中未明确‘加强员工操作技能培训’的整改责任人”。四、使用要点与注意事项客观公正原则审核依据以法规、标准及企业文件为准，避免主观臆断；对不符合项的描述需具体（如“区域灭火器压力不足”，而非“消防管理不到位”）。证据充分性每个不符合项需有支撑证据（如记录编号、现场照片、访谈记录），保证可追溯（如“抽查《培训签到表》（编号：PX2024-032），显示员工*某未签字”）。保密要求审核过程中获取的企业敏感信息（如未公开的技术参数、内部决策）需严格保密，不得外泄。沟通技巧遇到争议时，先核对事实再解释标准，避免与被审核方争执；对