券商合规督导工作记录模板

券商合规督导工作记录模板一、基本信息项目内容----------------------------------------------------------**督导日期**年月日**督导部门/团队**（例如：零售业务部、投行事业部XX组等）**督导对象**（具体至分支机构、部门、团队或个人）**督导人员****督导地点****督导周期/时段**（如：20XX年X月X日-20XX年X月X日）二、督导依据与目的1.督导依据：*《中华人民共和国证券法》等相关法律法规*中国证监会、证券业协会等监管机构的规定与指引*公司内部合规管理制度、业务流程及操作指引（请具体列举，如《XX公司客户适当性管理办法》）*近期监管关注重点、风险提示函等2.督导目的：*（例如：检查XX业务合规执行情况，识别潜在合规风险）*（例如：评估现有内部控制措施的有效性）*（例如：验证前期发现问题的整改落实情况）*（例如：宣导最新监管政策与合规要求）*（例如：提升员工合规意识与操作规范性）三、督导范围与内容序号督导领域/业务环节具体督导内容备注(如：抽查样本量、重点关注事项)----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------1**客户适当性管理**-客户风险测评的合规性与更新情况

-产品/服务与客户风险等级匹配情况

-适当性告知、警示及留痕情况

-客户信息采集与维护的完整性、准确性2**账户管理与交易行为**-开户流程合规性（实名制、反洗钱要求等）

-异常交易监控与报告

-禁止性行为（如内幕交易、操纵市场）的防范与排查3**营销宣传行为**-宣传材料的合规性审查与使用规范

-营销人员行为规范（禁止误导性陈述、承诺收益等）

-投资者教育工作开展情况4**投资银行类业务**（如适用，可细分为：项目承做、保荐、并购重组等）

-尽职调查的充分性与核查程序

-信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性

-内核程序执行情况5**研究咨询业务**-研究报告的合规审核、发布流程

-分析师行为规范

-静默期管理等6**资产管理业务**-产品设立、运作、信息披露合规性

-投资者适当性匹配

-风险准备金计提与使用7**员工行为管理**-执业行为规范遵守情况

-廉洁从业规定执行情况

-员工持股、兼职等申报合规性8**反洗钱与反恐怖融资**-客户身份识别（KYC）与尽职调查（CDD/EDD）

-大额交易与可疑交易报告

-客户风险等级划分与持续监控9**信息技术合规**-系统安全运行与数据保密

-交易系统合规性

-外包信息技术服务管理10**合规培训与文化建设**-合规培训计划及落实情况

-员工合规意识评估

-合规文化宣传活动11**其他**(根据实际情况填写)四、督导发现与问题描述序号问题所在领域/业务环节问题具体描述(客观、准确、清晰，可附证据说明)问题性质(例如：轻微、一般、严重；程序性、实质性；系统性、个案)涉及岗位/人员(可匿名处理)-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------123五、风险评估与初步判断针对上述发现的问题，进行初步的风险评估：1.潜在风险：（例如：客户投诉风险、监管处罚风险、声誉风险、运营风险、法律风险等）2.风险等级：（例如：低、中、高）3.可能影响：（例如：对公司合规评级的影响、对业务开展的影响、对客户利益的影响等）4.发生可能性：（例如：低、中、高）六、与被督导部门/人员沟通情况*（简述与被督导部门负责人或相关人员就督导发现进行沟通的过程、主要观点和反馈意见。）*（例如：被督导方对存在问题的认知程度，是否提出异议及理由等。）七、整改要求与建议序号对应问题序号整改措施建议(具体、可操作、可检验)责任部门/责任人建议完成时限备注------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------123八、督导总结与后续计划1.督导总体评价：（对本次督导工作的总体情况进行简要总结，肯定成绩，指出不足。）2.后续工作安排：*（例如：跟踪整改进展情况，择期进行回头看检查。）*（例如：将本次督导发现的共性问题纳入公司合规培训重点。）*（例如：针对严重或系统性问题，上报合规总监及相关管理层。）*（例如：完善相关合规制度或操作指引。）九、附件清单(如有)*（例如：抽查的文件清单、相关凭证复印件、谈话记录摘要等。）---督导人（签名）：日期：被督导部门负责人（签名）：日期：---使用说明及注意事项：1.实事求是：严格按照实际督导情况填写，确保信息真实、准确、完整。2.突出重点：针对关键风险领域和重要业务环节，应详细记录督导内容和发现。3.语言规范：使用专业、规范的书面语言，避免模糊不清或模棱两可的表述。4.问题具体：描述问题时，应明确时间、地点、人物、事件、具体表现等要素。5.整改可行：提出的整改建议应具有针对性和可操作性