项目管理风险管控检查单模板

项目管理风险管控检查单模板一、适用范围与场景项目启动前需全面识别潜在风险；项目关键节点（如里程碑交付、资源调整前）风险复盘；项目执行过程中定期风险排查（如周/月度例会）；项目收尾时风险管控经验总结。二、实施流程与操作步骤步骤1：明确检查范围与目标根据项目类型（如研发类、实施类）和当前阶段（如规划期、执行期），确定本次风险检查的核心范围（如范围风险、进度风险、资源风险等）；设定检查目标（如识别高风险项3-5个、制定应对措施100%覆盖等），保证检查聚焦关键领域。步骤2：组建检查小组由项目经理牵头，成员包括项目核心负责人（如技术负责人、产品经理）、相关领域专家（如质量专家、安全专家）、客户代表（若适用）；明确分工：组长统筹整体检查，成员按风险维度分工（如进度风险由计划负责人负责，质量风险由质量负责人负责）。步骤3：收集风险基础信息梳理项目背景文档（如项目章程、SOW、风险管理计划）、历史项目风险数据、当前项目进展报告（如进度偏差、资源使用情况）、相关方反馈等；保证信息全面，避免因基础数据缺失导致风险识别遗漏。步骤4：对照检查单逐项核查按本模板“三、检查单核心内容框架”中的检查维度，逐项核对项目实际情况；对“检查结果”栏标注“符合”“不符合”或“不适用”（如“不适用”需备注原因，如“本项目无外包环节”）。步骤5：记录问题并评估风险等级对标注“不符合”的项，详细描述问题描述（如“关键开发人员A*离职未预留替补，导致进度风险概率提升至80%”）；结合“风险发生概率”和“风险影响程度”，评估风险等级（参考下表）：高风险：概率≥70%且影响严重（如项目延期超30%、成本超支50%以上）；中风险：概率30%-70%且影响中等（如项目延期10%-30%、成本超支20%-50%）；低风险：概率<30%且影响轻微（如项目延期<10%、成本超支<20%）。步骤6：制定风险应对措施针对高风险项，优先制定应对措施；中风险项根据资源情况选择性处理；低风险项可记录并监控；应对措施需明确：具体行动（如“2周内完成开发人员B的招聘及技能培训”）、责任部门/人（如“人力资源部负责人张*”）、完成期限（如“2024年X月X日前”）。步骤7：跟踪整改效果责任人按期限完成整改后，检查小组复核整改结果（如“新开发人员B*已入职并通过技能考核，进度风险概率降至30%”）；对未按期整改的项，启动升级流程（如上报项目总监*协调资源）。步骤8：总结更新模板项目收尾或定期检查后，汇总风险管控经验（如“外包风险需增加供应商资质预审环节”）；根据项目反馈优化本模板检查项，提升后续检查的适用性。三、检查单核心内容框架检查维度检查内容检查标准检查结果（符合/不符合/不适用）问题描述责任部门/人整改期限整改结果（已完成/进行中/未完成）备注风险识别是否已全面识别项目范围风险（如需求变更、范围蔓延）？覆盖范围说明书、WBS、相关方需求等文档，识别项≥10项（大型项目）/≥5项（中小项目）是否已识别进度风险（如关键路径延误、资源冲突）？包含里程碑计划、甘特图、资源负荷分析，识别关键延误点≥3个是否已识别成本风险（如预算超支、成本估算偏差）？对比基准预算与实际支出，偏差率≥10%的项需重点标注是否已识别质量风险（如缺陷率超标、验收标准不明确）？包含质量计划、测试报告、缺陷跟踪记录，高风险缺陷（如致命级）需明确是否已识别资源风险（如人员流失、设备故障）？核心资源（如关键人员、核心设备）是否有冗余预案是否已识别相关方风险（如客户需求变更频繁、供应商配合度低）？相关方沟通记录、需求变更申请单，未解决的相关方冲突项需标注风险分析是否对已识别风险进行了概率评估（高/中/低）？基于历史数据、专家判断，概率评估有依据且合理是否对已识别风险进行了影响程度评估（高/中/低）？从范围、进度、成本、质量、安全等维度分析影响，量化影响程度（如延期天数、金额）是否已确定风险等级（高/中/低）并排序？采用概率-影响矩阵（如PI矩阵）分级，高风险项优先处理风险应对高风险项是否制定了规避、转移、减轻或接受策略？规避（如调整方案）、转移（如购买保险）、减轻（如增加资源）、接受（如预留应急储备）应对措施是否具体、可落地？包含行动步骤、责任人、时间节点、资源需求是否预留了应急储备（如时间、预算）用于应对未知风险？应急储备比例符合行业标准（如项目总预算的5%-10%）风险监控是否建立了风险监控机制（如定期例会、风险日志更新）？频率符合项目阶段（如执行期每周1次，监控期每月1次）是否设置了风险预警阈值（如进度偏差≥5%、成本偏差≥8%）？阈值设定合理，触发预警后及时响应风险应对措施是否定期跟踪效果？每次监控需记录措施执行情况及风险状态变化（如“高风险降为低风险”）风险文档是否完整记录风险识别、分析、应对、监控过程？风险登记册、风险日志、会议纪要等文档齐全，可追溯是否已将风险管控经验纳入组织过程资产？经验总结文档包含成功案例、失败教训及改进建议四、使用要点与注意事项动态调整，避免形式化检查单需根据项目阶段和实际需求灵活调整，如在项目启动期侧重风险识别，执行期侧重风险监控，避免“一套模板用到底”；定期（如每季度）回顾检查单有效性，结合新项目特点补充检查项（如新增“数据安全风险”“合规风险”等）。责任到人，保证落地每个检查项需明确责任部门/人，避免“集体负责等于无人负责”；风险应对措施需纳入项目任务管理（如Jira、Teambition），跟踪进度直至关闭。记录完整，便于追溯问题描述需具体（如“需求变更未走正式流程”而非“需求管理混乱”），避免模糊表述；所有检查记录需存档，作为项目复盘和后续项目参考的依据。沟通协作，全员参与检查过程需邀请项目团队成员、相关方代表参与，保证风险识别全面（如一线开发人员可能识别技术风险，客户可能识别需求风险）；风险应对措施需与相关方确认（如客户