人行大集中统计制度

人行大集中统计制度第一章总则第一条为贯彻落实国家关于统计工作规范化的法律法规要求，严格执行行业统计管理办法，同时结合集团母公司关于防范统计风险、提升管理效能的总体部署，以及本公司加强数据治理、强化风险防控的内部管理需求，特制定本制度。本制度旨在通过建立健全统计工作的组织架构、运行机制和管控措施，确保统计数据的真实性、准确性和完整性，防范统计造假、弄虚作假等行为，提升公司整体管理水平，促进业务健康可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有涉及统计数据的业务场景，包括但不限于经营数据统计、财务数据报送、人力资源数据管理、项目进展统计、客户信息统计等。任何部门和个人均需严格遵守本制度规定，确保统计工作符合相关法律法规及公司内部管理要求。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“XX专项管理”是指公司针对统计工作涉及的制度建设、流程规范、风险防控、监督考核等全流程管理活动，旨在实现对统计数据的全过程有效管控。（二）“XX风险”是指因统计数据失真、统计行为违规等导致的法律风险、经营风险或声誉风险，可能对公司决策、合规管理及市场形象造成不利影响。（三）“XX合规”是指公司统计工作必须符合国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保统计行为合法、合规、规范。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则，即统计管理范围覆盖所有业务领域和环节，确保无死角、无遗漏。（二）“责任到人”原则，即明确各层级、各部门统计管理职责，实现责任主体可追溯。（三）“风险导向”原则，即聚焦统计高风险领域，优先配置资源，强化重点防控。（四）“持续改进”原则，即定期评估统计管理效果，动态优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位统计管理工作的第一责任人，对统计工作的合规性、准确性负总责；分管领导为直接责任人，负责统计管理工作的具体组织、协调和监督。公司应设立统计管理工作领导小组，由主要负责人牵头，分管领导主持，相关部门负责人参与，统筹推进统计管理工作的决策审批、监督评价和重大风险处置。第六条统计管理工作领导小组主要履行以下职责：（一）审议公司统计管理制度及重大调整方案；（二）统筹协调跨部门统计工作，解决重大问题；（三）监督评价各部门统计管理成效，推动持续改进；（四）审批重大统计风险事件的处置方案。第七条牵头部门（如数据管理部或内控合规部）作为统计管理工作的归口单位，主要职责包括：（一）负责统计管理制度的制定、修订和解释；（二）组织开展统计风险识别、评估和预警；（三）监督检查各部门统计工作执行情况，开展考核评价；（四）组织统计业务培训，提升全员统计合规意识。第八条专责部门（如财务部、人力资源部、业务运营部等）作为统计业务归口单位，主要职责包括：（一）负责本领域统计数据的业务合规审核；（二）优化统计业务流程，提升数据质量；（三）及时处置本领域统计风险事件；（四）向牵头部门提供业务需求，配合开展专项检查。第九条业务部门及下属单位作为统计数据的产生和使用主体，主要职责包括：（一）严格执行统计制度，确保数据真实准确；（二）落实统计数据报送责任，按时完成报送任务；（三）开展日常统计风险排查，发现问题及时上报；（四）配合牵头部门和专责部门开展统计检查工作。第十条基层执行岗作为统计数据的直接操作者，应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身统计职责；（二）按照业务规范采集、处理和报送数据；（三）发现统计异常或风险隐患，及时向部门负责人报告；（四）拒绝任何形式的统计造假指令，保留违规证据。第三章专项管理重点内容与要求第十一条经营数据统计管理：业务操作的合规标准包括：建立经营数据采集台账，规范数据采集口径，确保数据来源可靠、记录完整；禁止性行为包括：严禁虚构经营数据、篡改业务记录、隐瞒经营异常等；重点防控点包括：客户数据造假、订单数据虚报、收入数据不实等风险。第十二条财务数据报送管理：业务操作的合规标准包括：严格执行财务制度，规范资金审批权限，确保税务申报准确无误；禁止性行为包括：严禁虚列支出、套取资金、偷税漏税等；重点防控点包括：资金审批滥用、发票管理漏洞、税务合规风险等。第十三条人力资源数据管理：业务操作的合规标准包括：规范员工信息采集和使用，保障个人信息安全，落实数据保密义务；禁止性行为包括：严禁泄露员工隐私、虚构人员信息、违规使用人力资源数据等；重点防控点包括：员工信息错误、社保数据不实、用工数据造假等风险。第十四条项目进展统计管理：业务操作的合规标准包括：建立项目台账，动态跟踪项目进度，确保数据更新及时准确；禁止性行为包括：严禁虚报项目进度、瞒报项目问题、伪造项目成果等；重点防控点包括：项目数据滞后、进度数据失实、成本数据不实等风险。第十五条客户信息统计管理：业务操作的合规标准包括：规范客户信息采集、存储和使用，落实客户信息安全保护措施；禁止性行为包括：严禁泄露客户隐私、虚构客户信息、违规使用客户数据等；重点防控点包括：客户信息错误、交易数据造假、客户评价虚报等风险。第十六条统计数据质量控制：业务操作的合规标准包括：建立数据校验机制，开展数据质量核查，确保数据一致性、逻辑性；禁止性行为包括：严禁擅自修改历史数据、伪造数据校验记录、隐瞒数据质量问题等；重点防控点包括：数据不一致、逻辑错误、校验机制失效等风险。第十七条统计异常处置管理：业务操作的合规标准包括：建立统计异常报告制度，及时上报并处置数据异常问题；禁止性行为包括：严禁隐瞒统计异常、拖延上报问题、干扰调查处置等；重点防控点包括：异常问题未及时上报、处置流程不规范、责任追究不到位等风险。第十八条统计造假责任追究：业务操作的合规标准包括：明确统计造假行为的认定标准，建立责任追究机制；禁止性行为包括：严禁指使、强迫他人统计造假，包庇统计造假行为等；重点防控点包括：高层违规干预统计、基层被迫造假、责任追究不力等风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：公司应每年对统计管理制度进行评估，根据国家法律法规、行业准则及业务变化及时修订，确保制度的有效性和适用性。牵头部门负责组织制度修订，专责部门参与需求提出，业务部门参与流程优化，确保制度调整与业务实际相匹配。第二十条风险识别预警机制：公司应建立统计风险识别清单，定期开展专项风险排查，对识别出的风险进行分级评估，并发布预警通知。牵头部门负责组织风险排查，专责部门提供业务支持，业务部门落实自查整改，形成闭环管理。第二十一条合规审查机制：公司应将统计合规审查嵌入业务流程，在采购招标、合同签订、项目审批等关键节点开展审查，确保所有业务活动符合统计制度要求。未经合规审查的业务活动不得实施，确保统计合规成为业务决策的刚性约束。第二十二条风险应对机制：公司应建立统计风险分级处置预案，对一般风险由业务部门自行整改，对重大风险由领导小组统筹处置。明确应急流程、责任协同和上报要求，确保风险得到及时有效控制。第二十三条责任追究机制：公司应建立统计违规行为处罚标准，对违规情形进行界定，并联动绩效考核、纪律处分等手段实施责任追究。牵头部门负责制定处罚标准，专责部门负责监督执行，业务部门落实内部问责。第二十四条评估改进机制：公司应定期对统计管理体系有效性开展评估，通过数据分析、问卷调查、第三方审计等方式收集反馈，优化流程漏洞，提升管理成效。牵头部门负责组织评估，专责部门提供数据支持，业务部门参与改进实施。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：公司各层级领导应落实统计管理推进责任，定期听取统计工作汇报，协调解决重大问题。牵头部门负责制定年度工作计划，专责部门配合落实，业务部门协同推进，形成管理合力。第二十六条考核激励机制：公司将统计合规情况纳入部门和个人年度考核，与绩效、评优挂钩。对统计管理工作突出的部门和个人给予奖励，对违规行为实施问责，通过正向激励和反向约束提升全员合规意识。第二十七条培训宣传机制：公司应分层级开展统计培训，对管理层进行合规履职培训，对一线员工进行操作规范培训。通过内部宣传平台、合规手册等方式强化宣传，营造全员关注统计合规的良好氛围。第二十八条信息化支撑：公司应利用系统工具实现统计流程自动化、风险实时监控，提升数据采集效率和准确性。牵头部门负责推动系统建设，专责部门提供技术支持，业务部门配合应用推广，确保信息化与业务需求匹配。第二十九条文化建设：公司应发布统计合规手册，组织签订合规承诺书，通过典型案例警示教育，强化全员统计合规意识。定期开展合规文化活动，如合规知识竞赛、合规主题宣传等，营造崇尚合规的文化氛围。第三十条报告制度：公司应建立统计管理报告制度，明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及内容要求。牵头部门负责汇总报告，专责部门审核内容，业务部门提