企业制定制度还是制订制度

企业制定制度还是制订制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》等法律法规，参照行业最佳实践标准及集团母公司相关管理规定，结合公司实际发展需求，为有效防控专项风险、规范业务流程、提升管理效能，制定本制度。制度旨在通过明确管理职责、细化操作标准、完善运行机制，确保公司专项管理工作的系统化、规范化、精细化，防范化解各类潜在风险，保障企业健康稳定发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司所有业务场景，包括但不限于采购、招标、合同签订、财务审批、数据管理、安全生产等专项领域。各部门、下属单位及员工应严格遵守本制度规定，落实管理要求，确保专项管理工作有效执行。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“XX专项管理”指公司为防控特定领域风险而建立的一整套管理制度、流程规范及操作标准，包括但不限于采购管理、合同管理、财务审批、数据安全管理等。其内涵为通过系统性管理手段，实现对特定领域风险的识别、评估、控制、监督和改进；外延包括政策制定、组织保障、流程优化、技术支撑、考核问责等管理要素。（二）“XX风险”指公司在经营过程中可能面临的各类不确定性因素，包括但不限于合规风险、市场风险、操作风险、财务风险、安全风险等。其内涵为可能对公司合法权益、经营活动或声誉造成损害的潜在威胁；外延涵盖内部管理缺陷、外部环境变化、技术漏洞、人员行为失误等多重风险类型。（三）“XX合规”指公司经营活动及管理行为符合国家法律法规、行业准则及内部管理制度的要求，体现合法合规、诚信经营的核心价值观。其内涵为在业务决策、流程执行、监督评价等环节均满足合规标准，防范违法违规行为；外延包括法律法规遵循、政策执行到位、风险防控有效、责任追究落实等维度。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：管理范围覆盖所有业务领域及层级，确保无死角、无盲区。（二）责任到人原则：明确各级管理主体的职责权限，做到任务分解到岗、责任落实到人。（三）风险导向原则：以风险防控为核心，优先识别和处置重大、高频风险。（四）持续改进原则：通过动态评估和优化，不断完善管理体系，适应内外部环境变化。（五）协同联动原则：强化跨部门协作，形成管理合力，提升整体防控效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司专项管理工作负总责，承担第一责任人的职责，统筹推动制度落实、风险防控及考核问责。分管领导为直接责任人，负责专项管理工作的具体组织、协调和监督，确保各项要求执行到位。第六条公司设立专项管理领导小组，作为专项管理工作的决策与统筹机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员，负责统筹协调专项管理工作，研究决策重大事项，审批管理制度及重大风险处置方案，并定期听取工作汇报。领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]牵头，负责日常事务管理、信息报送及跨部门协调。第七条各类主体的职责划分如下：（一）牵头部门职责：1.统筹专项管理制度体系建设，组织制定、修订、解释和发布相关制度；2.牵头开展专项风险识别、评估和预警，推动风险防控措施落地；3.负责专项管理工作的监督考核，定期组织检查，督促问题整改；4.组织开展专项培训与宣传，提升全员合规意识；5.负责专项管理信息的汇总、分析及上报。（二）专责部门职责：1.负责专项领域的业务合规审核，确保操作符合制度要求；2.参与流程优化，推动技术手段在专项管理中的应用；3.负责专项风险处置的技术支持和指导，协调资源解决问题；4.建立专项管理知识库，积累风险防控经验。（三）业务部门/下属单位职责：1.落实专项管理要求，开展本领域风险防控及日常监督；2.及时上报风险事件，配合调查处置；3.推动制度执行，确保员工掌握操作规范。（四）基层执行岗职责：1.严格遵守专项管理制度，履行岗位合规承诺；2.承担本岗位风险防控责任，发现异常及时上报；3.参与专项培训，提升操作技能和合规意识。第八条公司建立专项管理责任清单，明确各部门、下属单位及岗位的具体职责，确保责任清晰、分工明确。责任清单定期更新，与业务发展和风险变化同步调整。第九条专项管理领导小组定期召开会议，研究解决重大问题，协调跨部门工作。会议频次根据实际需要确定，原则上每季度召开一次。第十条各级管理主体应建立信息共享机制，及时通报专项管理工作进展、风险处置情况及制度修订内容，确保信息畅通、协同高效。第三章专项管理重点内容与要求第十一条采购管理：（一）合规标准：严格供应商尽职调查，建立合格供应商名录，规范招标流程，确保采购过程公开透明；禁止关联交易、利益输送等违规行为。（二）禁止行为：严禁未履行比选程序直接采购、超预算采购、违规指定供应商等行为；禁止收受回扣、贿赂等不正当利益。（三）重点防控：防范虚假招标、围标串标、高价采购等风险，加强采购合同管理，确保履约质量。第十二条合同管理：（一）合规标准：严格审查合同条款，明确双方权利义务，规范合同签订、履行及变更流程；确保合同内容合法合规，防范法律纠纷。（二）禁止行为：严禁签订显失公平的合同、恶意违约、违规担保等行为；禁止利用合同进行利益输送或逃避监管。（三）重点防控：防范合同欺诈、条款遗漏、违约责任不明确等风险，加强合同履行监督，确保权利义务落实到位。第十三条财务审批：（一）合规标准：严格资金审批权限，规范审批流程，确保资金使用合法合规；加强财务核算，防范资金挪用、侵占等风险。（二）禁止行为：严禁超权限审批、虚列支出、违规拆分项目套取资金等行为；禁止设立“小金库”、账外账等违规账户。（三）重点防控：防范资金使用效率低下、财务舞弊、税务合规风险，加强预算管理，确保资金安全高效。第十四条数据管理：（一）合规标准：规范数据采集、存储、使用及传输流程，确保数据安全和个人隐私保护；建立数据访问权限控制，防止数据泄露。（二）禁止行为：严禁非法获取、泄露、篡改或销毁数据；禁止未经授权使用敏感数据或进行数据交易。（三）重点防控：防范数据泄露、滥用、丢失等风险，加强数据安全技术防护，定期开展数据安全审计。第十五条安全生产：（一）合规标准：严格落实安全生产责任制，定期开展安全检查，排查并整改安全隐患；加强安全培训，提升员工安全意识和应急能力。（二）禁止行为：严禁违章操作、隐瞒事故、违规动火作业等行为；禁止使用过期或不符合安全标准的设备设施。（三）重点防控：防范安全事故、设备故障、环境污染等风险，加强应急演练，确保突发事件得到及时有效处置。第十六条人员管理：（一）合规标准：规范员工招聘、培训、考核及离职流程，确保人员管理合法合规；加强职业道德教育，防范内部欺诈、泄露商业秘密等风险。（二）禁止行为：严禁招聘禁止性人员、违规操作或泄露工作秘密；禁止利用职权谋取私利或进行利益输送。（三）重点防控：防范员工流失、核心岗位风险、违规行为，加强背景调查和岗位轮换，确保人员管理规范。第十七条业务合作：（一）合规标准：严格审查合作方资质，规范合作流程，明确合作条款，防范合作风险；加强合作项目监督，确保合作目标实现。（二）禁止行为：严禁与不合格合作方开展业务、签订霸王条款、违规承诺合作利益等行为；禁止利用合作进行利益输送或逃避监管。（三）重点防控：防范合作方违约、合作项目失败、利益输送等风险，加强合作前评估和合作中监督，确保合作安全。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年对专项管理制度进行评估，结合法规变化、业务调整及风险变化，提出修订建议；（二）专责部门根据业务需求提出制度优化方案，经领导小组审批后发布；（三）制度修订应广泛征求相关部门意见，确保科学合理、适用性强。第十九条风险识别预警机制：（一）各部门、下属单位每月开展专项风险排查，形成风险清单，报牵头部门汇总；（二）牵头部门对风险清单进行分级评估，发布风险预警通知，明确防控措施；（三）重大风险应立即上报领导小组，研究处置方案。第二十条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则；（二）专责部门负责审查具体操作是否符合制度要求，出具审查意见；（三）审查不合格的，应退回重新整改，并追究相关责任。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门/下属单位负责处置，重大风险由领导小组统筹协调；（二）明确应急流程，建立风险处置台账，确保处置及时有效；（三）风险处置后应上报处置结果，并总结经验教训。第二十二条责任追究机制：（一）明确违规情形及处罚标准，包括警告、罚款、降级、撤职等；（二）联动绩效考核，违规行为应计入个人或部门考核记录；（三）涉嫌违法的，移交司法机关处理。第二十三条评估改进机制：（一）每年对专项管理体系有效性进行评估，形成评估报告；（二）针对评估发现的问题，制定改进方案并落实；（三）评估结果作为考核依据，推动体系持续优化。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）各级领导应履行专项管理推进责任，定期研究解决重大问题；（二）牵头部门负责统筹协调，确保制度执行到位；（三）专责部门提供技术支持，推动管理手段创新。第二十五条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩；（二）设立专项管理奖励，对表现突出的部门或个人给予表彰；（三）违规行为应扣除考核分数，并追究相关责任。第二十六条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职，一线员工侧重操作规范；（二）定期组织考试，检验培训效果；（三）通过内部刊物、宣传栏等方式，营造合规文化氛围。第二十七条信息化支撑：（一）通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率；（二）建立专项管理数据库，积累风险防控经验；（三）加强系统安全防护，确保数据真实完整。第二十八条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确行为规范；（二）签订合规承诺书，强化员工责任意识；（三）开展合规主题活动，提升全员合规素养。