健全职业教育数字化评估制度

健全职业教育数字化评估制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等国家法律法规，参照行业数字化转型标准及集团母公司关于数字化治理的相关规定，结合公司业务发展实际与防控专项风险需求制定。旨在规范职业教育数字化评估工作，明确管理职责，防范数据安全、评估质量及合规性风险，促进教育数字化评估体系科学化、标准化运行。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖职业教育数字化评估全流程，包括评估工具开发、数据采集、平台应用、结果分析及系统运维等场景。涉及第三方合作机构的管理，参照本制度执行。第三条本制度下列术语含义：（一）“XX专项管理”指针对职业教育数字化评估活动制定的管理体系，包括制度设计、流程管控、风险防控及绩效评估等环节。（二）“XX风险”指因数字化评估活动引发的数据泄露、算法偏见、评估失真等潜在危害。（三）“XX合规”指评估工作符合法律法规、行业标准及公司内部规范要求，确保数据采集、处理及应用的合法性、正当性、必要性。第四条专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：确保数字化评估覆盖职业教育全领域，无遗漏；（二）责任到人：明确各级管理人员及岗位的数字化评估职责；（三）风险导向：优先防控重大风险，动态调整管控措施；（四）持续改进：通过评估优化数字化评估流程及工具。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司数字化评估工作的第一责任人，对专项管理制度完整性、合规性负总责；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度的组织落实与监督。第六条设立数字化评估专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导主持，相关部门负责人组成。领导小组职能包括：统筹数字化评估战略规划；协调跨部门重大事项；审批专项管理制度；监督评估工作执行。第七条设立专项管理办公室（以下简称“办公室”），由XX部门牵头，XX部门及下属单位配合，具体职责如下：（一）制定数字化评估年度计划；（二）组织专项风险排查与评估；（三）监督评估工具开发与系统运维；（四）开展培训宣贯与考核。第八条牵头部门职责：（一）组织编制数字化评估管理制度及操作指南；（二）定期评估专项风险，提出改进建议；（三）监督评估工具的合规性及有效性；（四）开展数字化评估培训及知识普及。第九条专责部门职责：（一）审核数字化评估工具的技术合规性；（二）优化评估流程，提升效率；（三）处置评估工具运行中的技术风险；（四）跟踪行业动态，引入先进技术。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域数字化评估要求，开展日常风险防控；（二）收集反馈评估工具问题，提出优化建议；（三）确保员工熟悉数字化评估操作规范；（四）配合完成专项检查与整改。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，遵守操作流程；（二）及时上报评估工具异常或数据疑点；（三）拒绝执行违规的数字化评估指令；（四）参与数字化评估工具的测试与反馈。第三章专项管理重点内容与要求第十二条数据采集环节：（一）合规标准：采集个人数据需取得明确授权，确保最小化原则；（二）禁止行为：严禁通过非法渠道获取学生信息；（三）风险防控：建立数据采集日志，定期审计采集来源的合法性。第十三条评估工具开发环节：（一）合规标准：采用公开算法模型，禁止嵌入歧视性逻辑；（二）禁止行为：严禁在工具中植入商业推广功能；（三）风险防控：开展第三方算法审计，确保模型公平性。第十四条平台应用环节：（一）合规标准：设置访问权限分级，确保数据传输加密；（二）禁止行为：严禁未经授权导出评估结果；（三）风险防控：实时监测异常登录行为，定期更新安全补丁。第十五条数据存储环节：（一）合规标准：采用本地化存储，符合数据出境标准；（二）禁止行为：严禁将敏感数据存储在个人设备中；（三）风险防控：定期备份评估数据，建立容灾机制。第十六条结果分析环节：（一）合规标准：采用统计脱敏技术，保护学生隐私；（二）禁止行为：严禁泄露个体评估原始数据；（三）风险防控：开展评估结果交叉验证，确保准确性。第十七条权限管理环节：（一）合规标准：设置操作权限审批流程，禁止越权操作；（二）禁止行为：严禁授权第三方长期访问系统；（三）风险防控：定期轮换系统管理员权限。第十八条第三方合作管理：（一）合规标准：签订数据托管协议，明确责任边界；（二）禁止行为：严禁向第三方提供学生敏感信息；（三）风险防控：定期审查第三方资质，评估合作风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）每年第一季度由办公室评估制度适用性；（二）根据法律法规变化、业务调整及风险排查结果修订制度；（三）修订后30日内组织全员培训，确保理解到位。第二十条风险识别预警机制：（一）每季度开展专项风险排查，形成风险清单；（二）按照风险等级发布预警通知，明确整改时限；（三）重大风险事件立即启动应急预案。第二十一条合规审查机制：（一）将数字化评估合规审查嵌入业务流程，包括工具开发、数据采集等环节；（二）未经合规审查的评估活动不得实施；（三）审查结果纳入部门绩效考核。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，上报办公室备案；（二）重大风险由领导小组协调处置，必要时暂停评估活动；（三）明确应急联系人及联络方式，确保快速响应。第二十三条责任追究机制：（一）违规操作导致数据泄露的，追究直接责任人及分管领导责任；（二）违反算法公平性要求的，予以通报批评并处罚金；（三）情节严重者移交纪律部门处理，同步调整绩效考核。第二十四条评估改进机制：（一）每年12月开展专项管理有效性评估；（二）收集业务部门及终端用户反馈，形成改进清单；（三）次年3月完成制度优化方案，报领导小组审批。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导干部签署数字化评估管理责任书；（二）设立专项管理专项经费，纳入年度预算；（三）建立跨部门协调会商机制，每季度召开1次。第二十六条考核激励机制：（一）将数字化评估合规情况纳入部门年度考核，占比不低于10%；（二）对优秀业务部门授予“XX管理示范单位”称号；（三）违规行为取消评优资格，并实施绩效扣减。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层接受数字化治理专项培训，每半年1次；（二）一线员工开展实操培训，新员工必须考核合格后方可上岗；（三）制作数字化评估合规手册，定期更新发布。第二十八条信息化支撑：（一）开发数字化评估管理平台，实现流程自动化；（二）嵌入风险监控模块，实时预警数据异常；（三）对接数据审计系统，确保操作可追溯。第二十九条文化建设：（一）发布《数字化评估合规手册》，配发全体员工；（二）签订年度合规承诺书，明确个人责任；（三）设立“XX合规之星”评选，树立先进典型。第三十条报告制度：（一）每月提交数字化评估风险周报，内容包括异常事件、处置情况；（二）每年1月提交年度