关于弃权的制度

关于弃权的制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业最佳实践，结合集团母公司关于风险防控和合规管理的统一要求，以及公司为强化业务流程规范、防范专项风险、提升治理水平的内部管理需求，制定。本制度旨在明确弃权行为的界定、审批权限、操作流程及责任追究机制，确保公司各业务场景中弃权行为的合法合规，维护公司权益，防范潜在法律风险和经济损失。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景中的弃权决策与执行，包括但不限于采购、销售、合同履行、投资决策、财务审批、人事管理、知识产权处置等涉及重大利益或权益让渡的情形。第三条本制度下列术语的定义：（一）“弃权专项管理”是指公司为确保弃权行为的审慎性、合规性与必要性，建立健全的识别、评估、审批、记录与监督机制，以实现风险可控、责任明晰的管理活动。（二）“弃权风险”是指因公司主动放弃法定权利、合同权利或既定商业利益，可能导致的法律纠纷、经济损失、声誉损害或战略目标偏离的潜在不确定性。（三）“弃权合规”是指弃权行为必须严格遵循法律法规、行业准则及公司内部制度，经充分论证、必要审批并留下完整记录，确保决策过程透明、结果可追溯。第四条弃权专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：所有弃权行为均须纳入管理范围，无例外情形。（二）责任到人：明确各层级、各部门在弃权管理中的职责，确保责任主体可追溯。（三）风险导向：优先防范重大、高频风险，审慎评估弃权可能带来的负面影响。（四）持续改进：根据内外部环境变化及时优化弃权管理流程与标准。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司弃权专项管理负总责，承担首要领导责任；分管相关业务的领导为直接责任人，负责具体组织、协调与监督。第六条设立公司弃权专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为公司弃权管理的最高决策与统筹机构。领导小组由公司主要负责人牵头，成员包括分管领导、法务合规部、内控管理部、风险控制部及各业务领域关键部门负责人组成。领导小组主要履行以下职责：1.审议公司重大弃权事项的审批权限与决策流程；2.统筹协调跨部门弃权风险管理工作；3.对公司弃权管理制度的有效性进行评估与优化；4.决策公司层面重大弃权事件的处置方案。第七条法务合规部作为弃权管理的牵头部门，负责：（一）统筹制定、修订和解释公司弃权管理制度；（二）组织开展弃权风险的识别、评估与预警；（三）提供弃权行为的法律合规意见；（四）监督各部门弃权行为的执行情况，并进行考核；（五）组织开展弃权管理培训与宣贯。第八条风险控制部作为专责部门，负责：（一）建立弃权风险的动态监测与分级管控体系；（二）优化弃权决策的流程工具与风险审核标准；（三）对弃权处置方案提出专业建议；（四）协调处置弃权相关的风险事件。第九条各业务部门及下属单位作为弃权管理的执行主体，应落实以下职责：（一）识别本领域弃权需求，开展初步风险分析；（二）按照制度要求履行内部审批程序；（三）完整记录弃权过程，妥善保管相关资料；（四）配合领导小组、法务合规部及风险控制部的监督检查。第十条基层执行岗位人员应严格履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，确认已理解并遵守弃权管理制度；（二）在职责范围内主动识别并上报弃权风险线索；（三）拒绝执行未经合规审查或超越权限的弃权指令；（四）及时记录弃权行为执行情况，确保可追溯。第三章弃权管理重点内容与要求第十一条采购领域的弃权管理：业务操作合规标准包括但不限于：供应商选择必须基于公平竞争原则，弃权让利（如价格优惠、付款条件延长）需经比价论证；放弃对供应商的违约追责须符合合同约定或法律法规。禁止性行为包括：因个人利益输送而放弃对供应商的资质审查；在未评估风险的情况下无理由免除供应商违约责任。重点防控点为：供应商是否存在利益冲突、弃权让利是否影响公司成本底线、合同解除权的放弃是否涉及重大法律瑕疵。第十二条销售与合同领域的弃权管理：合规标准包括：客户信用损失补偿（如放弃部分货款）须基于事实依据，弃权条款必须明确写入合同；免除客户违约责任需经对方书面确认。禁止行为包括：为完成业绩指标而默许客户违规操作并放弃追责；在未获得法律支持的情况下无条件免除己方合同义务。重点防控点为：弃权是否导致公司核心权利丧失、合同解除权的放弃是否影响后续业务拓展、客户是否存在恶意违约意图。第十三条财务与投资领域的弃权管理：合规标准包括：资金拨付条件的放宽（如延期支付供应商款项）须有充分理由，投资决策中放弃部分股权收益需经董事会审议；放弃对合作方的财务追索需符合会计准则。禁止行为包括：因人情关系而放弃对合作方的财务尽职调查；在未评估信用风险的情况下无原则免除借款方的还款责任。重点防控点为：资金安全是否因弃权而受损、投资回报是否因弃权决策被过度稀释、财务责任的放弃是否违反监管要求。第十四条知识产权领域的弃权管理：合规标准包括：专利权使用许可的放弃须明确地域范围与期限，商标权转让的放弃需经评估品牌价值；放弃对侵权行为的诉讼权利须有法律依据。禁止行为包括：因短期利益而放弃对公司核心技术的保护权利；在未明确法律后果的情况下放弃专利申请权。重点防控点为：知识产权是否因弃权而丧失保护、弃权是否影响后续技术布局、侵权责任的放弃是否导致公司声誉受损。第十五条人力资源管理领域的弃权管理：合规标准包括：解除劳动合同时放弃经济补偿金的支付须符合法律规定，放弃对员工不当行为的处罚权需基于事实认定。禁止行为包括：为平息矛盾而违规放弃对违纪员工的处分，在未履行法定程序的情况下放弃社保缴纳义务。重点防控点为：弃权是否违反劳动法规、员工权益是否因弃权行为受损、公司形象是否因不当弃权而受影响。第十六条数据与安全领域的弃权管理：合规标准包括：用户数据收集范围的扩大（如弃权部分隐私保护）须获得明确授权，系统安全漏洞的修复延期需经风险评估。禁止行为包括：为提高效率而放弃对数据脱敏处理，在未评估安全风险的情况下放弃对第三方供应商的监管要求。重点防控点为：数据合规是否因弃权而受挑战、系统安全是否因弃权决策被削弱、用户信任是否因弃权行为受损。第十七条法律诉讼领域的弃权管理：合规标准包括：诉讼时效的放弃必须经对方同意并书面确认，和解协议中放弃部分索赔须有利益衡量。禁止行为包括：因诉讼成本高而盲目放弃法律权利，未评估诉讼结果的情况下无条件放弃全部索赔。重点防控点为：诉讼权利是否因弃权而被滥用、公司损失是否因弃权决策被扩大、商业声誉是否因不当和解而受损。第四章弃权管理运行机制第十八条制度动态更新机制：法务合规部每年至少开展一次弃权管理制度的全面评估，根据国家法律法规变化、行业监管要求及公司业务调整，提出修订建议。重大修订需经领导小组审议，并自发布之日起三十日内完成全公司培训。第十九条风险识别预警机制：公司每年第一季度组织各业务部门开展弃权风险排查，填写《弃权风险登记表》，法务合规部汇总后进行分级评估（一般风险、较高风险、重大风险），对较高风险和重大风险发布预警通知，要求相关部门制定应对方案。第二十条合规审查机制：所有弃权行为必须嵌入以下关键节点的合规审查：（一）业务决策前：由业务部门提交《弃权申请表》，附风险分析报告；（二）合同签订前：法务合规部审核弃权条款的合法合规性；（三）项目启动前：风险控制部评估弃权决策的可行性。未经合规审查的弃权行为一律不得实施。第二十一条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，但需报法务合规部备案；较高风险需经分管领导审批；重大风险由领导小组决策。处置流程包括：1.立即启动应急预案，控制负面影响；2.相关部门协同制定补救措施，明确责任分工；3.重大风险事件须在二十四小时内向领导小组报告。第二十二条责任追究机制：对违反本制度的行为，视情节轻重按以下标准处理：（一）轻微违规：通报批评，取消当次评优资格；（二）一般违规：诫勉谈话，扣减绩效奖金；（三）重大违规：解除劳动合同，追究法律责任。追责标准与公司《违规行为处理办法》衔接执行。第二十三条评估改进机制：每年第四季度，领导小组组织对公司弃权管理体系的运行效果进行评估，内容包括：制度覆盖率、风险控制率、责任追究落实率等，评估结果作为制度优化的依据。第五章弃权管理保障措施第二十四条组织保障：公司主要负责人每年听取一次弃权管理工作汇报，分管领导每季度召开一次专题会议。各部门负责人对本领域弃权行为的合规性负首要责任，须在月度报告中体现弃权管理情况。第二十五条考核激励机制：（一）将弃权管理纳入部门年度考核指标，权重不低于5%；（二）对弃权风险防控成效突出的部门，给予专项奖励；（三）将个人弃权合规表现作为晋升评优的必要条件。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层：每半年开展一次弃权决策能力培训；（二）业务骨干：每年参加至少两次专题培训；（三）全体员工：通过内网、手册等形式普及弃权合规知识。第二十七条信息化支撑：建立“弃权管理平台”，实现以下功能：（一）线上提交弃权申请，自动推送审批流程；（二）风险库实时更新，辅助决策；（三）电子存档，确保记录不可篡改。第二十八条文化建设：（一）发布《弃权合规手册》，明确行为边界；（二）全员签署《弃权合规承诺书》；（三）设立月度“合规之星”，宣传弃权管理先进典型。第二十九条报告制度：（一）风险事件报告：重大弃权事件须在四小时内上报至领导小组，并同步至法务合规部；