法院领导信访包案制度

法院领导信访包案制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，参照行业先进管理实践及集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，结合企业内部治理需求，为有效预防和化解信访风险，规范信访事项处置流程，维护企业合法权益和社会公共利益，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖信访事项的受理、登记、调查、处理、反馈等全流程管理，以及信访风险的日常防控与专项处置，涉及业务场景包括但不限于政策咨询、投诉举报、群体性信访及重大敏感信访事件。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“信访专项管理”指企业建立系统性信访风险防控机制，通过制度规范、流程嵌入、技术支撑等方式，实现信访事项的源头治理、过程管控和闭环处置；（二）“信访风险”指因企业决策、业务操作、外部环境变化等引发的信访隐患或信访事件，可能对企业声誉、运营秩序及合规状况造成负面影响；（三）“信访合规”指企业信访事项处置全过程符合法律法规、政策要求及内部管理规定，保障信访人合法权益，维护公平公正的信访秩序；（四）“信访责任”指各级管理人员和业务人员在信访专项管理中应履行的职责，包括风险防控、事件处置、信息报告及责任追究等。第四条信访专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则：（一）全面覆盖原则，指信访风险防控须贯穿业务全流程，覆盖所有部门、岗位及业务场景；（二）责任到人原则，指明确各级管理人员的信访处置职责，建立责任追溯机制；（三）风险导向原则，指聚焦高风险信访领域，实施差异化管控措施；（四）持续改进原则，指通过动态评估与优化，不断提升信访专项管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司信访专项管理负总责，承担首要领导责任；分管信访工作的领导承担直接领导责任，负责统筹协调、督促落实；其他分管领导按照“一岗双责”要求，在分管领域内履行管理责任。第六条设立信访专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关职能部门负责人为成员，负责统筹信访专项管理工作的决策审批、监督评价及重大事项协调。领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，承担日常统筹协调与业务执行职责。第七条领导小组主要职责包括：（一）制定信访专项管理制度体系，审议重大信访事项处置方案；（二）统筹协调跨部门信访风险防控与事件处置工作；（三）监督评价各级单位信访专项管理履职情况；（四）定期听取信访专项管理工作汇报，研究解决重大问题。第八条牵头部门（[牵头部门名称]）主要职责包括：（一）牵头制定信访专项管理制度，组织业务培训与合规宣贯；（二）建立信访风险动态监测与评估体系，发布预警信息；（三）指导各级单位开展信访事项调查处置，审核重大事项处置方案；（四）汇总分析信访数据，定期提交管理报告。第九条专责部门（[列举专责部门名称]）主要职责包括：（一）负责信访领域合规审核，嵌入业务流程节点；（二）推动信访业务流程优化，开发应用信息化工具；（三）开展信访风险处置的技术支持与专业指导；（四）组织业务合规培训，提升一线员工风险识别能力。第十条业务部门及下属单位主要职责包括：（一）落实本领域信访风险防控要求，开展日常自查；（二）及时受理并初步处置内部信访事项，形成调查报告；（三）配合牵头部门开展信访处置，落实整改要求；（四）建立信访信息台账，确保数据真实完整。第十一条基层执行岗位人员应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确信访事项处置操作规范；（二）发现信访风险隐患应立即上报，不得瞒报、迟报；（三）严格按照授权范围处置信访事项，不得违规干预；（四）妥善保管信访资料，履行保密义务。第三章信访专项管理重点内容与要求第十二条信访事项受理规范。须设立统一受理渠道，规范受理登记流程，明确受理时限与反馈要求。禁止推诿、拒绝受理信访事项，对涉及重大敏感问题的应及时上报领导小组。第十三条信访风险源头防控。重点领域须开展专项风险评估，建立风险清单，实施分级管控。例如，在[列举具体业务领域，如工程建设、采购招标]领域，须强化供应商尽职调查，严禁利益输送。第十四条信访事项调查处置。须成立调查小组，制定调查方案，依法依规收集证据，保障信访人陈述权。调查报告应经专责部门审核，重大事项需领导小组审批。第十五条群体性信访处置。须启动应急预案，第一时间上报，采取疏导与疏导相结合方式处置。禁止发表不当言论，严禁私自处置引发次生风险。第十六条信访责任追究。对违反本制度导致信访事件升级的，视情节轻重按“三重一大”原则处理，涉及违规违纪的移交纪律部门。第十七条信访合规审查嵌入业务流程。在[列举关键业务场景，如合同签订、政策发布]等环节设置合规审查节点，未经审查不得实施。第十八条信访数据统计分析。定期汇总信访事项类型、趋势及处置结果，形成分析报告，为制度优化提供依据。第十九条信访风险预警发布。对高频问题领域应及时发布预警通知，指导各级单位加强防控。第四章信访专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制。牵头部门每年牵头评估制度有效性，根据法规变化、业务调整及时修订。修订程序须经领导小组审议、公司管理层批准。第二十一条风险识别预警机制。建立信访风险“红黄蓝”分级标准，定期开展专项排查，对高风险单位实施重点督导。预警信息应同步推送至相关领导及部门。第二十二条合规审查机制。制定《信访事项合规审查清单》，明确审查要点与标准，实行“一题一单”审查，确保问题闭环。第二十三条风险应对机制。一般信访事项由业务部门负责处置，重大敏感事项需领导小组审批后处置。制定《信访应急处置预案》，明确分级上报路径。第二十四条责任追究机制。建立《信访责任追究标准》，明确违规情形、处罚等级及执行程序。处罚结果应纳入绩效考核系统。第二十五条评估改进机制。每季度对信访专项管理体系运行情况开展评估，评估结果与年度评优挂钩。评估报告需提交领导小组审议。第五章信访专项管理保障措施第二十六条组织保障。各级领导须签署《信访专项管理责任书》，明确分管领域风险防控目标。设立专项工作小组，确保制度有效落地。第二十七条考核激励机制。将信访专项管理纳入年度绩效考核，对履职突出的集体和个人予以奖励，对失职的实行“一票否决”。第二十八条培训宣传机制。分层级开展制度培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范。每年开展不少于X次专项培训。第二十九条信息化支撑。开发信访专项管理信息系统，实现风险数据自动采集、流程线上审批、处置结果实时查询。第三十条文化建设。编制《信访专项管理合规手册》，定期发布典型案例，营造“不敢违、不能违、不想违”的合规氛围。第三十一条报告制度。建立信访事项月报、季报、年报制度，内容涵盖事项数量、类型、趋势及处置成效。报告须同步报送至领导小组及上级单位。