深圳市旧工业区升级改造制度

深圳市旧工业区升级改造制度第一章总则第一章第一条为规范深圳市旧工业区升级改造项目的管理，防控专项风险，提升改造效率与质量，依据《中华人民共和国土地管理法》《中华人民共和国城乡规划法》《建设项目环境保护管理条例》等国家相关法律法规，结合集团母公司关于项目管理与风险防控的指导意见，以及本公司实际发展需求，特制定本制度。本制度旨在明确旧工业区升级改造全流程的管理要求，规范业务操作，强化风险防控，确保项目符合法律法规及公司战略目标。第一章第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在参与深圳市旧工业区升级改造项目过程中的所有管理活动，涵盖项目前期策划、规划设计、建设实施、运营管理及后期维护等各环节。具体适用范围包括但不限于土地获取、规划设计审批、工程招标、施工建设、环境影响评估、安全生产管理、资金使用、档案管理等业务场景。第一章第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指针对旧工业区升级改造项目全生命周期实施的风险识别、评估、预警、处置及持续改进的管理活动，旨在确保项目合规、高效推进。（二）“XX风险”指在旧工业区升级改造过程中可能出现的各类风险，包括但不限于政策风险、法律风险、财务风险、安全风险、环境风险、运营风险等。（三）“XX合规”指项目各环节的管理活动、业务操作及决策行为均符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度的要求。第一章第四条旧工业区升级改造专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保管理范围覆盖项目全流程、全要素，不留管理盲区。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门及岗位的职责，确保责任可追溯。（三）风险导向原则：以风险防控为核心，优先识别和处置重大风险。（四）持续改进原则：定期评估管理效果，优化流程，提升管理水平。第二章管理组织机构与职责第二章第五条公司主要负责人为本公司旧工业区升级改造项目管理的第一责任人，对项目整体合规性、安全性及效益性承担最终责任；分管领导为直接责任人，负责专项管理工作的组织协调、监督考核及决策审批。第二章第六条公司设立旧工业区升级改造专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成，负责统筹协调项目推进，研究解决重大问题，审批专项管理方案及重大风险处置措施，并开展监督评价。领导小组下设办公室，挂靠在公司XX部门，负责日常管理事务。第二章第七条领导小组主要职责包括：（一）统筹协调：组织各部门、下属单位协同推进项目，协调解决跨部门重大问题。（二）决策审批：对项目重大方案、重大风险处置措施及资源分配进行审批。（三）监督评价：定期评估项目进展及专项管理水平，提出改进要求。第二章第八条牵头部门（XX部门）负责旧工业区升级改造专项管理制度建设，具体职责包括：（一）制度建设：制定、修订并解释本制度及相关实施细则。（二）风险识别：组织开展项目全流程风险排查，建立风险清单。（三）监督考核：监督各部门、下属单位专项管理落实情况，组织开展考核。（四）培训宣贯：组织分层级开展专项管理培训，提升全员合规意识。第二章第九条专责部门（XX部门）负责旧工业区升级改造专项领域的业务合规审核及流程优化，具体职责包括：（一）合规审核：对项目规划设计、招标采购、施工建设、环境影响评估等环节进行合规性审查。（二）流程优化：结合项目实际，优化管理流程，提升工作效率。（三）风险处置：协助处置专项领域内的风险事件，提出应对建议。第二章第十条业务部门及下属单位负责落实本领域专项管理要求，具体职责包括：（一）项目前期部门：负责土地获取、政策研究等前期工作，确保符合规划要求。（二）工程部门：负责施工建设管理，确保工程质量、安全及进度。（三）财务部门：负责项目资金管理，确保资金使用合规、高效。（四）运营部门：负责项目后期运营管理，确保持续收益。第二章第十一条基层执行岗应在职责范围内依法合规操作，并履行以下义务：（一）岗位合规承诺：签署岗位合规承诺书，明确个人责任。（二）风险上报义务：及时上报发现的违法违规行为及风险隐患。第三章专项管理重点内容与要求第三章第十一条旧工业区升级改造项目涉及土地获取环节，需严格执行以下要求：（一）合规标准：土地获取需符合国家及深圳市相关规划，依法办理用地审批手续，确保土地性质符合改造需求。（二）禁止行为：严禁非法占用土地、擅自改变土地用途，严禁通过虚假手段获取土地。（三）风险防控：重点防控政策变动风险、审批延误风险及土地权属争议风险。第三章第十二条旧工业区升级改造项目涉及规划设计环节，需严格执行以下要求：（一）合规标准：规划设计需符合城市总体规划、控制性详细规划及相关专项规划，依法办理规划审批手续。（二）禁止行为：严禁违反规划红线、擅自改变建筑密度及容积率，严禁抄袭、模仿他人设计方案。（三）风险防控：重点防控规划调整风险、审批不通过风险及设计缺陷风险。第三章第十三条旧工业区升级改造项目涉及工程招标环节，需严格执行以下要求：（一）合规标准：招标程序需符合《中华人民共和国招标投标法》及相关规定，确保公开、公平、公正。（二）禁止行为：严禁围标串标、利益输送，严禁规避招标、虚假招标。（三）风险防控：重点防控招标舞弊风险、合同纠纷风险及履约风险。第三章第十四条旧工业区升级改造项目涉及施工建设环节，需严格执行以下要求：（一）合规标准：施工建设需符合国家及行业相关技术标准，依法办理施工许可，确保质量安全。（二）禁止行为：严禁偷工减料、使用不合格材料，严禁违规施工、冒险作业。（三）风险防控：重点防控工程质量风险、安全生产风险及进度延误风险。第三章第十五条旧工业区升级改造项目涉及环境影响评估环节，需严格执行以下要求：（一）合规标准：环境影响评估需符合《建设项目环境保护管理条例》及相关规定，确保评估结论客观、准确。（二）禁止行为：严禁虚假评估、隐瞒环境风险，严禁未批先建、擅自变更环评内容。（三）风险防控：重点防控环境违法行为风险、处罚风险及整改风险。第三章第十六条旧工业区升级改造项目涉及安全生产管理环节，需严格执行以下要求：（一）合规标准：安全生产管理需符合《安全生产法》及相关规定，落实安全生产责任制，定期开展安全检查。（二）禁止行为：严禁违规操作、忽视安全防护，严禁隐瞒事故、拖延上报。（三）风险防控：重点防控安全事故风险、处罚风险及声誉风险。第三章第十七条旧工业区升级改造项目涉及资金使用环节，需严格执行以下要求：（一）合规标准：资金使用需符合国家及公司财务制度，确保专款专用、账目清晰。（二）禁止行为：严禁挪用资金、虚假列支，严禁设立小金库、贪污侵占。（三）风险防控：重点防控资金安全风险、财务舞弊风险及审计风险。第三章第十八条旧工业区升级改造项目涉及后期运营管理环节，需严格执行以下要求：（一）合规标准：运营管理需符合相关法律法规及公司制度，确保持续收益、保值增值。（二）禁止行为：严禁违规出租、擅自改变用途，严禁管理混乱、服务质量低下。（三）风险防控：重点防控经营风险、法律风险及声誉风险。第四章专项管理运行机制第四章第十一条旧工业区升级改造专项管理制度应根据国家法律法规、行业准则及公司战略目标的变化，定期进行评估和修订，确保制度的时效性和适用性。制度修订需经领导小组审批，并发布更新通知。第四章第十二条公司应定期开展旧工业区升级改造项目专项风险排查，建立风险清单，并实施分级评估。风险预警信息需及时发布至相关部门及岗位，并采取针对性防控措施。第四章第十三条公司应将专项合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”的原则。审查内容包括但不限于政策合规性、技术可行性、经济合理性等。第四章第十四条公司应建立风险应对机制，对一般风险和重大风险实行分级处置。一般风险由业务部门及下属单位负责处置，重大风险由领导小组统筹协调处置。风险处置需制定应急预案，明确责任协同及上报要求。第四章第十五条公司应建立责任追究机制，对违规行为实行分级处罚。处罚标准包括但不限于绩效考核扣分、纪律处分、经济处罚等。违规行为需联动绩效考核、纪律处分及法律追责。第四章第十六条公司应定期对旧工业区升级改造专项管理体系的有效性开展评估，包括制度执行情况、风险防控效果、管理效率等，并针对评估结果优化流程漏洞，提升管理水平。第五章专项管理保障措施第五章第十一条公司各层级领导应切实履行专项管理推进责任，带头遵守制度要求，并对分管领域的合规性、安全性及效益性承担监督责任。第五章第十二条公司应将专项合规情况纳入部门及个人的年度考核，与绩效、评优挂钩。考核结果需作为干部选拔、晋升的重要依据。第五章第十三条公司应分层级开展旧工业区升级改造专项培训，包括管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训等，提升全员合规意识和管理能力。第五章第十四条公司应通过信息化手段支撑专项管理，包括开发或引进系统工具，实现流程自动化、风险实时监控、数据共享等，提升管理效率。第五章第十五条公司应营造全员合规文化，通过发布专项合规手册、签订合规承诺书等方式，强化员工合规意识，形成“人人合规、事事合规”的